报告基本信息 - 公司2023年中期报告未经审计，但经安永会计师事务所审阅，数据按国际财务报告准则编制，以人民币为单位[5] - 公司2023年中期报告印刷版本将在9月底前寄发H股股东，可在香港交易所网站和公司网站查阅[1] 公司治理与决策 - 公司第六届董事会第二十八次会议应到董事11人，实际参与表决董事11人，未有董事或监事对报告提出异议[4] - 2023年6月29日召开2022年度股东大会，审议通过9项议案[169] - 2023年8月8日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过续聘2023年度外部审计机构的议案[169] 利润分配计划 - 公司计划不派发2023年中期现金红利，不送红股，不以公积金转增资本[7] - 2022年12月31日公司A股和H股总股本4610787639股，拟向全体股东每10股派送现金股利人民币2.10元，共派发现金股利人民币968265404.19元[185] - 2022年度利润分配方案已在2023年8月实施完毕[186] - 公司2023年上半年度未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案[187] 关联交易与担保情况 - 报告期内公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[7] - 报告期内公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[7] 公司股份与股东结构 - 公司A股每股面值人民币1.00元，于上交所上市并以人民币买卖；H股每股面值人民币1.00元，于香港联交所上市并以港元买卖[9][10] - 光大集团是公司第一大股东，光大控股是公司第二大股东[10] 公司子公司情况 - 公司全资子公司包括光证控股、光证资管、光大资本等，控股子公司包括光大幸福租赁、光大保德信等[9][10] - 光大资本注册资本40亿元，光大富尊注册资本20亿元，光证控股注册资本50.65亿港元，光大发展注册资本5亿元，光大幸福租赁注册资本10亿元，光大保德信注册资本1.6亿元，大成基金注册资本2亿元[122][124][126][131][133][135][137] 风险披露 - 公司已在报告中详细描述可能面对的风险，可查阅“第三节点管理层讨论与分析”之“四、其他披露事项（一）可能面对的风险”[8] 财务数据关键指标变化 - 2023年6月30日公司注册资本为4,610,787,639元，与2022年12月31日持平；净资本为48,832,635,456.15元，较2022年12月31日的48,853,130,506.55元略有下降[13] - 2023年1 - 6月公司收入及其他收益为8,505,009千元，较2022年1 - 6月的7,511,660千元增长13.22%[16] - 2023年1 - 6月公司所得税前利润为2,771,702千元，较2022年1 - 6月的2,714,666千元增长2.10%[16] - 2023年1 - 6月归属于本公司股东的净利润为2,391,952千元，较2022年1 - 6月的2,107,524千元增长13.50%[16] - 2023年1 - 6月公司经营活动所得/（所用）现金净额为5,656,703千元，较2022年1 - 6月的9,687,464千元下降41.61%[16] - 2023年基本每股收益和稀释每股收益均为0.48元/股，较2022年的0.42元/股增长14.29%[16] - 2023年6月30日公司加权平均净资产收益率为3.94%，较2022年增加0.33个百分点[16] - 2023年6月30日公司资产总额为262,019,329千元，较2022年12月31日增长1.42%[16] - 2023年6月30日公司负债总额为195,836,570千元，较2022年12月31日增长1.17%[16] - 2023年6月30日公司资产负债率为66.40%，较2022年增加0.67个百分点[16] - 2023年6月30日母公司核心净资本为408.33亿元，2022年12月31日为399.53亿元；附属净资本2023年6月30日为80亿元，2022年12月31日为89亿元[19] - 2023年6月30日母公司净资本为488.33亿元，2022年12月31日为488.53亿元；净资产2023年6月30日为660.77亿元，2022年12月31日为656.18亿元[19] - 2023年6月30日母公司各项风险资本准备之和为157.82亿元，2022年12月31日为142.79亿元；表内外资产总额2023年6月30日为1980.64亿元，2022年12月31日为1902.95亿元[19] - 2023年6月30日母公司风险覆盖率为309.42%，2022年12月31日为342.13%；资本杠杆率2023年6月30日为22.15%，2022年12月31日为22.55%[19] - 2023年6月30日母公司流动性覆盖率为215.18%，2022年12月31日为216.78%；净稳定资金率2023年6月30日为145.24%，2022年12月31日为157.99%[19] - 2023年6月30日母公司净资本/净资产为73.90%，2022年12月31日为74.45%；净资本/负债2023年6月30日为42.04%，2022年12月31日为43.90%[19] - 2023年6月30日母公司净资产/负债为56.89%，2022年12月31日为58.97%；自营权益类证券及其衍生品/净资本2023年6月30日为8.86%，2022年12月31日为9.07%[19] - 2023年6月30日母公司自营非权益类证券及其衍生品/净资本为188.74%，2022年12月31日为176.27%[19] - 2023年上半年公司实现收入及其他收益合计85.1亿元，同比增加13%[94] - 手续费及佣金收入33.5亿元，同比减少12%，主要因证券经纪业务手续费及佣金收入减少[95] - 利息收入25.4亿元，同比减少12%，主要因融资融券利息收入及存放金融同业利息收入减少[96] - 投资收益净额21.5亿元，同比增加271%，主要受益于市场环境变化及多元化投资策略[96] - 其他收入及收益4.6亿元，同比增加69%，主要因本期大宗商品基差贸易业务收入变动[96] - 2023年上半年支出总额58.0亿元，同比增加19%[98] - 手续费及佣金支出7.4亿元，同比增加30%，主要因期货经纪业务手续费及佣金支出增加[99] - 2023年上半年公司现金及现金等价物净减少20.85亿元，经营活动现金净额56.57亿元，投资活动现金净额52.98亿元，融资活动现金净额24.44亿元[101][102][103] - 2023年6月30日非流动资产374.52亿元，较2022年12月31日增加1.05%[104] - 使用权资产8.15亿元，较2022年12月31日增加50.22%[104] - 截至2023年6月30日，公司流动资产2246亿元，较年初增加1%，主要因以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产等增加[107] - 截至2023年6月30日，公司流动负债1701亿元，较年初增加7%，主要因卖出回购金融资产款等增加[108] - 截至2023年6月30日，公司非流动负债258亿元，较年初减少24%，主要因应付债券减少[109] - 2023年6月30日，公司资产负债率66.40%，一年内到期的借款等金额为344亿元，扣除后流动资产净值为1902亿元[113] - 报告期末，公司长期股权投资10.79亿元，较年初增加0.16亿元，增幅1.55%，主要系联营合营企业权益法下投资收益[114] - 境外资产148.19亿元，占总资产的比例为5.66%[110] - 2023年6月30日较2022年12月31日，应收账款减少455353元，降幅31.39%[105] - 2023年6月30日较2022年12月31日，买入返售金融资产增加3151410元，增幅230.57%[105] 公司业务构成 - 公司业务包括财富管理、企业融资、机构客户、投资交易、资产管理、股权投资业务集群[25][26][27][28][29] 公司核心竞争力 - 公司核心竞争力体现在党建引领、聚焦主业、深化转型、协同生态等方面[30][32][33][34] 各条业务线数据关键指标变化 - 2023年1 - 6月财富管理业务收入41.97811亿元，占比49%；企业融资业务收入7.11848亿元，占比8%；机构客户业务收入8.60297亿元，占比10%；投资交易业务收入7.51451亿元，占比9%；资产管理业务收入6.54916亿元，占比8%；股权投资业务收入6.46243亿元，占比8%[37] - 截至2023年6月末，全市场融资融券余额为15885亿元，较2022年末增长3.12%[40] - 2023年1 - 6月全国期货市场累计成交量为39.50879084亿手，累计成交额为262.126685万亿元，同比分别增长29.71%和1.80%[41] - 截至2023年6月末，公司客户总数566万户，较上年末增长5%；客户总资1.3万亿元，较上年末增长2%；上半年代销金融产品总额为203.47亿元，同比增长97%[44] - 截至2023年6月末，公司股票 + 混合公募基金保有规模为250亿元，非货币市场公募基金保有规模为282亿元[44] - 截至2023年6月末，公司融资融券余额为347.68亿元，较2022年末增长1.82%；融资融券业务整体维持担保比例为261.44%[45] - 截至2023年6月末，公司股票质押余额为28.10亿元，自有资金股票质押余额为10.43亿元，较2022年末减少0.55亿元；股票质押自有资金出资本项目加权平均履约保障比例为329.49%[46] - 2023年1 - 6月光大期货日均保证金375.94亿元，同比增长34.14%；交易额市场份额1.89%，同比下降19.57%[47] - 截至2023年6月末，香港子公司证券经纪业务客户总数约14.2万户，托管客户资产规模约602亿港元，财富管理产品数量突破3000只，港股经纪业务占市场份额约0.25%[49] - 2023年上半年企业融资业务集群收入7亿元，占比8%[52] - 2023年上半年公司完成股权主承销家数6家，股权承销业务规模42.12亿元，同比下降64.6%，IPO融资规模41.32亿元，同比下降51.58%[57] - 2023年上半年公司债券承销项目数量580单，同比下降27.23%，债券承销金额1791.74亿元，市场份额2.93%，行业排名第9位[59] - 2023年上半年香港子公司完成1个IPO独家保荐项目，8个IPO承销项目，3个境外债券发行项目，按港股IPO承销项目数排名全市场第4位，比去年同期上升4位[60] - 2023年上半年光大幸福租赁实现投放3.6亿元[62] - 2023年上半年机构客户业务集群收入9亿元，占比10%[64] - 2023年上半年公司投资交易业务集群实现收入8亿元，占比9%[74] - 截至2023年6月末，公司累计引入PB产品5915只，存续PB产品3907只，较2022年末增长39.64%[67] - 截至2023年6月末，公募及私募基金托管规模695亿元，较年初增长14.50%，私募产品外包规模1165亿元，较年初增长13.88%[68] - 2023年上半年举办大型投资者策略会1次，电话会议404场，发布研究报告2829篇，开展路演、反路演14389次，调研618次[69] - 截至2023年6月末，公司研究跟踪A股上市公司751家，海外上市公司173家[69] - 2023年上半年A股全市场交易量下降2.6万亿元，同比降幅2.28%；银行理财产品发行规模较上年末下降1.5万亿元，降幅6.76%；公募基金资产净值27.37万亿元，较上年末上升6.29%[65] - 2023年上半年沪深300指数累计下跌0.75%[75] - 2023年上半年公司权益自营投资业务业绩表现较大幅度好于去年同期[76] - 2023年上半年固定收益自营投资业绩同比大幅改善[78] - 2023年上半年，资产管理业务集群实现收入7亿元，占比8%[81] - 截至2023年6月末，公募基金资产管理规模27.22万亿元，较2022年末增长1.47万亿元，增幅5.7%[82] - 截至2023年6月末，光证资管受托管理总规模3055.28亿元，较年初减少16.4%[84]