公司基本信息 - 公司法定代表人为金文忠，总经理为鲁伟铭[18] - 公司授权代表为宋雪枫、金文忠，联席公司秘书为王如富、魏伟峰[18] - 公司经营范围包括证券业务、证券投资咨询[18] - 公司注册地址为中国上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦[26] - 公司披露年度报告的媒体有中国证券报、上海证券报等，交易所网站有上交所和香港联交所[27] - A股指公司每股面值人民币1元的内资股，于上交所上市并交易[13] - H股指公司每股面值人民币1元的境外上市外资股，于香港联交所上市及以港元买卖[13] - 公司A股在上交所上市，股票简称东方证券，代码600958；H股在香港联交所上市，代码03958[28] - 1997年12月10日，公司前身东方证券有限责任公司成立，注册资本为人民币10亿元[29] - 2003年东方有限整体变更为股份有限公司，新增货币增资人民币10亿元，注册资本变为人民币21.397918亿元[30] - 2007年5月，公司增资扩股，按每10股配售5股的比例进行配售，注册资本由人民币21.397918亿元增至人民币30.79853836亿元[31] - 2007年8月，公司实施每10股送1股红股的利润分配方案，股本总额由人民币30.79853836亿元增至人民币32.93833016亿元[31] - 2011年11月，公司以向股东供股的方式增资扩股，注册资本由人民币32.93833016亿元增至人民币42.81742921亿元[32] - 2015年3月，公司在上交所主板挂牌上市，注册资本由人民币42.81742921亿元增至人民币52.81742921亿元[32] - 2016年7月8日，公司9.57亿股境外上市外资股（H股）在香港联交所主板挂牌上市[33] - 2016年8月3日，7008万股H股在香港联交所主板上市交易，公司注册资本由52.82亿元增至62.15亿元[33] - 2017年12月，公司完成非公开发行A股股票7.78亿股，注册资本由62.15亿元增至69.94亿元[34] - 2022年5月，公司完成A+H供股发行，认购股份数量分别为15.03亿股和8.24万股，注册资本由69.94亿元增至84.97亿元[35] 财务报告审计与审议 - 公司2022年度财务报告分别经德勤华永会计师事务所和德勤•关黄陈方会计师行审计，出具标准无保留意见审计报告[4] - 本报告经公司第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第十三次会议审议通过[4] - 公司董事长金文忠、主管会计工作负责人舒宏及会计机构负责人尤文杰保证年度报告中财务报告真实、准确、完整[5] 利润分配情况 - 公司2022年末总股本为8,496,645,292.00股[5] - 2022年利润分配预案以2022年末总股本为基数，每10股派发现金红利人民币1.50元（含税）[5] - 2022年共计派发的现金红利为人民币1,274,496,793.80元[5] - 2022年派发的现金红利占合并报表归属于母公司所有者净利润的42.33%[5] 公司合规情况 - 报告期内公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金的情况[6] - 报告期内公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[7] 公司风险情况 - 公司业务受宏观经济、政策、市场等多种因素影响，直接受证券市场固有风险影响[8] - 公司经营面临政策性、市场、信用、操作、流动性等多种风险，公司施行全面风险管理体系覆盖这些风险[9] 报告基础说明 - 报告分析及阐述未特别指明的，均以合并会计报表口径为基础[11] - 报告期指2022年1月1日至2022年12月31日[15] 子公司信息 - 东方金控是公司全资子公司[15] - 东证期货是公司全资子公司[15] - 东方投行是公司全资子公司[15] - 东证资管是公司全资子公司[15] - 东证资本是公司全资子公司[15] - 东方金融控股（香港）有限公司成立于2010年2月17日，注册资本为27.54亿港元，持股比例100%[38] - 上海东证期货有限公司成立于1995年12月8日，注册资本为38亿元，持股比例100%[39] - 上海东方证券资本投资有限公司成立于2010年2月8日，注册资本为40亿元，持股比例100%[39] - 上海东方证券资产管理有限公司成立于2010年6月8日，注册资本为3亿元，持股比例100%[40] - 上海东方证券创新投资有限公司成立于2012年11月19日，注册资本为72亿元，持股比例100%[40] - 东方证券承销保荐有限公司成立于2012年6月4日，注册资本为8亿元，持股比例100%[40] 公司业务资质 - 公司拥有经营证券期货业务许可证等超30项业务资质[19][20] - 公司多项业务资格由中国证监会、中国人民银行等核准[19][20] - 公司在香港拥有1号牌、4号牌、9号牌等相关牌照[20] - 公司开展多项业务如融资融券、约定购回式证券交易等有对应资格[20] - 公司于2013年获作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事经纪业务资格[21] - 公司于2013年获开展有限合伙型私募基金综合托管业务资格[21] - 公司于2013年获开展客户证券资金消费支付服务试点资格[21] - 公司于2014年获作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务资格[21] - 公司于2015年获上海证券交易所期权交易参与人资格，并开通股票期权经纪、自营业务交易权限及公司期权结算业务资格[22] - 公司于2016年获深港通下港股通业务交易权限[22] - 公司于2017年获银行间黄金询价业务资格[23] - 公司于2018年获上证50ETF期权主做市商资格[23] - 公司于2018年获证券投资基金托管资格[23] - 公司于2019年获从事证券承销业务资格（限国债、地方债等政府债、政策性银行金融债、银行间市场交易商协会主管的融资品种）[23] - 公司拥有深交所沪深300ETF期权主做市商业务资格等多项业务资质[24] 公司财务数据关键指标变化 - 公司本报告期末注册资本为84.97亿元，上年度末为69.94亿元[18] - 公司本报告期末净资本为473.77亿元，上年度末为368.95亿元[18] - 2022年公司收入总额、其他收入及收益及亏损净额为23,107,363千元，较2021年减少19.10%[43] - 2022年公司所得税前利润为3,378,020千元，较2021年减少46.44%[43] - 2022年公司年度利润归属本公司权益持有人为3,010,558千元，较2021年减少43.95%[43] - 2022年末公司资产总额为368,066,959千元，较2021年末增加12.70%[43] - 2022年末公司负债总额为290,668,670千元，较2021年末增加10.75%[43] - 2022年末公司总股本为8,496,645千股，较2021年末增加21.49%[43] - 2022年公司基本每股收益为0.35元/股，较2021年减少51.39%[44] - 2022年公司加权平均净资产收益率为4.16%，较2021年减少4.86个百分点[44] - 2022年度收入总额、其他收入及收益及亏损净额为231.07亿元，支出总额为203.95亿元，所得税前利润为33.78亿元，归属本公司权益持有人年度利润为30.11亿元[45] - 2022年末股本为84.97亿元，权益总额为773.98亿元，负债总额为2906.69亿元，资产总额为3680.67亿元[47] - 2022年基本每股收益为0.35元/股，加权平均净资产收益率为4.16%，资产负债率为68.41%，归属本公司股东的每股净资产为9.11元/股[47] - 本报告期末母公司净资本为473.77亿元，净资产为704.11亿元，风险覆盖率为253.08%，资本杠杆率为14.38% [49] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产年初余额为905.84亿元，年末余额为837.64亿元，本年变动为 -68.20亿元，对本年利润影响金额为 -0.50亿元[51] - 衍生金融工具年初余额为 -4.54亿元，年末余额为7.09亿元，对本年利润影响金额为11.63亿元[51] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具年初余额为585.99亿元，年末余额为768.62亿元，对本年利润影响金额为182.63亿元[51] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债年初余额为165.88亿元，年末余额为185.39亿元，对本年利润影响金额为19.51亿元[51] - 报告期内，集团实现收入总额、其他收入及收益及亏损净额231.07亿元，同比减少54.55亿元，降幅19.10%[161] - 佣金及手续费收入88.79亿元，占比38.42%，降幅14.62%[161] - 利息收入56.86亿元，占比24.61%，降幅4.94%[161] - 投资收益净额19.00亿元，占比8.22%，降幅42.44%[162] - 其他收入、收益及亏损净额66.43亿元，占比28.75%，降幅25.20%[162] - 报告期内集团支出203.95亿元，同比减少33.05亿元，降幅13.94%[164] - 雇员成本46.38亿元，降幅7.13%[164] - 利息支出40.46亿元，降幅10.45%[164] - 佣金及手续费支出8.44亿元，降幅15.45%[164] - 折旧和摊销费用7.78亿元，增幅8.06%[164] - 其他减值损失为2.19亿元，主要是对联营企业投资计提减值准备[165] - 预期信用损失模型项下减值亏损扣除拨回为8.33亿元，降幅36.59%，因股票质押式回购业务计提的预期信用减值损失减少[165] - 2022年集团支出总额203.95亿元，较2021年减少33.05亿元，降幅13.94%[165] - 研发投入合计49.25亿元，占营业收入比例2.13%，研发投入资本化比重23.70%[166] - 公司研发人员287人，占公司总人数比例3.42%[166] - 2022年集团公益投入2477.25万元[166] - 报告期内公司现金及现金等价物净增加39.02亿元[168] - 经营活动所得现金净额为197.62亿元，投资活动所用现金净额为160.21亿元，筹资活动所得现金净额为1.61亿元[168] - 截至报告期末，集团资产总额3680.67亿元，负债总额2906.69亿元，权益总额773.98亿元[170] - 资产总额较2021年末增加414.67亿元，增幅12.70%[170] - 截至报告期末，集团资产总额3680.67亿元，较上年末增加414.67亿元，增幅12.70%[173] - 集团资产中，现金及银行等资金1553.12亿元，较上年末增加362.45亿元，占总资产42.20%[173] - 金融投资及衍生金融资产1685.30亿元，较上年末增加113.34亿元，占总资产45.79%[173] - 融资客户垫款等290.18亿元，较上年末减少78.41亿元，占总资产7.88%[173] - 长期股权投资等152.07亿元，较上年末增加17.30亿元，占总资产4.13%[173] - 集团负债总额2906.69亿元，较上年末增加282.12亿元，增幅10.75%[174] - 扣除应付经纪业务账款后，资产负债率为68.41%，较上年末减少4.48个百分点[174] - 借款等负债1367.64亿元，较上年末减少96.29亿元，占总负债47.05%[174] - 交易性金融负债和衍生金融负债188.48亿元，较上年末增加15.26亿元，占总负债6.49%[174] - 应付经纪业务客户账款1230.41亿元，较上年末增加330.29亿元，占总负债42.33%[174] - 公司境外资产为130.08亿元，占总资产比例为3.53%[177] - 截至2022年末，公司与境外子公司资产和负债类科目内部交易均为0.34亿元[177] - 与上年末相比，本年新增合并单位7家，减少合并单位6家[178] 行业市场数据 - 2022年我国GDP突破120万亿元，同比增长3.0% [53] - 2022年沪深股票日均成交额为9251.81亿元，同比下降12.58% [53] - 2022年，全国期货市场累计成交量为67.68万亿手，累计成交额为535万亿元，同比分别下降9.93%和7.96%[106] - 截至报告期末，全市场融资融券余额15403.92亿元，较期初降低15.93%；其中融资余额14445.11亿元，较上年末降低15.63%，融券余额958.81亿元，较上年末降低20.19%[109] - 报告期内，上证指数下跌15.13%，深证成指下跌25.85%，创业板指下跌