财报基本信息 - 公司公布截至2023年6月30日止六个月未经审计中期业绩[1] - 业绩公告将在港交所网站和公司网站刊发，公司将向H股股东寄发2023年中期报告[2] - 本报告经公司第五届董事会第二十八次会议、第五届监事会第十六次会议审议通过，全体董监出席且无异议[4] - 公司按照国际财务报告准则编制的2023年中期财务报告已经德勤•关黄陈方会计师行审阅，数据以人民币为单位[4] - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日[15] 公司基本情况 - 公司注册资本为8,496,645,292.00元，本报告期末与上年度末数值相同[16] - 公司法定代表人为金文忠，总经理为鲁伟铭[18] - 公司授权代表为宋雪枫、金文忠，联席公司秘书为王如富、魏伟峰[18] - A股指公司每股面值人民币1元的内资股，于上交所上市并交易[11] - H股指公司每股面值人民币1元的境外上市外资股，于香港联交所上市及以港元买卖[11] - 东方金控、东证期货、东方投行、东证资管、东证创新、东证资本均为公司全资子公司[13] - 东证国际为东方金控全资子公司[13] - 汇添富基金是公司参股公司[11] - 公司拥有经营证券期货业务许可证（编号：913100001322947763）[20] - 公司具备开展网上证券委托业务资格，由中国证监会（证监信息字 [2001]8 号）核准[20] - 公司拥有开展开放式证券投资基金代销业务资格，经中国证监会（证监基金字 [2004]50 号）批准[20] - 公司获得从事短期融资券承销业务资格，由中国人民银行（银发 [2005]275 号）核准[20] - 公司具备金融期货经纪业务资格，批复文号为中国证监会（证监期货字 [2007]351 号）[20] - 公司拥有开展融资融券业务资格，经中国证监会（证监许可 [2010]764 号）批准[22] - 公司获得保荐机构资格，由中国证监会（证监许可 [2013]33 号）核准[23] - 公司具备从事代销金融产品业务资格，由上海证监局（沪证监机构字 [2013]52 号）批准[23] - 公司拥有公开募集证券投资基金管理业务资格，经中国证监会（证监许可 [2013]1131 号）批复[23] - 公司具备权益类收益互换与场外期权业务资格，由中国证券业协会（中证协函 [2013]923 号）核准[23] - 公司拥有港股通业务交易权限、柜台市场试点资格等多项业务资质[25] - 公司拥有短期融资券发行资格、深港通下港股通业务交易权限等资质[26] - 公司拥有互联网理财账户规范试点、深交所股票期权业务交易权限等资质[27] - 董事会秘书为王如富，证券事务代表为李婷婷[29] - 董事会秘书和证券事务代表联系地址为中国上海市黄浦区中山南路119号11层[29] - 董事会秘书和证券事务代表联系电话为+86 - 021 - 63325888、+86 - 021 - 63326010[29] - 公司注册地址为中国上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦[30] - 公司办公地址包括中国上海市黄浦区中山南路119号等多地[30] - 公司香港营业地址为香港中环皇后大道中100号第28至29层[30] - 公司网址为http://www.dfzq.com.cn，电子邮箱为ir@orientsec.com.cn[30] 财务数据关键指标变化 - 2023年1-6月收入总额、其他收入及收益及亏损净额为10,992,854千元，较2022年1-6月增长12.61%[35] - 2023年1-6月所得税前利润为2,146,769千元，较2022年1-6月增长234.11%[35] - 2023年1-6月期间利润归属公司股东为1,901,450千元，较2022年增长193.72%[35] - 2023年1-6月经营活动所用现金净额为(5,989,139)千元，较2022年下降148.71%[35] - 2023年基本每股收益为0.21元/股，较2022年增长200.00%[35] - 2023年6月30日资产总额为360,118,151千元，较2022年12月31日下降2.16%[36] - 2023年6月30日负债总额为282,120,546千元，较2022年12月31日下降2.94%[36] - 2023年6月30日应付经纪业务客户账款为100,599,431千元，较2022年12月31日下降18.24%[36] - 2023年1月至6月及2022年1月至6月净利润、2023年6月30日及2022年12月31日净资产在境内外会计准则下无差异[39] - 截至2023年6月末，公司总资产3601.18亿元，较上年末下降2.16%；归属股东权益779.86亿元，较上年末增加0.77%；母公司净资本455.66亿元，较上年末下降3.82%[63] - 报告期内，公司实现归属股东的期间利润19.01亿元，同比增加193.72%[63] - 报告期内，公司实现收入、收益及其他收入109.93亿元，同比增加12.61%[64] - 投资管理业务收入14.19亿元，占比10.67%；经纪及证券金融业务收入52.27亿元，占比39.32%；证券销售及交易业务收入30.50亿元，占比22.94%；投资银行业务收入8.01亿元，占比6.02%；管理本部及其他业务收入27.98亿元，占比21.05%[64] - 投资管理业务营业收入14.19亿元，占比10.67%[67] - 投资管理业务收入141.85亿元，支出84.14亿元，利润率65.29%，收入同比减少16.16%，支出同比减少15.01%，利润率增加7.83个百分点[66] - 经纪及证券金融业务收入522.69亿元，支出543.61亿元，利润率 -4.03%，支出同比增加11.51%，利润率增加12.53个百分点[66] - 证券销售及交易业务收入304.98亿元，支出208.95亿元，利润率31.97%，收入同比增加32.62%，支出同比增加8.06%，利润率增加15.05个百分点[66] - 投资银行业务收入80.12亿元，支出44.23亿元，利润率44.8%，收入同比减少22.16%，支出同比减少36.00%，利润率增加11.94个百分点[66] - 管理本部及其他业务收入279.81亿元，支出198.85亿元，利润率28.61%，收入同比减少10.92%，支出同比增加2.09%，利润率减少7.18个百分点[66] - 报告期内，经纪及证券金融业务实现营业收入52.27亿元，占比39.32%[82] - 报告期内公司代销产品相关总收入人民币2.88亿元，同比下降4.95%；截至期末权益类产品保有规模人民币473亿元，较期初下降1.50%[86] - 2023年1 - 6月公司代理销售金融产品合计金额66,849百万元，2022年同期为59,622百万元[87] - 截至报告期末，公司机构理财规模保有规模人民币92.7亿元，较期初提升22%[89] - 截至报告期末，公司零售端高净值客户共7,034户，较年初增长6.7%，总资产规模人民币1,555亿元，较年初增长7.8%[90] - 截至报告期末，全市场融资融券余额15884.98亿元，较上年末增加3.12%；其中融资余额14955.00亿元，较上年末增加3.53%，融券余额929.97亿元，较上年末减少3.01%[97] - 截至报告期末，全市场自有出资股票质押规模2035.36亿元，较上年末下降4.18%[97] - 截至报告期末，公司融资融券余额197.2亿元，较期初增加1.83%，市占率1.24%[98] - 截至报告期末，公司股票质押业务待购回余额76.36亿元，均为自有资金出资，较年初下降16.39%[98] - 报告期内，公司柜台市场整体业务发生量774.46亿元，同比增长24.92%[101] - 报告期内，公司新上柜产品1216只，同比增长74.71%[101] - 报告期内，公司浮动收益凭证发行规模107.49亿元，同比增长286.10%[101] - 截至报告期末，公司个人养老金投资账户累计开户突破5.3万户[101] - 截至报告期末，公司托管产品存续规模千亿元，累计服务基金管理人超1000家，服务产品近3000只[103] - 报告期内，公司托管公募基金产品6只，规模约114亿元，排名行业第8位[103] - 报告期内，公司实现托管外包业务总收入同比增长15%，证券类托管产品规模同比增长22%[103] - 报告期内，证券销售及交易业务实现营业收入30.50亿元，占比22.94%[105] - 截至2023年6月30日，集团自营交易和机构销售交易业务股票余额50.4641亿元、基金61.4241亿元、债券1223.121亿元、其他85.5206亿元，总计1420.5298亿元；截至2022年12月31日，对应余额分别为42.393亿元、80.3165亿元、1105.8562亿元、56.6435亿元，总计1285.2093亿元[106] - 报告期内，公司银行间现券交易量同比增长28.7%，交易所债券交易量同比增长81.9%，利率互换交易量同比增长71.8%[108] - 报告期内，公司银行间市场债券做市成交量同比增长17.1%，其中债券通成交量同比增长10.0%；农发债做市排名全市场第一，口行债做市排名全市场前二；国债期货做市成交同比增长208.4%[109] - 报告期内，公司场外期权交易规模737.58亿元，较去年同期增长72.28%；收益互换交易规模194.19亿元，较去年同期增长100.32%[112] - 报告期内，投资银行业务实现营业收入8.01亿元，占比6.02%[124] - 2023年上半年，全市场首发上市173家企业，IPO融资规模2096.77亿元，同比减少32.78%；增发融资家数163家，同比增加21.64%，融资规模3519.41亿元，同比增加82.42%[124] - 报告期内，各类债券发行34.58万亿元，其中信用债发行9.36万亿元，均较2022年同期有所增长[129] - 报告期内，公司债券承销业务主承销项目304个，主承销总金额1092.71亿元；公司债券承销业务承销总规模为1827亿元，市场排名第8名[130] - 国债承销规模同比增长109.89%，债务融资工具主承销规模172.52亿元，排名券商第9名，承销ESG债券20只、科创票据12只，规模37.92亿元[132] - 2023年1 - 6月公司各类债券主承销次数304次，主承销金额1092.71亿元，2022年同期主承销次数192次，主承销金额976.68亿元[134] - 2023年上半年跨境并购交易数量93例，同比增长34.78%，交易规模510亿元，同比增长289.31%[136] - 报告期内管理本部及其他业务实现营业收入27.98亿元，占比21.05%[138] - 截至报告期末，母公司流动性覆盖率和净稳定资金率分别为219.78%和134.37%，始终保持在监管标准及公司级限额之上[139] - 报告期内公司实现收入、收益及其他收入109.93亿元，同比增加12.31亿元，增幅12.61%[152] - 佣金及手续费收入40.52亿元，占36.86%，同比降幅9.99%[152] - 利息收入30.81亿元，占28.03%，同比增幅12.82%[152] - 投资收益净额15.19亿元，占13.81%，同比增幅270.19%[153] - 其他收入及收益23.41亿元，占21.30%，同比增幅10.50%[153] - 报告期内公司支出总额91.93亿元，同比减少1.58亿元，降幅1.69%[155] - 雇员成本20.36亿元，同比降幅16.41%[155] - 利息支出20.87亿元，同比增幅1.68%[155] - 佣金及手续费支出4.16亿元，同比降幅4.41%[157] - 折旧和摊销费用4.04亿元，同比增幅4.40%[157] - 报告期内公司现金及现金等价物净增加额为5.36亿元[158] - 经营活动所用现金净额为59.89亿元，其中应付经纪业务客户账款减少致现金净流出224.42亿元[158] - 投资活动所得现金净额为45.52亿元，其中投资及处置金融投资致现金净流入41.29亿元[158] - 筹资活动所得现金净额为19.73亿元，发行、借入及偿还债券等致现金净流入44.63亿元[159] - 截至报告期末集团资产总额3601.18亿元，较上年末减少79.49亿元，降幅2.16%[161] - 负债总额2821.21亿元，较上年末减少85.48亿元，降幅2.94%[161] - 权益总额779.98亿元，较上年末增加5.99亿元，增幅0.77