公司基本信息 - 公司法定代表人及总经理为刘秋明[13] - 公司董事会秘书及证券事务代表为朱勤，联系地址为上海市静安区新闸路1508号，电话021 - 22169914 [16] - 公司注册地址和办公地址为上海市静安区新闸路1508号，网址为http://www.ebscn.com [17] - 公司A股在上海证券交易所上市，代码601788；H股在香港联合交易所有限公司上市，代码6178 [19] - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询等多项业务[14] - 公司拥有光大期货等7家境内外一级子公司，如光大期货注册资本15亿元，持股比例100%[33] - 截至报告披露日，公司有分公司14家，证券营业部242家，分布在全国30个省、自治区、直辖市的121个城市[34] - 公司聘请境内会计师事务所为安永华明会计师事务所，境外为安永会计师事务所[36] - 公司控股股东为光大集团，由财政部和汇金公司发起设立，拥有金融全牌照和特色民生实业[84] 公司历史沿革 - 1996年公司成立，中国光大（集团）总公司出资15,700万元（含美元1,000万元），持股62.8%；中国光大国际信托投资公司出资9,300万元，持股37.2%[20][21] - 1997年4月光大证券注册资本由2.5亿元增至5亿元，中国光大（集团）总公司持股比例为81.4%，中国光大国际信托投资公司持股比例为18.6%[22] - 2002年4月光大证券注册资本由5亿元增至26亿元，增资扩股后股权结构保持不变[24] - 2005年7月光大证券有限责任公司整体变更为股份公司，注册资本由26亿元变更为24.45亿元[25] - 2007年5月光大证券向相关机构发行45300万股，每股2.75元，注册资本由24.45亿元增加至28.98亿元[26] - 2009年8月光大证券首次公开发行52000万股A股，每股21.08元，募集资金109.616亿元，注册资本变更为34.18亿元[27] - 2015年9月光大证券非公开发行488698839股A股，每股16.37元，募集资金净额79.6853834652亿元，注册资本由34.18亿元增加至39.06698839亿元[28] - 2016年8月光大证券发行704088800股H股，股份总数由39.06698839亿股变更为46.10787639亿股，注册资本由39.06698839亿元变更为46.10787639亿元[29][30] 财务数据关键指标变化 - 2023年公司A股和H股总股本4,610,787,639股，拟每10股派送现金股利2.803元（含税），共派发现金股利1,292,403,775.21元[5] - 本报告期末注册资本4,610,787,639.00元，与上年度末相同[14] - 本报告期末净资本46,970,165,838.86元，上年度末为48,853,130,506.55元[14] - 2023年营业收入100.31亿元，较2022年减少6.94%[38] - 2023年归属于母公司股东的净利润42.71亿元，较2022年增长33.93%[38] - 2023年末资产总额2596.04亿元，较2022年末增长0.48%[38] - 2023年末负债总额1917.09亿元，较2022年末减少0.96%[38] - 2023年基本每股收益0.84元/股，较2022年增长37.70%[39] - 2023年末核心净资本393.70亿元，较上年度末减少1.46%[40] - 2023年第四季度归属于上市公司股东的净利润为 - 8672.18万元[43] - 2023年与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益为21.33亿元[44] - 2023年交易性金融资产期末余额753.37亿元，较期初减少167.31亿元[46] - 2023年采用公允价值计量的项目合计当期变动26.19亿元，对当期利润影响金额为32.59亿元[46] - 公司资产总计259,604,027,406.28元，较上年度末增长0.48%[47] - 公司负债合计191,708,638,749.90元，较上年度末下降0.96%[48] - 公司股东权益合计67,895,388,656.38元，较上年度末增长4.80%[48] - 公司营业收入10,031,455,479.22元，较上年同期下降6.94%[48] - 公司净利润4,300,605,063.30元，较上年同期增长32.71%[48] - 公司衍生金融资产1,838,397,201.82元，较上年度末增长66.01%[47] - 公司买入返售金融资产7,871,605,536.51元，较上年度末增长460.60%[47] - 公司交易性金融负债296,016,572.38元，较上年度末增长203.74%[47] - 公司公允价值变动收益416,642,872.83元，较上年同期增长148.99%[48] - 公司营业外支出 -2,124,012,915.59元，较上年同期下降17,624.27%[48] - 2023年公司实现营业收入100.31亿元，同比下降6.94%，归属母公司股东净利润42.71亿元，同比增长33.93%[51] - 2023年末公司资产总计2244.30亿元，同比增长4.17%；负债合计1578.67亿元，同比增长5.37%；股东权益合计665.63亿元，同比增长1.44%[49] - 2023年公司营业收入75.34亿元，同比下降4.25%；净利润20.59亿元，同比下降29.91%[49][50] - 2023年公司衍生金融资产18.22亿元，同比增长66.34%；买入返售金融资产78.02亿元，同比增长471.05%；其他债权投资421.11亿元，同比增长93.61%[49] - 2023年公司交易性金融资产657.82亿元，同比下降21.96%；存出保证金3.81亿元，同比下降59.93%；其他权益工具投资8.22亿元，同比下降65.95%[49] - 2023年公司应付短期融资款130.83亿元，同比增长52.57%；衍生金融负债10.40亿元，同比增长51.23%；卖出回购金融资产款411.14亿元，同比增长34.91%[49] - 2023年公司代理买卖证券款298.40亿元，同比下降21.81%；应付债券394.99亿元，同比下降5.09%[49] - 2023年公司投资收益22.75亿元，同比增长9.27%；公允价值变动收益5.50亿元，上年为损失1.36亿元，同比增长503.63%[49] - 2023年公司营业支出52.67亿元，同比增长15.71%；业务及管理费46.19亿元，同比增长8.29%[49] - 2023年营业收入100.31亿元，同比减少6.94%；营业成本74.01亿元，同比增加6.95%[90] - 2023年利息净收入18亿元，同比减少3亿元，降幅14%；手续费及佣金净收入49亿元，同比减13亿元，降幅21%；投资收益及公允价值变动收益26亿元，同比增加14亿元，增幅117%；其他业务收入3.4亿元，同比减少6亿元，降幅63%[90] - 2023年业务及管理费64亿元，同比增加3亿元，增幅6%；计提信用减值损失和其他资产减值损失6.7亿元；其他业务成本3亿元，同比减少6亿元，降幅65%[91] - 2023年经营活动现金净流入156亿元，其中现金流入416亿元，占现金流入总量45%；现金流出260亿元，占现金流出总量的27%；自有资金经营活动现金净流入为286亿元[91] - 2023年投资活动现金净流出148亿元，其中现金流入206亿元，占现金流入总量的22%；现金流出354亿元，占现金流出总量的37%[91] - 2023年筹资活动现金净流出41亿元，其中现金流入312亿元，占现金流入总量的33%；现金流出353亿元，占现金流出总量的36%[91] - 报告期因全资子公司相关事项形成非经常性损益21.3亿元（2022年度：0）[91] - 2023年财富管理营业收入480,917万元，毛利率45%，较上年减少4个百分点[94] - 2023年投资交易营业收入74,641万元，毛利率93%，较上年增加230个百分点[94] - 2023年公司从前五大客户获得收入占比不足30%，无主要供货商[95] - 2023年末资产类内部交易13.1万元，负债类4,147.6万元，损益类1.5万元[95] - 2023年业务及管理费637,306万元，占比86%，较上年增长5.69%[97] - 2023年研发投入合计82,017.66万元，占营业收入比例8.18%[99] - 2023年末货币资金6,228,050.64万元，占总资产比例23.99%，较上期减少8.68%[103] - 2023年末衍生金融资产183,839.72万元，占总资产比例0.71%，较上期增长66.01%[103] - 2023年末买入返售金融资产787,160.55万元，占总资产比例3.03%，较上期增长460.60%[103] - 2023年末公司负债总额1917亿元，较年初减少19亿元，减幅0.96%[105] - 返售金融资产增加65亿元，金融工具投资增加21亿元，货币资金等减少70亿元[104] - 境外资产127亿元，占总资产的比例为4.91%[106] - 报告期末公司长期股权投资10.01亿元，较年初减少0.61亿元，减幅6%[109] - 交易性金融资产期末数为753.37亿元，本期公允价值变动损益2.34亿元[111] - 衍生金融资产期末数为18.38亿元，本期公允价值变动损益5.59亿元[111] - 其他债权投资期末数为421.11亿元，计入权益的累计公允价值变动1.34亿元[111] - 其他权益工具投资期末数为8.75亿元，计入权益的累计公允价值变动 -1.42亿元[111] 各条业务线数据关键指标变化 - 2023年公司财富管理业务集群收入48亿元，占比48%[52] - 截至2023年12月末，公司客户总数586万户，较上年末增长9%；客户总资产1.3万亿元，较上年末减少3%；2023年累计代销金融产品规模为333.85亿元，同比增长26%；证券投顾业务签约客户资产规模504亿元，较年初增长35%[55] - 截至2023年末，公司融资融券余额343.45亿元，较2022年末增长0.58%，融资融券业务整体维持担保比例为242.90%[55] - 截至2023年末，公司股票质押余额27.75亿元，自有资金股票质押余额10.07亿元，较2022年末减少0.91亿元，股票质押自有资金出资待履约项目的加权平均履约保障比例为262.99%[56] - 2023年光大期货日均保证金规模342.70亿元，交易额市场份额1.79%；在中金所、上期所等交易所市场份额分别为1.12%、1.46%等；全年在上交所股票期权累计成交量份额1.48%，2023年12月成交量排名第7位；助力乡村振兴保障农户5.5万户，保障农产品货值23亿元[56][57] - 截至2023年12月末，香港子公司证券经纪业务客户总数14.1万户，托管客户资产规模543亿港元，财富管理产品数量突破3200只[57] - 2023年企业融资业务集群实现收入11亿元，占比11%[59] - 2023年公司累计完成股权承销业务规模54.11亿元，其中IPO融资规模43.63亿元；完成股权主承销家数10家，其中IPO项目家数6家；截至2023年12月末，股权类项目在审家数9家，科创板项目储备家数5家[62] - 2023年公司债券承销项目数量1439单，同比上升9.68%；债券承销金额4407.77亿元，市场份额3.30%，行业排名第7位；银行间产品承销金额881.98亿元，行业排名第4位；资产证券化承销金额426.78亿元，排名第9位[62] - 2023年香港子公司完成股权类项目18个，债权类项目7个，包括14个境内企业海外融资项目，IPO承销项目数排名全市场第13位；服务实体经济完成9个项目[64] - 2023年光大幸福租赁实现融资租赁业务投放4.6亿元[65] - 2023年机构客户业务集群实现收入14亿元，占比14%[66] - 2023年保险投研佣金同比增长9%，新增合作机构客户106家[68] - 截至2023年末，公司累计引入PB产品6483只，较2022年末增长27.57%，存续PB产品4020只，较2022年末增长43.67%[68] - 截至2023年末，公募及私募基金托管规模671亿元，较年初增长10.57%，私募产品外包规模1289亿元，较年初增长25.92%[69]