财务报告基本信息 - 公司2023年度财务报告经审计，获标准无保留意见[3] - 公司2023年年度报告将于2024年4月30日或之前在相关网站刊登[1] - 报告期为2023年1月1日至2023年12月31日[8] 利润分配预案 - 2023年度利润分配预案为每10股派发现金红利0.14元（含税），拟派发现金红利65000385.80元（含税），不进行资本公积金转增股本和送红股，预案待股东大会批准[3] 股本与注册资本 - 截至2023年12月31日，公司总股本4642884700股[3] - 公司注册资本本报告期末和上年度末均为4,642,884,700.00元[11] - 2002年11月8日公司注册成立，注册资本103,379万元[19] - 2008年1月15日，公司注册资本变更为203,351.57万元[19] - 2014年6月25日，公司发行598,100,000股H股上市，10月28日注册资本增至2,631,615,700元[20] - 2015年8月3日，公司非公开发行592,119,000股H股，8月14日注册资本增至3,223,734,700元[21] - 2017年1月3日，公司A股在上交所挂牌上市，2月16日注册资本增至3,923,734,700元[21] - 2018年5月18日，公司累计回购H股54,664,000股，7月11日注册资本变更为3,869,070,700元[21] - 2020年7月30日，公司非公开发行773,814,000股A股，9月4日注册资本增至4,642,884,700元[21] 业务资格 - 公司经营范围包括证券经纪、投资咨询等多项业务[12] - 公司具有证监会核准的证券发行上市保荐等多项业务资格[12] - 公司具有交易所核准的约定购回式证券交易等多项业务资格[13] - 公司具有中国证券业协会核准的中小企业私募债承销等多项业务资格[14] - 公司具有中国人民银行核准的全国银行间同业拆借等业务资格[14] - 公司具有经营外汇业务等其他业务资格[15] - 子公司中原期货等具有商品期货经纪等多项业务资格[16] 上市信息 - 公司A股于上交所上市，代码601375；H股于香港联交所上市，代码01375[18] 公司组织架构 - 公司拥有31家分公司[25] - 公司拥有76家营业部[29] - 营业部分布在全国9个省、自治区、直辖市[29] - 河南省有66家营业部[29] - 上海市有2家营业部[29] - 天津市有1家营业部[29] - 浙江省有1家营业部[29] - 湖南省有1家营业部[29] - 江苏省有2家营业部[29] - 山东省有1家营业部[29] - 中原证券在河南省内有46家证券经纪类营业部[30][31][32][33][34][35][36] - 郑州黄河路营业部位于河南省郑州市金水区黄河路11号西配二楼，负责人为陈明伟[30] - 郑州桐柏路营业部位于河南省郑州市中原区桐柏路43号，负责人为常红心[30] - 郑州自贸区营业部位于河南省自贸区试验区郑州片区（经开）经北一路138号5A楼202号，负责人为吴新中[30] - 郑州紫荆山路营业部位于河南省郑州市管城回族区紫荆山路61号邮政大厦20层，负责人为贾英魁[30] - 郑州经三路营业部位于河南省郑州市金水区经三路25号，负责人为赵胜长[30] - 郑州纬二路营业部位于河南省郑州市金水区纬二路三十号经纬公寓商用楼三楼，负责人为宋伊涛[30] - 郑州商务内环路营业部位于河南省自贸区试验区郑州片区（郑东）商务内环路11号2楼，负责人为辛志红[30] - 新郑新华路营业部位于河南省新郑市新华路新华小区一号楼一楼4 - 5号，负责人为董磊[30] - 新密东大街营业部位于河南省郑州市新密市东大街17号，负责人为周元[30] - 公司2023年年报展示了众多证券营业部信息，如沁阳建设北路营业部位于河南省沁阳市建设北路[37] 公司相关机构信息 - 公司聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为会计师事务所，办公地址在中国北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101 [43] - 公司A股股份登记处为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司，H股股份登记处为香港中央证券登记有限公司[43] - 公司统一社会信用代码为91410000744078476K [43] - 公司中国内地法律顾问为河南仟问律师事务所，中国香港法律顾问为竞天公诚律师事务所有限法律责任合伙[43] 财务数据关键指标变化 - 2023年营业收入为19.68亿元，较2022年增长4.62%[46][49] - 2023年归属母公司股东净利润为2.12亿元，较2022年增长98.54%[46][49] - 2023年末资产总额为517.02亿元，较2022年末增长3.03%[46][50] - 2023年末负债总额为375.51亿元，较2022年末增长4.38%[46][50] - 2023年基本每股收益为0.05元/股，较2022年增长150%[47][51] - 2023年加权平均净资产收益率为1.53%，较2022年增加0.75个百分点[47][51] - 2023年末净资本为86.51亿元，较上年度末增长6.70%[48] - 2023年末风险覆盖率为248.71%，较上年度末增长12.56%[48] - 2023年末资本杠杆率为19.06%，较上年度末增长1.44%[48] - 2023年末流动性覆盖率为198.96%，较上年度末增长3.16%[48] - 2023年各季度营业收入分别为4.64亿元、5.82亿元、4.31亿元、4.91亿元[52] - 2023年各季度归属上市公司股东净利润分别为7049.73万元、9678.49万元、4054.20万元、377.73万元[52] - 交易性金融资产期初余额216.14亿元，期末余额242.71亿元，当期变动26.57亿元，影响利润7.23亿元[53] - 结算备付金2023年末较2022年末增减幅度为 -2.30%和10.75%[54] - 融出资金2023年末较2022年末增长8.38%[54] - 投资银行业务手续费净收入2023年度较2022年度减少65.65%[55] - 对联营企业和合营企业的投资收益2023年度较2022年度减少142.19%[55] - 其他业务收入2023年度较2022年度增长212.66%[55] - 信用减值损失2023年度较2022年度减少62.26%[55] - 营业外收入2023年度较2022年度增长466.22%[55] - 2023年12月31日货币资金85.51亿元，较2022年减少2.95%；结算备付金26.81亿元，减少1.00%；融出资金74.78亿元，增加9.04%[56] - 2023年手续费及佣金净收入6.07亿元，较2022年减少30.95%；投资银行业务手续费净收入0.89亿元，减少66.55%[56] - 2023年公司实现营业收入19.68亿元，同比增加4.62%；营业成本17.59亿元，同比下降0.38%[57] - 2023年自营业务收入5.52亿元，增加2.44亿元；期货业务收入4.09亿元，增加1.97亿元[57] - 2023年境外业务收入 -0.32亿元，增加0.49亿元；总部及其他收入 -1.04亿元，增加0.38亿元[57] - 2023年信用业务收入4.09亿元，减少0.35亿元；证券经纪业务收入6.52亿元，减少0.65亿元[57] - 2023年投资管理业务收入 -0.04亿元，减少1.69亿元；投资银行业务收入0.85亿元，减少1.77亿元[57] - 2023年业务及管理费13.82亿元，减少1.26亿元；信用减值损失0.55亿元，减少0.91亿元[57] - 2023年公司实现归属于母公司股东的净利润2.12亿元，增加1.05亿元[57] - 经营活动产生的现金流量净额为 -4.67亿元，同比减少123.34%，主要因交易性金融工具投资致现金流出增加[107] - 投资活动产生的现金流量净额为18.91亿元，上年同期为 -14.52亿元，主要因收回投资收到的现金增加[107] - 筹资活动产生的现金流量净额为 -13.28亿元，上年同期为 -21.25亿元，主要因偿还债务支付的现金同比减少[107] - 2023年末公司现金及现金等价物余额133.94亿元，较年初增加0.96亿元[115] - 报告期内经营活动现金流量净额为 -4.67亿元，同比减少24.70亿元；现金流入56.35亿元，占比34.35%；现金流出61.03亿元，占比37.42%[115] - 报告期内投资活动现金流量净额为18.91亿元，同比增加33.43亿元；现金流入20.41亿元，占比12.44%；现金流出1.49亿元，占比0.92%[116] - 报告期内筹资活动现金流量净额为 -13.28亿元，同比增加7.97亿元；现金流入87.29亿元，占比53.21%；现金流出100.57亿元，占比61.67%[117] - 货币资金期末金额99.77亿元，占总资产19.30%，较上期下降2.30%[118] - 结算备付金期末金额34.50亿元，占总资产6.67%，较上期增加10.75%[118] - 融出资金期末金额76.05亿元，占总资产14.71%，较上期增加8.38%[118] - 交易性金融资产期末金额242.71亿元，占总资产46.94%，较上期增加12.29%[118] - 2023年末集团总资产517.02亿元，较年初增加15.19亿元，增幅3.03%[121] - 2023年末集团总负债375.51亿元，较年初增加15.76亿元，增幅4.38%[122] - 截至2023年12月31日，集团扣除代理买卖证券款和代理承销证券款的资产负债率为64.77%，同比增加1.83个百分点[122] - 境外资产11.89亿元，占总资产的比例为2.30%[123] - 截至2023年12月31日，集团已取得多家金融机构405.66亿元的综合授信[124] - 报告期末，集团长期股权投资14.43亿元，与上年末相比减少1.35亿元，减幅为8.53%[126] - 债权投资本期期末数120,370,451.85元，占总资产比例0.23%，较上期期末变动 - 38.58%[119] - 拆入资金本期期末数3,297,906,994.48元，占总资产比例6.38%，较上期期末变动119.53%[119] 市场环境数据 - 2023年上证综指较上年末下跌3.70%，深证成指较上年末下跌13.54%，创业板指数较上年末下跌19.41%[65] - 2023年两市股基交易额239.95万亿元，同比减少3.09%[65] - 2023年沪深两市236家企业首发上市，募集资金3418.06亿元，同比下跌40.07%[69] - 2023年上市公司再融资募集资金7770.87亿元，同比减少29.42%[69] - 2023年北交所77家企业完成首次公开发行，募集资金147.33亿元[69] - 2023年新三板市场募集资金410.71亿元，同比下降15.42%[69] - 2023年各类机构发行债券总额71.04万亿元，同比增加15.44%[69] - 2023年我国股权投资市场募资方面，新募集基金数量6980只、总规模18244.71亿元，同比下滑1.1%、15.5%；外币基金数量77只，募资规模1088.70亿元，同比降幅32.5%、56.4%[75] - 2023年我国股权投资市场投资方面，投资案例数9388起，同比下滑11.8%；披露投资金额6928.26亿元，同比下滑23.7%[75] - 2023年我国股权投资市场退出方面，共发生3946笔退出，同比下降9.6%；被投企业A股IPO案例数1348笔，同比下降38.3%[75] - 截至报告期末，证券期货经营机构私募资管业务规模合计12.41万亿元，较去年同期减少1.9万亿元[72] - 证券期货经营机构存续私募资管产品以单一资产管理计划为主，规模占比为53.08%；固定收益类产品数量和规模占比分别为44.26%和73.82%[72] - 2023年债市整体呈牛市，截至报告期末，中债新综合财富（总值）指数较期初上涨4.68%[81] - 2023年末沪深两市融资融券余额达1.65万亿元，同比增长7.17%[84] - 2023年全国期货市场累计成交量为85.01亿手，同比增长25.60%；累计成交额为568.51万亿元，同比增长6.28%[88] - 2023年恒生指数全年下跌约13.8%，恒生科技指数全年下跌约