公司基本信息 - 公司为中信建投证券股份有限公司，股份代号6066[1] - A股为公司股本中每股面值人民币1.00元的境内上市内资股，在上交所上市及以人民币交易[8] - H股为公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外资股，在香港联交所上市及以港币交易[9] - 公司董事会秘书为王广学，证券事务代表为都宁宁，联系电话均为010 - 65608107[23] - 公司注册地址为北京市朝阳区安立路66号4号楼，邮编100101；主要办公地址为北京市东城区朝内大街188号，邮编100010[24] - 公司全国客户服务热线为95587/4008888108，投资者联系电话为010 - 65608107[24] - 公司统一社会信用代码为91110000781703453H[24] - 公司选定的信息披露媒体有中国证券报、上海证券报等，披露年度报告的证券交易所网站为上交所网站和香港交易及结算所有限公司披露易网站[25] - 公司年度报告备置地点包括北京市东城区朝内大街188号等[25] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称中信建投，代码601066.SH；H股在香港联交所上市，股票简称中信建投证券，代码6066.HK[26] - 公司主要出资人包括北京金融控股集团、中央汇金投资、中国中信集团等大型国有企业[113] - 公司以“有作为才能有地位”为核心价值观，形成12字发展经验，恪守“利他共赢益他共荣”经营理念[112] - 公司拥有规模行业领先、结构完整合理的客户基础，服务各类客户践行“人民金融”理念[108] - 公司为国内证券行业首批6家并表监管试点企业之一，也是首批监管白名单企业之一[111] 报告时间相关信息 - 报告期为2022年1月1日至2022年12月31日[10] - 本公告披露日为2023年3月30日[9] - 报告期末指2022年12月31日[10] - 公司2022年年度报告印刷版本将于2023年4月末之前寄发予股东[1] - 公司2022年年度报告可于2023年4月末在香港交易及结算所有限公司网站www.hkexnews.hk及公司网站www.csc108.com阅览[1] 公司发展历程 - 2005年公司前身中信建投有限设立，注册资本27亿元，中信证券出资16.20亿元占比60%，中国建银出资10.80亿元占比40%[27] - 2010年北京国管公司受让中信证券12.15亿元股权占比45%[28] - 2010年中央汇金无偿划转取得中信建投有限10.80亿元股权占比40%[29] - 2010年世纪金源受让中信证券2.16亿元股权占比8%[30] - 2011年公司整体变更为股份有限公司，注册资本61亿元[31] - 2016年世纪金源向山南金源转让300,000,000股占比4.92%，向上海商言转让150,624,815股占比2.47%[32] - 2016年公司首次公开发行H股，共发行1,203,704,500股，每股发行价6.81港元，国有股东划转114,638,524股给社保基金[32] - 2016年公司发行H股后总股本变为7,246,385,238股，其中内资股5,985,361,476股，H股1,261,023,762股[33] - 2018年公司首次公开发行400,000,000股A股，每股发行价5.42元，发行后总股本变为7,646,385,238股[34] - 2020年北京金控集团受让原北京国管公司2,684,309,017股股份占比35.11%，成为第一大股东[35] - 2020年12月28日，公司非公开发行110,309,559股A股，发行后总股本由7,646,385,238股变更为7,756,694,797股[36] 财务数据关键指标变化 - 截至2022年末，集团总资产5099.55亿元，增长12.62%[11] - 截至2022年末，归属母公司股东的净资产932.44亿元，增长16.82%[11] - 2022年，集团实现营业收入275.65亿元，同比减少7.72%[11] - 2022年，归属母公司股东的净利润75.07亿元，同比下降26.68%[11] - 2022年，加权平均净资产收益率达9.99%[11] - 2022年公司总收入及其他收入364.71亿元，较2021年减少6.56%[53] - 2022年公司营业利润94.59亿元，较2021年减少27.34%[53] - 2022年公司税前利润94.72亿元，较2021年减少27.25%[53] - 2022年归属于母公司股东的净利润75.07亿元，较2021年减少26.68%[53] - 2022年经营活动产生的现金流量净额242.79亿元，2021年为 -66.55亿元[53] - 2022年末公司资产总额5099.55亿元，较2021年末增长12.62%[54] - 2022年末公司负债总额4166.67亿元，较2021年末增长11.77%[54] - 2022年末归属于母公司股东的权益932.44亿元，较2021年末增长16.82%[54] - 2022年基本每股收益0.86元/股，较2021年减少31.20%[55] - 2022年加权平均净资产收益率10.03%，较2021年下降5.83个百分点[55] - 2022年末归属母公司股东每股净资产12.02元，较2021年增长16.81%[56] - 2022年末资产负债率76.72%，较2021年下降1.04个百分点[56] - 2022年末母公司净资本651.98亿元，较2021年的669.32亿元有所下降[58] - 2022年总收入及其他收入364.71亿元，同比减少6.56%；支出270.12亿元，同比增长3.84%；归属母公司股东净利润75.07亿元，同比减少26.68%[59][64] - 2022年末资产总额5099.55亿元，较2021年末增长12.62%；归属母公司股东权益932.44亿元，较2021年末增长16.82%[60][64] - 2022年每股股利预案为0.27元，基本每股收益和稀释每股收益均为0.86元，加权平均净资产收益率为10.03%[61] - 2022年集团实现营业总收入及其他收入364.71亿元，同比减少6.56%；归母净利润75.07亿元，同比减少26.68%；基本每股收益0.86元，同比减少31.20%；加权平均净资产收益率10.03%，同比下降5.83个百分点[126] - 截至2022年末，集团资产总额为5099.55亿元，较上年末增长12.62%；扣除代理买卖证券款后为4006.61亿元，较上年末增长11.38%[127] - 截至2022年末，集团负债总额为4166.67亿元，较上年末增长11.77%；扣除代理买卖证券款后为3073.73亿元，较上年末增长9.89%[128] - 截至2022年末，集团归母股东权益为932.44亿元，较上年末增长16.82%[128] - 截至2022年末，集团扣除代理买卖证券款的资产负债率为76.72%，较上年末下降1.04个百分点[128] - 2022年，剔除代理买卖证券款变动影响，集团现金及现金等价物净增加额为31.72亿元，同比减少44.82亿元[129] - 2022年经营活动现金净流入242.79亿元，2021年同期为净流出66.55亿元[129] - 2022年投资活动现金净流出212.42亿元，2021年同期为净流入17.97亿元[129] - 2022年筹资活动现金净流入1.35亿元，2021年同期为净流入125.12亿元，净流入同比减少123.77亿元[129] - 2022年公司实现营业总收入及其他收入364.71亿元，同比减少6.56%[132] - 2022年公司手续费及佣金净收入137.70亿元，同比增长2.48%，其中经纪业务减少4.40亿元，减幅5.70%；投资银行增加2.16亿元，增幅3.63%；资产管理及基金管理增加0.76亿元，增幅5.43%；其他增加3.33亿元，增幅117.67%[133][134][136] - 2022年公司利息净收入23.90亿元，同比增加6.40亿元，增长36.57%，其中银行存款利息收入增加4.65亿元，增幅17.84%；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产利息收入增加2.81亿元，增幅17.63%；融资融券利息收入减少2.90亿元，减幅7.05%；利息支出减少0.92亿元，减幅1.27%[137][138][139] - 2022年公司投资收益45.32亿元，同比减少43.52%，其中以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具投资收益减少1.05亿元，减幅33.98%；以公允价值计量且其变动计入损益的金融工具投资收益减少89.68亿元，减幅106.02%；衍生金融工具投资收益增加55.48亿元；其他投资收益增加0.33亿元[140][141][142] - 2022年公司支出（不考虑手续费及佣金支出和利息支出）为180.96亿元，同比增加12.38亿元，增长7.34%，其中职工费用增加0.40亿元，增幅0.51%[143][144] - 近五年手续费及佣金收入占比分别为43.85%（2018年）、44.48%（2019年）、44.35%（2020年）、39.35%（2021年）、42.62%（2022年）[132] - 近五年利息收入占比分别为41.02%（2018年）、32.17%（2019年）、23.12%（2020年）、23.02%（2021年）、26.14%（2022年）[132] - 近五年投资收益占比分别为14.66%（2018年）、22.71%（2019年）、28.23%（2020年）、20.56%（2021年）、12.43%（2022年）[132] - 近五年其他收入占比分别为0.47%（2018年）、0.64%（2019年）、4.30%（2020年）、17.07%（2021年）、18.81%（2022年）[132] - 2022年手续费及佣金支出17.73亿元，同比减少1.48亿元，减幅7.70%[134] - 本年度其他营业费用及成本同比增加6.32亿元，增长6.94%[145] - 本年度信用减值损失计提2.85亿元，主要是特定金融资产计提减值损失所致[145] - 2022年末集团资产总额为5099.55亿元，较上年度末增加571.64亿元，增长12.62%[147] - 2022年末集团对外投资总额为2610.02亿元，较上年度末增加484.67亿元，增长22.80%[151] - 2022年末集团金融资产投资总额为2608.94亿元，占资产总额的65.11%，较上年度末增加484.70亿元，增长22.82%[153] - 2022年末集团对联营企业的投资为1.08亿元，较上年度末减少0.03亿元，减少2.70%[154] - 2022年末现金及银行结余为389.45亿元，较上年度末增加29.42亿元，增长8.17%[155] - 2022年末集团负债总额为4166.67亿元，较上年度末增加438.82亿元，增长11.77%[157] - 2022年末集团代理买卖证券款总额为1092.94亿元，占负债总额的26.23%，较上年度末增加162.11亿元，增长17.42%[158] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产信用减值损失从2021年的1.21亿元增至2022年的3.2亿元，变动额为1.99亿元，变动百分比为164.46%[146] - 截至2022年12月31日，代理买卖证券款合计1092.94亿元，较2021年末增加162.11亿元，增长17.42%，其中中国大陆地区为1081.28亿元，增长18.21%，中国大陆以外地区为11.66亿元，减少27.71%[159] - 截至2022年12月31日，短期借款等合计690.81亿元，较上年度末减少30.19亿元，减少4.19%[159] - 截至2022年12月31日，卖出回购款项为1221.54亿元，较上年度末增加225.58亿元，增长22.65%[160] - 截至2022年12月31日，发行在外到期日大于一年的应付债券共计622.10亿元，较上年度末增加21.90亿元，增长3.65%[16