公司基本信息 - 公司股票简称申萬宏源，深交所代码000166，香港聯交所代码6806[19] - 公司法定代表人及总经理为黃昊先生[19] - 公司注册地址为中国新疆烏魯木齊市高新區北京南路358號大成國際大廈20樓2001室，邮编830011[19] - 公司办公地址在中国新疆烏魯木齊市高新區北京南路358號大成國際大廈20樓（邮编830011）和中国北京市西城區太平橋大街19號（邮编100033）[19] - 公司香港主要營業地點在香港灣仔皇后大道東248號大新金融中心40樓[19] - 公司2015年1月上市後，註冊地址無變更[19] - 公司注册资本为人民币25,039,944,560元[21][22] - 公司首次注册登记于1996年9月16日，当时注册资本为人民币13.20亿元[22] - 公司最近一次变更注册登记日期为2021年1月14日[22] - 公司所属证券类子公司经营业务范围包括证券业务、证券投资咨询等许可项目及证券公司为期货公司提供中间介绍业务等一般项目[23] - 公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》[21] - 公司A股年度报告披露网站为深圳证券交易所（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）[21] - 公司H股年度报告披露网站为香港联交所披露易（www.hkexnews.hk）[21] - 公司年度报告备置地点为中国新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼公司董事会办公室[21] - 公司A股每股面值为人民币1.00元，H股每股面值也为人民币1.00元[15,16] 公司发展历程 - 1994年2月2日宏源证券在深圳交易所上市，首次发行人民币普通股5000万股[30] - 申银万国证券1996年9月16日设立，注册资本为13.2亿元[28] - 2001 - 2002年，申银万国证券注册资本由13.2亿元变更为42.1576亿元[28] - 2005年9月30日，申银万国证券完成增资扩股，注册资本变更为67.1576亿元[29] - 2012年股权变更后，中央汇金所持申银万国证券股份数增至37.18967798亿股，持股比例为55.38%[29] - 2014年11月28日，申银万国证券获批发行81.40984977亿股股份吸收合并宏源证券[30] - 2015年1月15日，申万宏源证券成立；1月16日，申银万国证券更名为申万宏源集团股份有限公司；1月23日，宏源证券股票换股成申万宏源集团A股股票；1月26日，申万宏源集团在深交所上市；3月，公司完成工商变更登记，注册资本为148.56744977亿元[32][33] - 2016年7月6日，公司实施2015年度利润分配方案后，总股本由14.856744977亿股增至20.056605718亿股；11月，公司完成工商登记变更，注册资本变更为200.56605718亿元[34] - 2018年1月，申万宏源集团向四名投资者非公开发行2.479338842亿股普通股，总股本由20.056605718亿股增至22.53594456亿股；2月2日，公司完成工商登记变更，注册资本变更为225.3594456亿元[36] - 2019年4月26日，公司发行25.04亿股境外上市外资股（H股）在香港联交所主板上市，总股本由22.53594456亿股增至25.03994456亿股；6月20日，公司完成工商登记变更，注册资本变更为250.3994456亿元[37] 公司业务资格 - 公司拥有企业年金基金投资管理人资格、沪深交易所债券质押式报价回购业务资格等多项业务资格[24] - 公司拥有中国外汇交易中心外币拆借业务资格等众多业务资格[25][27] - 公司拥有上海证券交易所、深圳证券交易所等会员资格[27] - 公司拥有上海证券交易所上市基金主做市商业务资格等多项做市业务资格[25][27] - 公司拥有转融通业务资格、信用衍生品业务资格等特殊业务资格[25] - 公司拥有受托管理保险资金业务资格、军工涉密业务咨询服务业务资格等特定业务资格[25] - 公司拥有个人养老金代销展业资格[27] 公司业绩审计与审议 - 公司披露截至2022年12月31日止年度经审计业绩[1] - 2022年度报告经公司第五届董事会第十七次会议审议通过，应参加表决董事11人，实际参加表决董事11人[9] - 公司按照国际财务报告准则编制的2022年度财务报告经罗兵咸永道会计师事务所审计，出具标准无保留意见的审计报告[9] - 公司董事会审计委员会已对公司2022年度业绩进行审阅[11] 公司利润分配 - 以公司截止2022年12月31日A股和H股总股本25,039,944,560股为基数，每10股派发现金股利人民币0.30元（含税），共计分配现金股利人民币751,198,336.80元[9] - 本次现金股利分配后母公司的未分配利润人民币2,127,580,423.44元结转下一年度[9] - 现金股利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付，港币实际发放金额按公司2022年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算[10] - 如在本利润分配方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，此预案尚需提交股东大会审议[10] 公司风险与承诺说明 - 本年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺[11] - 公司已在报告中详细描述可能存在的市场风险、信用风险等多种风险[11] 公司荣誉 - 公司在证券业协会投行执业质量评价、北交所证券公司执业质量评价中均取得第1位[3] - 申万宏源集团获中国上市公司百强高峰论坛中国百强企业奖等多项荣誉[59] - 申万宏源证券获证券行业帮扶工作示范实践基地等荣誉[59] - 上海川沙路证券营业部获「上海市工人先锋号」称号[59] - 公司入选「社会力量参与乡村振兴典型案例征集活动」全国六个重点案例及「乡村振兴全国首批36个经典推介案例」[59] - 公司获2021年度优秀REITs流动性服务商、优秀债券投资交易机构等多项机构奖项[60] - 公司获2022年度银行间本币市场年度市场影响力奖、市场创新奖等机构奖项[60] - 申萬宏源金鼎邏輯增強阿爾法成長11號集合資產管理計劃获一年期指数增强型金牛资管计划奖[62] - 申萬宏源红利成长获2022中国证券业公募权益产品君鼎奖[62] - 申萬宏源信聚稳健七号集合資產管理計劃获三年期中长期纯债型持续优胜金牛资管计划奖[62] - 申萬宏源宝赢金利一号集合資產管理計劃获三年期短期纯债型持续优胜金牛资管计划奖[62] - 申萬宏源丰收专享一号集合資產管理計劃获一年期短期纯债型持续优胜金牛资管计划奖[62] - 申萬宏源稳利66号集合資產管理計劃获一年期中长期纯债型持续优胜金牛资管计划奖[62] - 申萬宏源鑫丰明星私募FOF1期集合資產管理計劃获三年期FOF型金牛资管计划奖[62] - 申萬宏源宏胜大类资产配置1号FOF集合資產管理計劃获一年期FOF型金牛资管计划奖[62] - 公司获2021年度优秀钢铁原燃料产业服务奖、优秀机构服务奖等多项2021年度奖项[63] - 公司获2022中国证券业全能投行君鼎奖、科创板投行君鼎奖等多项2022年证券业奖项[64] - 最佳公司债项目排名第7名（南京江宁旅游产业集团）[64] - 新能源产业最佳投行排名第5名[64] - 最佳债权承销投行排名第9名（申万宏源证券）[64] - 最佳再融资项目排名第10名（中环股份）[64] - 申万投资获2022中国创投金鹰奖“年度最佳PE机构”奖项[64] - 申万宏源承销保荐2022年证券公司投行业务质量获A类评价[64] - 2022年度投行排名TOP10[64] - 最受创业者欢迎私募股权投资机构TOP50[64] - 申万研究所在2022年新财富最佳ESG实践研究机构评选中获第一名[132] - 申万研究所为业内唯一连续20次上榜“最具影响力研究机构”“本土金牌研究团队”重量级团体奖项券商[132] 公司业务板块概述 - 公司是投资控股集团，业务包括企业金融、个人金融、机构服务及交易、投资管理四个板块[54] - 企业金融业务由投资银行业务和本金投资业务组成[55] - 个人金融业务覆盖个人及非专业机构投资者全方位需要，提供证券经纪等服务[58] - 机构服务为专业机构客户提供主经纪商服务与研究咨询等服务，还从事证券交易及相关服务[56] - 投资管理业务包括资产管理、公募基金管理和私募基金管理服务[58] - 公司主要业务和经营模式在报告期内未发生重大变化[58] - 公司业务涵盖企业金融、个人金融、机构服务及交易、投资管理四大板块[74] 公司核心竞争力与发展战略 - 公司核心竞争力体现在领先综合实力、全面业务布局、良好区位优势、有效风险管理和完善人才机制[67][68][69][70][71] - 公司坚持以客户为中心，推进证券业务发展转型创新，拓展投资业务，提升综合金融服务能力[67] - 2023年公司投资银行业务将向以客户为中心转型，本金投资业务将构建“投资+投行”综合金融服务体系[101][104] - 2023年公司将推进“融券通”平台迭代，构建券源平台[117] - 2023年公司将以高质量发展为方向，把股票质押业务作为服务客户重要工具[121] - 2023年公司将以客户为中心，提升投资者长期收益及保有规模，实现产品销售业务高质量可持续发展[124] - 2023年，公司FICC业务将贯彻「三条盈利曲线」战略思想，巩固第一盈利曲线，布局第二盈利曲线，探索第三盈利曲线[140] - 2023年，公司权益类销售及交易业务将深化改革，依托三大基石商业模式打造立体投资交易体系[143] - 2023年公司将继续提升产品、定价、交易等核心竞争力，打造一体化平台，扩大跨境业务规模和盈利能力[146] 资本市场环境 - 2022年上证综指、深证成指、创业板指分别下跌15.13%、25.85%、29.37%，证券行业业绩大幅下跌[48] - 2022年资本市场围绕“稳字当头、稳中求进”推进改革，北交所转板制度落地，科创板做市商制度试点落地等[48] - 中国证券行业呈现行业集中度提高、重资产与轻资产并重等特征，大型券商头部集中化，中小券商寻求差异化发展[49] - 证券行业在金融科技资金和人力投入快速增长，通过加强金融科技平台建设提升业务效率等[50] - 2022年资本市场“零容忍”监管执法升级，监管机构对证券公司违规行为严监管，行政处罚力度加强[51] - 2022年IPO承销规范等注册制配套文件发布，推动证券发行制度高质量改革，压实中介机构责任[53] - 2022年科创板做市交易试点落地，两融标的扩容，证券交易制度优化，退市制度完善，退市公司数量增加[53] - 2022年新三板改革创新深化，北交所高质量扩容，区域股权市场多维改革，多层次市场体系渐完善[53] - 2022年金融衍生品大扩容，权益类衍生品覆盖宽基指数期权和期货，公募REITS等特色产品发展[53] - A股上市新股428家，同比下降18.32%，首发募资额达5868.86亿元，同比增长8.15%[79] - 2022年A股再融资规模达11013.02亿元，同比下降13.63%，其中定向增发募资规模达7229.24亿元，同比下降20.40%；可转债合计发行规模达2735.58亿元，同比下降0.30%[79] - 港股IPO完成90单，融资规模1045.70亿港元，同比下降68.4%；港股再融资规模1473.18亿港元，同比下降66.7%[80] - 企业债发行3681.30亿元，发行规模下降16.32%；公司债发行30904.84亿元，同比下降10.49%；金融债发行94490.06亿元，同比增加0.48%[80] - 2022年中资美元债发行笔数为963笔，发行总规模1190.50亿美元，同比下降40.7%[80] - 2022年度证券监管部门审核通过的上市公司重组项目46单[81] - 2022年科创50指数下跌31.35%，国内股权投资市场“募、投、管、退”受较大影响[102] - 2022年上证综指、深证成指、创业板指分别下跌15.13%、25.85%、29.37%，沪深两市全年成交额224.5万亿元，同比减少13.0%[106] - 2022年度全国期货市场累计成交量为67.68亿手，累计成交额为534.93万亿元，同比分别下降9.93%和7.96%[112] - 截至2022年末，市场融资融券余额15403.92亿元，较上年末降低15.93%[115] - 2022年末，上证综指、深证成指、创业板指、中证800全年分别下跌15.13%、25.85%、29.37%、21.32%[141] - 2022年，全球资本市场和大宗商品市场波动加剧，机构和企业对衍生品工具使用增长[143] - 截至2022年底，全部156家公募基金管理机构在管的公募基金产品10576只，净值总规模26.03万亿元[154] - 2022年新備案私募股權及創業投資基金8725隻，備案規模4465.58億元[161] 公司财务数据关键指标变化 - 2022年公司总收入及其他收益为315.75693亿元，较2021