合规运营情况 - 公司及其董事、高管在各方面均遵守萨班斯 - 奥克斯利法案相关规定[21] - 公司及子公司未因本协议交易产生除协议规定外的中介费、经纪佣金等费用[21] - 公司及子公司不存在可能产生重大不利影响的劳动纠纷[21] - 公司及子公司无需根据1940年《投资公司法》注册为“投资公司”[21] - 公司及子公司运营遵守货币和外汇交易报告法及反洗钱法等相关规定[21] - 公司及子公司不存在可能重大影响流动性或资本资源的表外安排[21] - 过去五年，公司及子公司无违法政治捐款等不当行为[22] - 公司及子公司未违反美国《反海外腐败法》等反贿赂和反腐败法律[22] - 公司及子公司未与受制裁对象或受制裁国家进行交易（过去5年除注册声明和招股说明书中详述的情况）[23][24] - 公司及子公司遵守所有适用法律，拥有有效授权且未收到相关违规通知[24] - 公司股票根据《交易法》第12(b)或12(g)条注册并在纳斯达克上市，公司遵守纳斯达克所有适用上市要求[25] - 公司及其董事、办公人员和股东遵守《以色列公司法》和《证券法》，董事任命合规[25] - 公司及其子公司在过去五个完整财年实质遵守所有适用的州和联邦数据隐私和安全法律及法规[26] - 公司和子公司需遵守萨班斯 - 奥克斯利法案维护内控[34] 员工福利情况 - 公司各员工福利计划资产的公允价值超过该计划下应计福利的现值[27] 信息通知义务 - 公司在协议日期后及招股说明书交付期间，及时通知代理商注册声明的后续修订、补充情况及委员会的相关要求[29] - 公司收到委员会停止命令通知后，及时告知代理商并努力防止或撤销该命令[29] - 公司在招股说明书交付期间遵守《证券法》要求，及时修正或补充注册声明或招股说明书[30] 上市及文件提供义务 - 公司在首次配售通知日期前，尽力使配售股份在证券交易所上市[30] - 公司在招股说明书交付期间，向代理商及其法律顾问提供注册声明、招股说明书等文件副本[30] - 公司在不晚于本财季结束后15个月内，向证券持有人提供涵盖12个月期间的收益报表[30] 股份处置限制 - 公司在特定期间未经代理书面同意不得处置股份，但特定情况除外[31] 证明文件及意见提供义务 - 公司需在特定日期向代理提供证明文件，若暂停期间可豁免[32] - 公司需在特定时间向代理提供法律意见，每季度最多一份[32] - 公司需在特定时间向代理提供安慰函，重大交易或事件后10个交易日内按需提供[33] - 公司需在特定时间向代理交付知识产权证书[33] - 首次配售通知日期前，公司首席财务官需向代理提供证明文件[33] - 首次配售通知日期前，公司需向代理交付首席执行官证明文件，代表日期后5个交易日按需提供更多文件[35][36] 股价行为限制 - 公司不得采取稳定或操纵股价等行为[33] 股份资格及豁免 - 公司需努力使配售股份符合相关证券法律资格或获得豁免，有效期不少于一年[34] 代理方义务条件 - 代理方义务条件包括注册声明生效、无重大通知、无虚假陈述或重大遗漏等多项内容[37][38][39] 赔偿条款 - 公司同意对代理方及其关联方等进行赔偿，涵盖多种损失、责任等情况[40][41] - 代理方同意对公司及其相关人员就特定依赖其提供信息产生的问题进行赔偿[41] - 提出赔偿主张的一方需及时通知赔偿方，赔偿方有权参与或承担辩护[41] - 若赔偿方未在45天内对被赔偿方请求作出回应，且满足一定条件，需对未经其同意的和解负责[42] - 当赔偿不可用或不足时，公司和代理方按相对受益比例进行分摊损失等费用[42] - 若按受益比例分摊不被法律允许，将综合考虑相对过错等因素进行分摊[42] 协议终止条款 - 代理可随时书面通知公司终止协议，若出现对公司有重大不利影响等六种情况[45] - 公司和代理均有权在协议日期后自行决定，提前10天书面通知终止协议[46] - 协议将持续有效至发售股份销售完成，或按规定终止，终止后部分条款仍有效[47] 通知相关规定 - 通知需书面形式，送达时间依不同方式确定，电子通知有相关规定[52] 协议转让规定 - 未经另一方事先书面同意，任何一方不得转让协议权利和义务，代理可转让给关联方[54] 股份数字调整 - 协议中所有与股份相关的数字将根据股份拆分等事件进行调整[55] 协议完整性及修改 - 协议构成完整协议，取代先前所有协议，修改需书面文件[56] 协议法律管辖及纠纷处理 - 协议受纽约州法律管辖，各方放弃陪审团审判权[57] - 各方同意纽约市曼哈顿的州和联邦法院对协议纠纷有专属管辖权[58] 发售股份要约限制 - 未经对方书面同意，公司和代理不得进行构成自由撰写招股说明书的发售股份要约[61] 费用支付 - 公司向代理商支付的费用为每次配售股份销售总收益的3%[70] 股份出售请求 - 公司请求代理商在特定时间段内以每股最低市场价格出售最多[●]股普通股，面值为0.02新谢克尔[69] 协议术语定义 - 协议中“适用时间”指各陈述日期、每次配售股份销售时间和各结算日期[64] - 协议中“政府当局”涵盖各级政府、监管机构、自律组织等[64] - 协议中“发行人自由撰写招股说明书”有特定定义及相关要求[64] 公司与代理关系声明 - 公司确认与代理商不存在信托或顾问关系，代理商仅作为代理行事[62] - 公司表示有能力评估和理解协议交易的条款、风险和条件[62] - 公司称代理商及其关联方未提供法律等方面建议，已自行咨询相关顾问[62] - 公司知晓代理商及其关联方业务利益可能与自身不同，且无披露义务[62] - 公司在法律允许范围内放弃对代理商及其关联方违反信托责任的索赔[63]