公司管理资产规模变化 - 截至2022年9月30日，公司管理的总资产约为23亿美元，较2021年9月30日的43亿美元减少20亿美元，降幅45.9%[129] - 2022年第三季度，公司平均管理资产为29亿美元，2021年同期为40亿美元[129] 公司公允价值计量投资情况 - 截至2022年9月30日，公司持有的公允价值计量投资为2700万美元，成本基础为2840万美元，公允价值约占公司总资产的45.6%[134] 公司收入相关指标变化 - 2022年第三季度，公司净收入为11.8万美元（每股0.01美元），2021年同期为240万美元（每股0.16美元），净收入减少约230万美元[136] - 2022年第三季度，公司总综合运营收入减少210万美元，降幅32.3%[137] 公司费用相关指标变化 - 2022年第三季度，公司总综合运营费用减少82.7万美元，降幅22.6%[137] - 2022年第三季度，公司记录的税收费用为8.1万美元，2021年同期为51.4万美元[140] 公司其他收支变化 - 2022年第三季度，公司总综合其他损失为140万美元，2021年同期为其他收入3.7万美元，减少约140万美元[138] 公司资金与权益变化 - 截至2022年9月30日，公司净营运资金约为3460万美元，较2022年6月30日增加73.7万美元，增幅2.2%[141] - 截至2022年9月30日，公司综合股东权益为5570万美元，较2022年6月30日减少82.9万美元，降幅1.5%[142] 公司可用资金情况 - 公司约3700万美元现金及证券可用于支持当前活动[145] USGIF业务费用情况 - USGIF业绩费在基金与基准指数表现差异达5%以上时，上下调整0.25%[152] - 2022年第三季度，公司USGIF基础咨询费减少14.6万美元，2021年同期增加18.8万美元[153] 公允价值计量资产价值波动影响 - 截至2022年9月30日，按公允价值计量的权益证券价值1634.6万美元，假设市场价格上涨25%，价值变为2043.3万美元，净收入增加322.8万美元；下跌25%，价值变为1226万美元，净收入减少322.8万美元[158] - 截至2022年9月30日，按公允价值计量的嵌入式衍生品价值3000美元，假设市场价格上涨25%，价值变为4000美元，净收入增加1000美元；下跌25%，价值变为2000美元，净收入减少1000美元[158] 公司持有的特定权证与衍生品价值 - 截至2022年9月30日，公司持有的HIVE普通股购买认股权证价值270万美元，嵌入式衍生品价值3000美元[162] 公司面临的外部风险 - 新冠疫情对全球和国内金融市场产生不利影响，可能再次发生并持续不确定时间，影响公司资管规模、收入和投资估值[147,149,161] - 宏观经济下滑、负面政治发展、不利市场条件和灾难性事件可能导致公司收入下降、成本增加、经营业绩受影响、现金流受影响和股价下跌[150] 金融市场波动对公司的影响 - 公司投资管理和行政服务费用收入基于资管规模一定比例，金融市场波动直接影响经营业绩[151] 公司投资合规管理 - 公司投资活动受合规人员审查和监控，有书面程序管理投资合规[155]