公司管理资产规模变化 - 截至2023年9月30日，公司管理的总资产约为18亿美元，较2022年9月30日的23亿美元减少了5亿美元，降幅为23.8%[147] - 2023年第三季度，公司管理的平均资产为21亿美元，而2022年同期为29亿美元[148] 公司公允价值投资情况 - 截至2023年9月30日，公司持有的公允价值投资为1830万美元，成本基础为2620万美元，公允价值约占公司总资产的33.8%[152] 公司盈利情况变化 - 2023年第三季度，公司净亏损17.6万美元，而2022年同期净利润为5.3万美元，变化约为22.9万美元[154] 公司运营收入变化 - 2023年第三季度，公司总综合运营收入较2022年同期减少130万美元，降幅为29.0%[155] 公司运营费用变化 - 2023年第三季度，公司总综合运营费用较2022年同期增加9.1万美元，增幅为3.2%[157] 公司其他损失变化 - 2023年第三季度，公司总综合其他损失为45.6万美元，而2022年同期为140万美元，变化约为94.3万美元[158] 公司税收情况变化 - 2023年第三季度，公司记录了6.5万美元的税收优惠，而2022年同期为13.3万美元的税收支出，变化为19.8万美元[159] 公司净营运资金变化 - 截至2023年9月30日，公司净营运资金约为3770万美元，较2023年6月30日增加24.6万美元，增幅为0.7%[160] 公司综合股东权益变化 - 截至2023年9月30日，公司综合股东权益为5070万美元，较2023年6月30日减少150万美元，降幅为2.9%[161] 公司可用资金情况 - 约3880万美元现金和证券可用于支持当前活动[164] USGIF业务费用变化 - 2023年第三季度，公司USGIF基础咨询费减少11.2万美元，2022年同期减少14.6万美元[173] USGIF业绩费规则 - USGIF业绩费是支点费用，当基金业绩与指定基准指数在过去12个月滚动表现差异达5%或以上时，上下调整0.25%[172] 按公允价值计量资产的市场价格影响 - 截至2023年9月30日，按公允价值计量的权益证券公允价值为1.192亿美元，假设市场价格上涨25%，公允价值变为1.49亿美元，净收入增加235.4万美元；下跌25%，公允价值变为8940万美元，净收入减少235.4万美元[178] - 截至2023年9月30日，按公允价值计量的嵌入式衍生品公允价值为3.5万美元，假设市场价格上涨25%，公允价值变为4.4万美元，净收入增加7000美元；下跌25%，公允价值变为2.6万美元，净收入减少7000美元[178] 公司对HIVE相关投资估值 - 截至2023年9月30日，公司对HIVE普通股购买认股权证投资估值为4000美元[182] - 截至2023年9月30日，与HIVE可转换债券相关的嵌入式衍生品估值为3.5万美元[182] 新冠疫情对公司的影响 - 新冠疫情对全球和国内金融市场产生不利影响，可能再次发生并持续不确定时间，影响公司资管规模、收入、运营结果和企业投资估值[166][169][181] 宏观因素对公司的影响 - 宏观经济下滑、负面政治发展、不利市场条件和灾难性事件可能导致公司收入下降、成本增加、运营结果受负面影响、现金流受影响和股价下跌[170] 公司投资合规管理 - 公司投资活动由合规人员审查和监控，并制定书面程序管理合规[175] 利率对公司投资的影响 - 公司以公允价值计量的债务证券投资受利率波动影响，利率上升投资价值下降，利率下降投资价值上升[183] 外汇因素对公司的影响 - 公司部分现金和特定企业投资以外国货币持有，主要是加元，外汇汇率不利变化会降低其价值[184] - 公司管理的部分资产面临不同市场外汇波动风险，会影响其估值和公司收入[184] 公司加密货币投资情况 - 公司无直接投资加密货币的意图，但通过投资有加密货币行业敞口发行人的证券间接接触加密货币[185] 加密货币价值波动情况 - 加密货币价值波动大，可能因投资者看法、监管变化等多种原因大幅波动甚至归零[186]