公司基本信息 - 公司于2012年9月26日成立，2012年11月15日开始运营，2013年3月29日选择受《1940年投资公司法》监管，2013年4月1日从有限责任公司转变为特拉华州公司，2013年12月31日起选择按《1986年国内税收法》子章节M作为受监管投资公司处理[526] - 高盛资产管理有限责任合伙公司是公司的投资顾问，2015年3月23日公司完成首次公开募股，普通股在纽约证券交易所上市[528] - 公司拥有全资子公司，以持有对投资组合公司的某些股权或类似股权的投资[528] - 部分投资被视为公司的关联方，包括拥有5%或以上投票权证券的关联方、拥有25%或以上投票权证券或有控制权的关联方等[520] - 2020年10月12日公司完成与高盛中型市场贷款公司的合并，发行61,037,311股普通股给原股东[529] - 公司功能货币为美元，合并财务报表按美国公认会计原则和S - X法规编制[530] - 公司按ASC 946准则，不合并除投资公司子公司或为公司提供服务的受控运营公司之外的投资[533] - 公司按交易日记录投资交易，实现的损益采用特定识别法[534] - 利息收入按权责发生制记录，折扣和溢价按实际利率法摊销[535] - 优先股股息收入按权责发生制记录，普通股股息按记录日或除息日记录[536] - 公司可能签订外汇远期合约以降低外汇汇率波动风险，不采用套期会计[552] 投资业务总体情况 - 2012年成立至2022年12月31日，公司发起的债务和股权投资本金总额超69.1亿美元[365] - 公司投资的中市场公司年息税折旧摊销前利润（EBITDA）在500万美元至2亿美元之间[368] - 公司投资的期限一般在3至10年，规模在1000万美元至7500万美元之间[369] - 公司投资目标是主要通过直接发起有担保债务、无担保债务以及选择性股权投资来产生当前收入和一定程度的资本增值[527] 财务数据关键指标变化 - 截至2022年12月31日，公司投资组合摊销成本为36.9104亿美元，公允价值为35.0622亿美元；截至2021年12月31日，摊销成本为35.0779亿美元，公允价值为34.7844亿美元[383] - 截至2022年12月31日，投资组合加权平均收益率按摊余成本和公允价值计算分别为11.0%和12.1%，2021年同期为7.9%和8.0%[385] - 截至2022年12月31日，投资组合公司数量为134家，2021年同期为121家[386] - 截至2022年12月31日，浮动利率付息债务占比99.2%，固定利率付息债务占比0.8%；2021年同期分别为99.4%和0.6%[386] - 截至2022年12月31日，债务和创收投资加权平均收益率按摊余成本和公允价值计算分别为11.7%和12.5%，2021年同期均为8.4%[386] - 截至2022年12月31日，加权平均杠杆率（净债务/EBITDA）为6.1倍，加权平均利息覆盖率为1.6倍；2021年同期分别为6.4倍和2.5倍[386] - 截至2022年12月31日，中位数EBITDA为4962万美元，2021年同期为3897万美元[386] - 截至2022年12月31日和2021年12月31日，净债务与EBITDA可能不是适当信用风险衡量指标的投资分别占总债务投资的41.8%和40.3%[390] - 截至2022年12月31日，投资组合中2级投资公允价值为34.0296亿美元，占比97.1%；3级为9155万美元，占比2.6%；4级为1171万美元，占比0.3%；2021年同期2级为33.0185亿美元，占比94.9%；3级为1.1524亿美元，占比3.3%；4级为6135万美元，占比1.8%[394] - 截至2022年12月31日，摊余成本下，履约投资为36.1376亿美元，占比97.9%；非应计投资为7728万美元，占比2.1%；2021年同期履约投资为34.1882亿美元，占比97.5%；非应计投资为8897万美元，占比2.5%[395] - 2022年投资承诺成本总额为7.5215亿美元，2021年为19.5221亿美元；2022年投资出售或偿还所得款项为6.1218亿美元，2021年为14.9933亿美元[397] - 2022年新投资承诺的加权平均剩余期限为5.0年，2021年为5.2年；2022年新债务投资承诺中浮动利率成本占比98.1%，2021年为100.0%[397] - 2022年总投资收入为3.5745亿美元，2021年为3.4698亿美元；2022年净投资收入税后为2.2857亿美元，2021年为2.3738亿美元[398] - 2022年净实现和未实现收益（损失）为 - 1.7333亿美元，2021年为 - 0.4459亿美元；2022年运营净资产净增加为0.55亿美元，2021年为1.9243亿美元[398] - 2022年调整后税后净投资收入为2.1510亿美元，2021年为1.9493亿美元；2022年调整后净实现和未实现收益（损失）为 - 1.5986亿美元，2021年为 - 0.0214亿美元[401] - 2022年利息收入为3.3089亿美元，2021年为3.2603亿美元；2022年实物支付收入为2122万美元，2021年为1608万美元[402] - 2022年利息和其他债务费用为7946万美元，2021年为5899万美元；2022年激励费用为1202万美元，2021年为4070万美元[402] - 2022年管理费用为3600万美元，2021年为3261万美元；2022年费用减免为1172万美元，2021年为3158万美元[402] - 2022年投资净实现损失为1896万美元，主要因退出Bolttech Mannings和Convene的投资；2021年投资净实现收益为3979万美元，主要因退出Hunter Defense Technologies和Wrike的投资[406] - 截至2022年12月31日，投资组合摊余成本从2021年的35.0779亿美元增至36.9104亿美元[404] - 2022年投资未实现增值（贬值）净变化为 -1.5548亿美元，2021年为 -0.8953亿美元[408] - 截至2022年12月31日和2021年12月31日，公司基于高级证券未偿还总额的资产覆盖率分别为174%和186%[412] - 截至2022年12月31日和2021年12月31日，公司未出资承诺分别为3.7105亿美元和4.4179亿美元[428] - 2022年12月31日，公司总投资公允价值为35.06216亿美元（成本36.91041亿美元），2021年12月31日为34.78443亿美元（成本35.07790亿美元）[456] - 2022年12月31日，公司总资产为35.91311亿美元，2021年12月31日为35.50991亿美元；总负债为20.88917亿美元，2021年12月31日为19.36591亿美元[456] - 2022年12月31日，公司净资产为15.02394亿美元，2021年12月31日为16.14400亿美元；每股净资产为14.61美元，2021年12月31日为15.86美元[456] - 2022年公司总投资收入为3.57452亿美元，2021年为3.46980亿美元，2020年为1.72959亿美元[459] - 2022年公司总费用为1.36152亿美元，2021年为1.39900亿美元，2020年为0.98620亿美元；净费用为1.24428亿美元，2021年为1.08322亿美元，2020年为0.61634亿美元[459] - 2022年公司税后净投资收入为2.28571亿美元，2021年为2.37375亿美元，2020年为1.09896亿美元[459] - 2022年公司投资交易净实现和未实现收益（损失）为 - 1.73329亿美元，2021年为 - 0.44592亿美元，2020年为0.66221亿美元[459] - 2022年公司运营导致的净资产净增加（减少）为0.55003亿美元，2021年为1.92427亿美元，2020年为1.76113亿美元[459] - 2022年公司向股东的总分配为1.84315亿美元，2021年为1.98332亿美元，2020年为1.00254亿美元；每股分配为1.80美元，2021年为1.95美元，2020年为1.80美元[462] - 2022年经营活动产生的净现金为27439美元，2021年为-29856美元，2020年为165783美元[464] - 2022年融资活动产生的净现金为-21748美元，2021年为31694美元，2020年为-143110美元[464] - 2022年现金净增加额为5691美元，2021年为1838美元，2020年为22673美元[464] - 2022年期末现金为39602美元，2021年为33764美元，2020年为32137美元[464] - 2022年支付的利息费用为71957美元，2021年为41888美元，2020年为27207美元[464] - 2022年应计但未支付的消费税为3494美元，2021年为1356美元，2020年为1638美元[464] - 2022年应计但未支付的股息为46283美元，2021年为45818美元，2020年为45690美元[464] - 2022年股东股息再投资为3849美元，2021年为5164美元，2020年为2126美元[464] - 2022年非现金投资购买为153310美元，2021年为9469美元，2020年为-1670802美元[464] - 2022年非现金投资销售为-153310美元，2021年为-9469美元，2020年为63499美元[464] - 截至2022年12月31日，优先股成本48,258千美元，公允价值42,377千美元，占净资产比例2.82%[485] - 截至2022年12月31日，普通股成本82,006千美元，公允价值35,490千美元，占净资产比例2.36%[485] - 截至2022年12月31日，认股权证成本1,849千美元，公允价值611千美元，占净资产比例0.04%[485] - 截至2022年12月31日，总投资成本3,691,0千美元，公允价值3,506,2千美元，占净资产比例233.38%[485] - 截至2022年12月31日，非合格资产的证券总公允价值为184,642千美元，占公司总资产的5.14%[494] - 截至2022年12月31日，豁免注册证券的总公允价值为78,147千美元，占公司净资产的5.20%[499] - 截至2022年12月31日，12个月、6个月、3个月和1个月的LIBOR利率分别为5.48%、5.14%、4.77%和4.39%[489] - 截至2022年12月31日，1个月SOFR为4.06%，3个月SOFR为3.62%，3个月SONIA为3.43%，3个月CDOR为4.94%，美国Prime利率为7.50%，加拿大Prime利率为6.45%[489] - 截至2021年12月31日，优先股成本为48,258千美元，公允价值为52,655千美元；普通股成本为71,777千美元，公允价值为30,784千美元；认股权证成本为1,849千美元，公允价值为1,850千美元；总投资成本为3,507,79千美元，公允价值为3,478,44千美元[515] - 截至2021年12月31日，不符合《1940年投资公司法》第55(a)条规定的合格资产的证券总公允价值为154,694千美元，占公司总资产的4.36%[521] - 截至2021年12月31日，根据《1933年证券法》豁免注册的证券总公允价值为84,967千美元，占公司净资产的5.26%[524] - 2021年12月31日，12个月、6个月、3个月、2个月、1个月和1周的LIBOR利率分别为0.58%、0.34%、0.21%、