管理资产规模 - 截至2021年9月30日，公司定制独立账户管理资产约740亿美元，专项基金管理资产约220亿美元，咨询服务管理资产约7090亿美元[101] - 2021年9月30日止三个月收费资产管理规模增加19亿美元，达446亿美元[168] - 2021年9月30日止三个月定制独立账户收费资产管理规模增加10亿美元（4%），达274亿美元[169] - 2021年9月30日止三个月专业基金收费资产管理规模增加9亿美元（5%），达172亿美元[171] - 2021年9月30日止六个月收费资产管理规模增加26亿美元，达446亿美元[172] - 2021年9月30日止六个月定制独立账户收费资产管理规模增加17亿美元（7%），达274亿美元[173] - 2021年9月30日止六个月专业基金收费资产管理规模增加9亿美元（6%），达172亿美元[174] 现金与贷款情况 - 截至2021年9月30日，公司可用现金8600万美元，贷款协议可用额度1亿美元[106] - 截至2021年9月30日和3月31日，公司现金及现金等价物分别为8600万美元和8700万美元[198] - 截至2021年9月30日，公司在定期贷款协议下的未偿还余额为7270万美元，有权额外申请不超过2500万美元的非承诺定期预付款和不超过2500万美元的承诺定期预付款[201] - 截至2021年9月30日，公司在循环贷款协议下无未偿还余额，该协议未偿还余额上限为2500万美元[202] - 截至2021年9月30日，公司在多笔定期贷款协议下的未偿还余额为7500万美元，该协议本金总额为1亿美元[203] - 截至2021年9月30日和3月31日，公司未偿还债务本金分别为1.477亿美元和1.636亿美元[204] - 截至2021年9月30日，公司贷款协议下有1.477亿美元未偿还借款，定期贷款协议和循环贷款协议年利率均为2.25%[232] 股票发行与回购 - 2021年9月，公司和某些售股股东完成950,751股A类普通股注册发行，公司出售877,400股，净收益约7380万美元[108] - 2018年11月公司授权股票回购计划，可回购至多6%的A类普通股，金额不超5000万美元，目前尚未回购[209] 费用与收益比例 - 公司专项基金、直接/联合投资基金、战略机会基金和常青基金的附带权益通常为净利润的10.0% - 12.5%，部分初级基金为5.0%[120] - 公司定制独立账户的业绩费为净利润的5.0% - 12.5%[122] - 公司约25%的专项基金和定制独立账户激励费授予特定员工[125] 收入与费用构成 - 公司收入主要来自管理和咨询费，其次是激励费[113] - 公司最大的费用是薪酬和福利，包括基本工资、股权薪酬和激励费薪酬[123] 业务板块情况 - 公司经营单一业务板块，首席运营决策官以此审查财务绩效和分配资源[110] 收费管理资产指标 - 公司使用收费管理资产指标衡量赚取管理费的资产，主要包括定制独立账户和专项基金资产[132] 营收变化情况 - 2021年第三季度总营收较2020年同期增加1190万美元，达9630万美元，增幅14%[140] - 2021年前六个月总营收较2020年同期增加2110万美元，达1.753亿美元，增幅14%[143] 管理和咨询费变化情况 - 2021年第三季度管理和咨询费较2020年同期增加960万美元，达7590万美元，增幅14%[141] - 2021年前六个月管理和咨询费较2020年同期增加1620万美元，达1.498亿美元，增幅12%[144] 激励费变化情况 - 2021年第三季度激励费较2020年同期增加230万美元，达2040万美元[142] - 2021年前六个月激励费较2020年同期增加500万美元，达2550万美元[146] 总费用变化情况 - 2021年第三季度总费用较2020年同期增加370万美元，达4980万美元，增幅8%[147] - 2021年前六个月总费用较2020年同期增加600万美元，达9310万美元，增幅7%[150] 其他收入变化情况 - 2021年第三季度其他收入较2020年同期增加3390万美元，达5240万美元[155] - 2021年9月30日止六个月其他收入增加7670万美元，达7320万美元[159] 被投资公司权益收入变化情况 - 2021年第三季度被投资公司的权益收入较2020年同期增加950万美元，达2740万美元[156] - 2021年9月30日止六个月被投资单位收益权益增加5100万美元，达4770万美元[160] 非经营收入变化情况 - 2021年9月30日止六个月非经营收入增加2680万美元，主要因当期一项技术投资产生2320万美元未实现收益[161] 有效税率情况 - 2021年和2020年9月30日止三个月公司有效税率分别为14.2%和21.4%，六个月分别为16.7%和22.1%[163] 净收入情况 - 2021年第三季度汉密尔顿莱恩公司归属净收入为52145千美元，2020年同期为21813千美元；2021年前六个月归属净收入为80313千美元，2020年同期为25059千美元[181] - 2021年第三季度调整后净收入为74332千美元，2020年同期为41993千美元；2021年前六个月调整后净收入为119616千美元，2020年同期为48785千美元[181] 调整后所得税法定税率情况 - 2021年第三季度和前六个月调整后所得税法定税率分别为23.8%和23.7%[181] 流通股情况 - 2021年第三季度A类普通股加权平均流通股（摊薄）为36342615股，2020年同期为33204126股；2021年前六个月为36229757股，2020年同期为31830772股[181] - 2021年第三季度调整后流通股为53695573股，2020年同期为53622798股；2021年前六个月为53682306股，2020年同期为53599400股[181] 非公认会计准则每股收益情况 - 2021年第三季度非公认会计准则每股收益为1.38美元，2020年同期为0.78美元；2021年前六个月为2.23美元，2020年同期为0.91美元[181] 基金业绩情况 - 1998年成立的PEF I基金规模12200万美元，已实现资本投入8000万美元，实现总倍数1.3，总内部收益率5.4%，与标准普尔500公共市场等价物利差379个基点[188] - 2000年成立的PEF IV基金规模25000万美元，已实现资本投入23800万美元，实现总倍数1.7，总内部收益率16.2%，与标准普尔500公共市场等价物利差1302个基点[188] - 2019年成立的Secondary Fund V基金规模392900万美元，已实现资本投入2000万美元，实现总倍数2.0，总内部收益率148.8%，与标准普尔500公共市场等价物利差11803个基点[188] - 2018年成立的Co - Investment Fund IV基金规模169800万美元，已实现资本投入14700万美元，实现总倍数4.1，总内部收益率81.8%，与CS HY II公共市场等价物利差6296个基点[188] 现金流管理情况 - 公司主要通过收取管理和咨询费收入来管理历史流动性和资本需求，主要现金流活动包括运营现金流、投资变现、资金承诺、股息支付和债务相关操作[198] - 公司运营现金主要来源包括管理和咨询费、激励费和基金分配，主要用于支付各类费用、债务服务、资本支出和资金承诺等[199] - 公司使用A类普通股销售所得现金结算HLA会员权益交换，还使用可用现金和贷款协议借款进行战略投资[200] IRR情况 - 公司IRR为自成立至2021年6月30日所有全权委托投资的合并IRR，毛IRR未包含公司自身费用，净IRR扣除所有费用[193] 流动性与资本需求情况 - 公司认为可通过经营活动现金流、现有现金及现金等价物和未来外部融资能力满足当前和长期流动性及资本需求[206] 子公司流动性净资产要求 - 截至2021年9月30日和3月31日，公司香港、英国及经纪交易商子公司需分别维持约330万美元和300万美元的流动性净资产以满足监管要求[211] 税 receivable 协议情况 - 税 receivable 协议要求公司将实现的85%的税收优惠支付给HLA现有直接和间接成员[214] 各活动净现金情况 - 2021年和2020年截至9月30日的六个月，公司经营活动提供的净现金分别为83923000美元和89634000美元[215] - 2021年和2020年截至9月30日的六个月，公司投资活动使用的净现金分别为19609000美元和17351000美元[215] - 2021年和2020年截至9月30日的六个月，公司融资活动使用的净现金分别为65120000美元和40594000美元[215] 利率影响情况 - 基于2021年9月30日贷款协议的浮动利率部分，预计利率提高100个基点，未来12个月利息费用将增加40万美元[233] 外汇风险敞口情况 - 公司专业基金和定制独立账户投资的外汇风险敞口限于普通合伙人权益，通常为总资本承诺的1%[231] 收入与投资价值关系情况 - 公司管理费用和咨询费用收入不受投资价值变化显著影响，激励费用不受未实现投资公允价值变化重大影响[230][234]