公司合规要求 - 公司作为BDC需将至少70%的总资产投资于“合格资产”，作为RIC需向股东及时分配至少90%的年度应税收入[263][264] 投资组合公允价值 - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，投资组合总公允价值分别约为31亿美元和30亿美元[272] - 截至2023年3月31日，债务投资组合公允价值约为30亿美元，较2022年12月31日的约28亿美元有所增加[272] - 截至2023年3月31日，股权组合公允价值约为1.244亿美元，较2022年12月31日的约1.34亿美元有所减少[272] - 截至2023年3月31日，认股权证组合公允价值约为3320万美元，较2022年12月31日的约3060万美元有所增加[272] 投资承诺总额 - 2023年第一季度，公司和顾问基金直接承诺或发起的投资承诺总额为5.26亿美元[275] - 2022年第一季度，公司和顾问基金直接承诺或发起的投资承诺总额为6.152亿美元[276] 净总债务承诺与融资 - 2023年第一季度净总债务承诺为3.513亿美元，2022年同期为5.046亿美元[278] - 2023年第一季度净总债务融资为3.55亿美元，2022年同期为2.876亿美元[278] 总未偿合同承诺 - 2023年第一季度末总未偿合同承诺为5.621亿美元，2022年同期为3.713亿美元[278] 未提供资金的承诺 - 截至2023年3月31日和2022年3月31日，未提供资金的承诺分别排除了1.782亿美元和3970万美元[280] 本金还款 - 2023年第一季度，公司收到约2.066亿美元本金还款，其中约420万美元为计划本金还款，约2.024亿美元为提前本金还款，7450万美元提前还款与并购交易有关[281] 投资组合期初与期末价值 - 截至2023年3月31日和2022年3月31日，投资组合期初价值分别为29.639亿美元和24.345亿美元，期末价值分别为31.301亿美元和25.923亿美元[282] 投资组合公司债务情况 - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，有债务未偿还的投资组合公司数量分别为122家和120家，浮动利率债务占比分别为95.6%和95.3%，固定利率债务占比分别为4.4%和4.7%[284] 加权平均收益率 - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，加权平均核心收益率分别为14.0%和12.3%，加权平均有效收益率分别为15.1%和12.7%[284] 实物支付（PIK）收入 - 2023年第一季度和2022年第一季度，公司分别记录了约550万美元和500万美元的实物支付（PIK）收入[288] 总收益率、有效收益率和核心收益率 - 2023年第一季度和2022年第一季度，总收益率分别为14.1%和10.7%，有效收益率分别为15.1%和11.5%，核心收益率分别为14.0%和11.1%[290] 投资者总回报率 - 2023年第一季度和2022年第一季度，投资者总回报率分别约为0.8%和12.0%[292] 前十大投资组合公司占比 - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，公司前十大投资组合公司分别占投资总公允价值的约29.5%和29.0%[296] 债务投资组合利率定价 - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，债务投资组合中约95.6%和95.3%的债务按浮动利率定价[297] 认股权证情况 - 截至2023年3月31日，公司持有111家投资组合公司的认股权证，公允价值约为3320万美元，较2022年12月31日增加约260万美元[298] - 截至2023年3月31日，行使现有认股权证需投资约7430万美元，自成立以来已变现的认股权证实现了约1.02倍至42.71倍的回报[299] 债务投资加权平均投资评级 - 截至2023年3月31日，公司债务投资按成本计算的加权平均投资评级为2.26，而2022年12月31日为2.23[301] 非应计投资情况 - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，非应计投资的摊余成本均为1800万美元，占总投资组合的0.6%[303] 总投资收入 - 2023年第一季度总投资收入约为1.051亿美元，2022年同期约为6520万美元[305] 利息收入 - 2023年第一季度利息收入约为9990万美元，2022年同期约为6230万美元，增长主要归因于加权平均本金增加和核心收益率提高[307] 费用收入 - 2023年第一季度费用收入约为520万美元，2022年同期约为290万美元，增长主要由于未摊销费用加速确认和一次性费用增加[309] 净运营费用 - 2023年第一季度净运营费用约为3960万美元，2022年同期约为2940万美元[311] 债务利息和费用 - 2023年第一季度债务利息和费用约为1900万美元，2022年同期约为1350万美元，加权平均债务成本从4.0%升至4.7%[312][313] 员工薪酬和福利 - 2023年第一季度员工薪酬和福利约为1460万美元，2022年同期约为830万美元，增长主要由于可变薪酬增加[315] 净收益 - 2023年第一季度实现净收益790万美元，主要来自出售Sprinklr和Zeta Global的股权，而2022年同期净亏损240万美元[319][320][321] 投资未实现增值净额 - 2023年第一季度投资未实现增值净额约为2110万美元，2022年同期未实现贬值净额约为3670万美元[322] 现金流量情况 - 2023年第一季度经营活动使用现金及现金等价物8090万美元，较2022年同期的1.886亿美元减少1.077亿美元[330] - 2023年第一季度投资活动使用现金约9.4万美元，较2022年同期的5万美元增加4.4万美元[331] - 2023年第一季度融资活动提供现金1.34亿美元，较2022年同期的1.149亿美元增加1920万美元[332] 净资产与每股资产净值 - 截至2023年3月31日，公司净资产总计15亿美元，每股资产净值为10.82美元[333] 可用流动性 - 截至2023年3月31日，公司可用流动性为5.531亿美元，包括7110万美元现金及现金等价物和1.75亿美元SMBC信用证额度[334] 受限现金 - 截至2023年3月31日，公司受限现金为780万美元，用于担保某些融资交易[335] 监管资产覆盖率 - 截至2023年3月31日，公司作为BDC的监管资产覆盖率（不包括SBA债券）为196.0%，包括SBA债券时为186.3%[336] 普通股发行与净收益 - 2023年第一季度公司发行并出售470万股普通股，净收益约6530万美元，少于2022年同期的8520万美元[339] 未偿还债务情况 - 截至2023年3月31日，公司有17.33亿美元未偿还债务，其中1 - 3年到期的为3.75亿美元，超过3年到期的为13.58亿美元，下一年无到期债务[341] 可用未出资承诺 - 截至2023年3月31日，公司约有5.621亿美元可用未出资承诺，包括未提取的循环信贷安排和对私募股权基金的未缴资本承诺，同时排除了部分未出资承诺，其中顾问基金相关的未出资承诺为1.782亿美元[343] 未具约束力的条款书 - 公司有9600万美元未具约束力的条款书，涉及三家新公司和一家现有公司，通常会在签署后约90天内转为合同承诺[344] 收益率利率变动对债务投资公允价值的影响 - 假设其他条件不变，收益率利率每变动100个基点，公司债务投资公允价值变动约3977.5万美元（下降）或4132.1万美元（上升）；变动50个基点，变动约2008.2万美元（下降）或2079.8万美元（上升）[348] 投资组合贷款利率类型 - 截至2023年3月31日，公司投资组合中约95.6%的贷款为基于浮动利率且有下限的可变利率贷款，约9.3%的债务投资基于LIBOR可变利率，13.5%基于SOFR、BSBY或Eurodollar可变利率[351] 利率变动对净资产运营和每股收益的影响 - 假设投资和债务无变化，利率变动75个基点，公司净资产运营组成部分年化变动约1987.9万美元（上升）或1911万美元（下降），每股收益变动约0.14美元（上升）或0.13美元（下降）；变动100个基点，净资产运营组成部分年化变动约2628.3万美元（上升），每股收益变动约0.18美元（上升）；变动200个基点，净资产运营组成部分年化变动约5189.7万美元（上升），每股收益变动约0.36美元（上升）[352]