公司合规要求 - 公司作为BDC需至少70%的总资产投资于“合格资产”，作为RIC需向股东及时分配至少90%的年度应税收入[297][298] 投资组合公允价值及构成 - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，投资组合总公允价值分别为32.614亿美元和29.639亿美元，其中债务分别为30.919亿美元和27.954亿美元，权益分别为1.37亿美元和1.34亿美元，认股权证分别为0.278亿美元和0.306亿美元，投资基金及工具分别为0.047亿美元和0.039亿美元[305] 投资承诺与资金情况 - 2023年前九个月，公司和顾问基金直接承诺或发起的投资承诺总额为17.602亿美元，投资资金为12.916亿美元；2022年前九个月，这两个数字分别为24.764亿美元和10.978亿美元[308][309] - 2023年前九个月，顾问基金直接承诺或发起的投资承诺为4.914亿美元，债务、权益和认股权证资金为2.944亿美元；2022年前九个月，这两个数字分别为6.109亿美元和2.478亿美元[308][309] 投资组合公司债务承诺与资金情况 - 2023年前九个月和2022年前九个月，公司和顾问基金新投资组合公司的总债务承诺分别为13.559亿美元和20.835亿美元，现有投资组合公司分别为3.932亿美元和3.697亿美元[310] - 2023年前九个月和2022年前九个月，公司和顾问基金新投资组合公司的总债务资金分别为6.824亿美元和7.584亿美元，现有投资组合公司分别为5.975亿美元和3.183亿美元[310] - 2023年前九个月和2022年前九个月，公司和顾问基金新投资组合公司的权益投资和投资基金及工具资金分别为0.2亿美元和0.5亿美元，现有投资组合公司分别为0.97亿美元和1.61亿美元[310] 净投资相关数据 - 2023年前九个月和2022年前九个月，净总债务承诺分别为12.59亿美元和18.467亿美元，净总债务资金分别为9.868亿美元和8.333亿美元，净总权益和投资基金及工具资金分别为1.04亿美元和1.67亿美元[310] 未偿合同承诺与非约束性条款清单 - 2023年前九个月和2022年前九个月，总未偿合同承诺分别为4.006亿美元和6.59亿美元[310] - 2023年前九个月和2022年前九个月，非约束性条款清单总额分别为0.9亿美元和2.101亿美元[310] 未提供资金的承诺 - 截至2023年9月30日和2022年9月30日，未提供资金的承诺分别排除了1.357亿美元和2.032亿美元[312] 本金还款情况 - 2023年前九个月，公司收到约6.852亿美元本金还款，其中约3780万美元为计划本金还款，约6.474亿美元为提前本金还款[313] 投资组合价值变化 - 截至2023年9月30日和2022年9月30日，投资组合开始价值分别为29.639亿美元和24.345亿美元，结束价值分别为32.614亿美元和2.8257亿美元[314] 有债务未偿还的投资组合公司情况 - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，有债务未偿还的投资组合公司数量分别为126家和120家，浮动利率债务占比分别为95.5%和95.3%，固定利率债务占比分别为4.5%和4.7%[315] 实物支付（PIK）收入 - 2023年前九个月和2022年前九个月，公司分别记录了约1800万美元和1490万美元的实物支付（PIK）收入[320] 收益率情况 - 2023年第三季度和2022年第三季度，总收益率分别为14.7%和12.0%，有效收益率分别为15.5%和12.9%，核心收益率分别为14.2%和12.4%[322] 投资者总回报率 - 2023年前九个月和2022年前九个月，投资者总回报率分别约为36.1%和 - 24.3%[326] 行业投资公允价值占比 - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，药物发现与开发行业投资公允价值占比分别为36.5%和38.8%，软件行业分别为25.4%和26.9%[327] 十大投资组合公司占比 - 2023年前九个月和2022年全年，公司十大投资组合公司分别占投资组合公司总公允价值的约29.6%和29.0%[329] 股权投资情况 - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司分别有四项和四项股权投资，分别占股权投资总公允价值的约52.7%和39.8%[329] 债务投资定价情况 - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，约95.5%和95.3%的债务投资组合按浮动利率或有利率下限的浮动利率定价[331] 认股权证情况 - 截至2023年9月30日，公司持有106家投资组合公司的认股权证，公允价值约为2780万美元，较2022年12月31日的3060万美元减少约280万美元[332] - 截至2023年9月30日，行使现有认股权证需投资约6270万美元，已变现认股权证的历史投资回报率倍数在1.02倍至42.71倍之间[333] 债务投资加权平均投资评级 - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，债务投资加权平均投资评级分别为2.28和2.23[334] 非应计投资情况 - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，非应计投资的摊余成本分别为8800万美元和1800万美元，占总投资组合的比例分别为2.7%和0.6%[336] 投资收入情况 - 2023年第三季度和前九个月总投资收入分别约为1.167亿美元和3.381亿美元，2022年同期分别约为8420万美元和2.215亿美元[337][338] 利息收入情况 - 2023年第三季度和前九个月利息收入分别约为1.103亿美元和3.192亿美元，2022年同期分别约为8140万美元和2.124亿美元[339][340] 费用收入情况 - 2023年第三季度和前九个月费用收入分别约为640万美元和1890万美元，2022年同期分别约为280万美元和910万美元[342] 净运营费用情况 - 2023年第三季度和前九个月净运营费用分别约为4000万美元和1.201亿美元，2022年同期分别约为3420万美元和9560万美元[344] 实物支付（PIK）利息收入及应收款情况 - 2023年前九个月实物支付（PIK）利息收入为1799.9万美元，2022年同期为1488.8万美元，2023年9月30日和2022年9月30日PIK应收款分别约占总债务投资的1%和不到1%[341] 公司债务利息和费用情况 - 2023年和2022年截至9月30日的三个月，公司债务利息和费用分别约为1900万美元和1670万美元；九个月分别约为5760万美元和4440万美元[345] 公司加权平均债务成本情况 - 2023年和2022年截至9月30日的三个月，公司加权平均债务成本分别约为4.8%和4.4%；九个月分别约为4.8%和4.1%[346] 公司一般及行政费用情况 - 2023年和2022年截至9月30日的三个月，公司一般及行政费用分别增至460万美元和440万美元；九个月分别增至1390万美元和1250万美元[347] 公司税务费用情况 - 2023年和2022年截至9月30日的三个月，公司税务费用分别为190万美元和160万美元；九个月分别为520万美元和410万美元[347] 公司员工薪酬和福利情况 - 2023年和2022年截至9月30日的三个月和九个月，公司员工薪酬和福利分别约为1360万美元、4110万美元和1100万美元、3040万美元[348] 公司员工股票薪酬情况 - 2023年和2022年截至9月30日的三个月和九个月，公司员工股票薪酬分别约为330万美元、980万美元和250万美元、1060万美元[349] 公司分配给顾问子公司的费用情况 - 2023年和2022年截至9月30日的三个月，公司分配给顾问子公司的费用分别为240万美元和190万美元；九个月分别为750万美元和630万美元[351] 公司净实现损失与收益情况 - 2023年和2022年截至9月30日的三个月，公司净实现损失分别为260万美元和净实现收益530万美元；九个月分别为净实现收益550万美元和净实现收益80万美元[353][354] 公司投资净未实现折旧情况 - 2023年和2022年截至9月30日的三个月，公司投资净未实现折旧分别约为4620万美元和210万美元；九个月分别约为630万美元和8710万美元[356] 公司历史债务偿还及收益损失情况 - 2022年9月30日止三个月，公司偿还了SMBC信贷安排下的1940万英镑本金借款，并实现了230万美元的外汇收益；2022年第一季度，公司在赎回2022年票据时产生了370万美元的债务清偿损失[354] 公司现金流量情况 - 2023年前9个月经营活动使用现金及现金等价物6260万美元，较2022年同期的3.599亿美元减少2.973亿美元[364] - 2023年前9个月投资活动使用现金约39万美元，较2022年同期的8.6万美元增加30.4万美元[365] - 2023年前9个月融资活动提供现金7430万美元，较2022年同期的2.891亿美元减少2.148亿美元[366] 公司净资产及每股资产净值情况 - 截至2023年9月30日，公司净资产总计17亿美元，每股资产净值为10.93美元[367] 公司可用流动性情况 - 截至2023年9月30日，公司可用流动性为5.98亿美元，包括3200万美元现金及现金等价物和1.75亿美元SMBC信用证额度[369] 公司受限现金情况 - 截至2023年9月30日，公司受限现金为530万美元，用于担保部分融资交易[370] 公司资产覆盖率情况 - 截至2023年9月30日，公司资产覆盖率（不包括SBA债券）为211.9%，包括SBA债券时为200.0%[371] 公司普通股发行及收益情况 - 2023年第三季度和前9个月，公司分别发行并出售650万股和1620万股普通股，累计净收益分别约为1.076亿美元和2.383亿美元[376] 公司债务未偿还余额情况 - 截至2023年9月30日，公司债务未偿还余额为16.49亿美元，其中1.05亿美元将在1年内到期，5.95亿美元将在1 - 3年内到期，9.49亿美元将在3年后到期[377] 公司可用未动用承诺及非约束性条款书情况 - 截至2023年9月30日，公司可用未动用承诺约为4.006亿美元，另有约9000万美元非约束性条款书待完成[379][380] 利率变动对债务投资公允价值的影响 - 利率变动对债务投资公允价值的影响：基点变动-100时，未实现增值42354千美元；基点变动-50时，未实现增值21354千美元；基点变动50时，未实现贬值22048千美元；基点变动100时，未实现贬值44239千美元[384] 投资组合贷款利率情况 - 截至2023年9月30日，约95.5%的投资组合贷款为基于浮动利率且有下限的可变利率贷款[387] 债务投资可变利率情况 - 截至2023年9月30日，约0.1%的债务投资基于LIBOR的可变利率，24.3%的债务投资基于SOFR、BSBY或Eurodollar的可变利率[387] 利率基点变动对净收入和每股收益的影响 - 利率基点变动对净收入和每股收益的影响：基点变动-200时，净收入减少43498千美元，每股收益减少0.30美元；基点变动-100时，净收入减少22932千美元，每股收益减少0.16美元；基点变动-75时，净收入减少17858千美元，每股收益减少0.12美元；基点变动-50时，净收入减少12151千美元，每股收益减少0.08美元；基点变动-25时，净收入减少6271千美元，每股收益减少0.04美元；基点变动25时，净收入增加6128千美元，每股收益增加0.04美元；基点变动50时，净收入增加12256千美元，每股收益增加0.08美元；基点变动75时，净收入增加18384千美元，每股收益增加0.13美元[388] 公司外汇风险敞口控制情况 - 截至2023年9月30日的季度，公司签订了一份外汇远期合约以限制英镑的外汇风险敞口[388] 公司披露控制和程序情况 - 公司首席执行官和首席财务官认为公司的披露控制和程序有效[391] 公司财务报告内部控制情况 - 最近完成的财季内，公司财务报告内部控制没有发生重大变化[392]