RIC相关规定 - 公司需将至少70%的总资产投资于“合格资产”[268] - 公司作为RIC，需在每个纳税年度从合格来源赚取90%或更多的总收入[269] - 公司需满足特定条件成为RIC纳税主体，每年需向股东分配至少90%的投资公司应税收入与净免税收入之和[359] - 作为RIC，公司若未及时分配特定收入和收益，将面临4%的美国联邦消费税[360] - 公司可选择将超出当年股息分配的应税收入结转到下一年，并按4%缴纳消费税[361] 投资组合公允价值 - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，投资组合总公允价值分别约为27亿美元和24亿美元[275] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，债务投资组合公允价值分别约为26亿美元和22亿美元[275] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，股权组合公允价值分别约为1.378亿美元和1.847亿美元[275] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，认股权证组合公允价值分别约为2790万美元和3840万美元[275] 投资承诺与未履行合同承诺 - 2022年上半年，公司和顾问基金直接承诺或发起的投资承诺总额为16.592亿美元[278] - 2021年上半年，公司和顾问基金直接承诺或发起的投资承诺总额为9.718亿美元[279] - 2022年6月30日和2021年6月30日，未履行的合同承诺分别为4.889亿美元和3.273亿美元[281] 本金还款情况 - 2022年上半年公司收到约1.615亿美元本金还款，其中约4360万美元为预定本金还款，约1.179亿美元为提前本金还款[284] 投资组合期初与期末价值 - 截至2022年6月30日和2021年6月30日，公司投资组合期初价值分别为24.345亿美元和23.541亿美元，期末价值分别为27.189亿美元和2.5211亿美元[285] 有债务未偿还的投资组合公司数量 - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，有债务未偿还的投资组合公司数量分别为110家和92家[286] 债务投资组合利率结构 - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，债务投资组合中浮动利率债务占比分别为94.9%和94.0%，固定利率债务占比分别为5.1%和6.0%[286] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，债务投资组合中按浮动利率或有利率下限的浮动利率定价的比例分别约为94.9%和94.0%[301] PIK收入 - 2022年和2021年上半年，公司PIK收入分别约为990万美元和520万美元[292] 收益率指标 - 2022年和2021年第二季度，公司总收益率分别为10.8%和11.8%，有效收益率分别为11.5%和12.7%，核心收益率分别为11.3%和11.5%[295] 投资者总回报率 - 2022年和2021年上半年，公司投资者总回报率分别约为 - 13.7%和23.7%[296] 投资组合行业占比 - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，公司投资组合按公允价值计算，药物发现与开发行业占比分别为38.6%和39.7%[298] 十大投资组合公司占比 - 2022年上半年和2021年全年，公司十大投资组合公司分别占投资组合公司总公允价值的31.4%和30.5%[300] 认股权证情况 - 截至2022年6月30日，公司持有103家投资组合公司的认股权证，公允价值约为2790万美元，较2021年12月31日的3840万美元减少约1050万美元[302] - 截至2022年6月30日，行使现有认股权证需投资约6990万美元，自成立以来已变现的认股权证实现了约1.02倍至42.71倍的回报[303] 债务投资评级与占比 - 2022年6月30日，投资评级为1、2、3、4、5的债务投资公允价值分别为4.84015亿美元、13.12243亿美元、7.39794亿美元、1297.6万美元、183.8万美元，占比分别为19.0%、51.4%、29.0%、0.5%、0.1%；2021年12月31日分别为4.08975亿美元、12.08323亿美元、5.81424亿美元、826.9万美元、260.8万美元，占比分别为18.5%、54.7%、26.3%、0.4%、0.1%[304] 债务投资加权平均投资评级成本基础 - 2022年6月30日，债务投资的加权平均投资评级成本基础为2.13，2021年12月31日为2.10[305] 执行中投资和非应计投资情况 - 2022年6月30日，执行中投资和非应计投资的摊余成本分别为27.43亿美元、2000万美元，占比分别为99.3%、0.7%；2021年12月31日分别为23.67亿美元、2400万美元，占比分别为99.0%、1.0%[307] 总投资收入 - 2022年3个月和6个月截至6月30日的总投资收入分别约为7210万美元和1.373亿美元，2021年同期分别约为6960万美元和1.383亿美元[311] 利息收入 - 2022年3个月和6个月截至6月30日的利息收入分别约为6870万美元和1.310亿美元，2021年同期分别约为6130万美元和1.251亿美元[314] 费用收入 - 2022年3个月和6个月截至6月30日的费用收入分别约为340万美元和630万美元，2021年同期分别约为830万美元和1320万美元[316] 净运营费用 - 2022年3个月和6个月截至6月30日的净运营费用分别约为3200万美元和6140万美元，2021年同期分别约为3260万美元和6680万美元[318] 债务利息和费用 - 2022年3个月和6个月截至6月30日的债务利息和费用分别约为1420万美元和2770万美元，2021年同期分别约为1670万美元和3430万美元[319] 加权平均债务成本 - 2022年和2021年截至6月30日的三个月，公司加权平均债务成本分别约为4.0%和5.4%；六个月分别为4.0%和5.4%[320] 一般及行政费用与税务费用 - 2022年和2021年截至6月30日的三个月，公司一般及行政费用从410万美元增至430万美元；六个月从770万美元增至810万美元；税务费用三个月分别为180万美元和170万美元，六个月分别为250万美元和320万美元[321] 员工薪酬福利 - 2022年和2021年截至6月30日的三个月和六个月，公司员工薪酬福利分别约为1110万美元和1940万美元，以及830万美元和1820万美元[322] 员工基于股票的薪酬 - 2022年和2021年截至6月30日的三个月和六个月，公司员工基于股票的薪酬分别约为370万美元和810万美元，以及290万美元和570万美元[323] 分配给顾问子公司的费用 - 2022年和2021年截至6月30日的三个月，分配给顾问子公司的费用分别为310万美元和120万美元；六个月分别为450万美元和210万美元[324] 净实现收益（损失） - 2022年和2021年截至6月30日的三个月，公司净实现收益（损失）分别为 - 210万美元和 - 1430万美元；六个月分别为 - 450万美元和 - 650万美元[326][327] 投资净未实现折旧和增值 - 2022年和2021年截至6月30日的三个月，公司投资净未实现折旧和增值分别约为4830万美元和6000万美元；六个月分别约为8500万美元和8190万美元[328] 运营导致的净资产净变化 - 2022年和2021年截至6月30日的三个月，公司运营导致的净资产净变化分别约为减少1030万美元和增加8270万美元；六个月分别约为减少1370万美元和增加1.469亿美元[331] 基本每股净资产净变化 - 2022年和2021年截至6月30日的三个月和六个月，公司基本每股净资产净变化，2022年分别为 - 0.09美元和 - 0.12美元，2021年分别为0.71美元和1.27美元；摊薄后分别为 - 0.09美元和 - 0.12美元，以及0.65美元和1.21美元[331] 顾问子公司股息情况 - 2022年和2021年截至6月30日的三个月和六个月，顾问子公司均未宣布股息[332] 现金流量情况 - 2022年上半年经营活动使用现金及现金等价物3.067亿美元，较2021年同期增加2.945亿美元[336] - 2022年上半年投资活动使用现金约7.4万美元，较2021年同期增加6.2万美元[337] - 2022年上半年融资活动提供现金2.892亿美元，较2021年同期增加4.904亿美元[338] 净资产与每股资产净值 - 截至2022年6月30日，公司净资产总计13亿美元，每股资产净值为10.43美元[339] 可用流动性 - 截至2022年6月30日，公司可用流动性为7.797亿美元，包括1.153亿美元现金及现金等价物[340] 信贷安排与未偿还债务 - 截至2022年6月30日，公司信贷安排下未偿还金额为1.056亿美元，其余14.15亿美元未偿还债务均为固定利率债务[342] 票据发行净收益 - 2022年上半年，公司发行1月2027年票据、2031年资产支持票据和6月2025年3年期票据，净收益分别约为3.434亿美元、1.477亿美元和4950万美元[343] 债务到期情况 - 截至2022年6月30日，公司有15.206亿美元债务未偿还，其中1 - 3年内到期的为3.57亿美元，超过3年到期的为11.636亿美元[348] 未使用承诺 - 截至2022年6月30日，公司约有4.889亿美元未使用承诺，包括未提取的循环信贷安排[350] 非约束性条款书情况 - 截至2022年6月30日，公司有9家新公司和1家现有公司约3.885亿美元非约束性条款书未完成[351] 利率变动影响 - 收益率每变动100个基点，公司债务投资公允价值将增加或减少3573.8万美元[366] - 截至2022年6月30日，公司约94.9%的贷款为基于浮动利率的可变利率贷款，约14.2%的债务投资基于LIBOR[368] - 利率每变动75个基点，公司净收入将增加或减少1689.7万美元，每股收益将增加或减少0.14美元[369] 套期保值活动 - 公司目前未进行套期保值活动，但未来可能使用期货、期权和远期合约等工具[369] 净投资收入影响因素 - 公司净投资收入取决于借款利率和投资利率的差异，市场利率变化可能对其产生重大不利影响[371] 财务报表估计与假设 - 公司准备合并财务报表时需管理层进行估计和假设，实际结果可能与估计不同[364] 重要会计政策 - 公司认为最重要的会计政策与投资估值、公允价值计量、收入确认和所得税有关[365]