投资与收购 - 2021年8月23日，公司以500万美元投资RubrYc Therapeutics，可能再投资250万美元，获得相关抗体全球独家许可等权益[199] - 2021年11月1日，公司以2875万美元购买制造设施及iBio CDMO约30%股权，其中2800万美元现金支付，同时发行两年期认股权证；并获得2237.5万美元有担保定期贷款，利率3.25%[202] 财务数据关键指标变化 - 2021年和2020年第三季度营收分别约为21万美元和41万美元，减少约20万美元[207] - 2021年和2020年第三季度毛利润分别为17万美元和30万美元，减少约13万美元；毛利率分别为81.0%和73.9%[209] - 2021年和2020年第三季度研发费用分别为250万美元和190万美元，增加约60万美元[210] - 2021年和2020年第三季度一般及行政费用分别约为660万美元和540万美元，增加120万美元[211] - 2021年第三季度净亏损约900万美元，合每股亏损0.04美元；2020年第三季度净亏损约760万美元，合每股亏损0.05美元[216] - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物加债务证券约为8230万美元，6月30日为9700万美元[217] - 2021年第三季度经营活动净现金使用约930万美元，投资活动净现金使用约510万美元，融资活动净现金使用约10万美元[221][222][223] 现金状况与运营支持 - 交易预计使设施相关现金需求立即减少约67%，公司认为当前现金可支持运营至2023财年第三季度[203][204] - 公司认为当前现金状况足以支持其运营至2023财年第三季度，若无法利用额外财务灵活性，基于2021年9月30日的营运资金，有足够流动性支持正常运营至至少2023财年第二季度[225] 未来业务运营资金计划 - 公司计划用现有现金和流动资产、技术和产品商业化收益、政府补助、许可和合作安排以及出售股权或其他证券的收益来支持未来业务运营[226] - 公司计划探索设施的潜在长期融资选择，包括售后回租交易[226] 业务扩张与资金风险 - 随着业务进一步扩张，包括在加州圣地亚哥建立药物发现能力，以及推进产品开发，预计费用将增加[226] - 若通过发行股权证券筹集额外资金，股东可能会经历重大股权稀释[226] - 若无法按要求或在有利条件下筹集资金，公司可能需延迟、缩减或停止产品应用和商业化等[226] 交易与实体情况 - 截至2021年9月30日，公司未参与产生与非合并实体或金融伙伴关系的交易，未涉及特殊目的实体交易[227] 财务报表编制 - 公司的简明合并财务报表按照美国公认会计原则编制，编制需进行估计和假设，实际结果可能与估计不同[230] - 公司尽可能根据历史经验进行估计，并根据当前业务因素和假设进行调整，会持续评估并在必要时更改估计[231] 市场风险披露 - 作为较小的报告公司，公司无需提供关于市场风险的定量和定性披露信息[232]