公司收购与管理资产情况 - 2019年8月30日Investcorp收购顾问公司约76%的所有权权益[166] - 截至2023年9月30日，Investcorp管理资产达220亿美元[166] 公司税务情况 - 截至2023年9月30日和6月30日，公司均无应税子公司[168] 公司融资与资产覆盖率要求 - 公司在特定条件下发行债务和高级股票，资产覆盖率需至少达150%[169] 公司面临的市场风险 - 通胀环境和衰退不确定性或影响公司及投资组合公司[171] 公司投资组合估值政策 - 公司将投资组合估值作为关键会计政策和估计[174] - 有市场报价的投资按报价估值，无报价或报价不代表公允价值的按董事会确定的公允价值估值[176][177] 公司投资组合占比情况 - 截至2023年9月30日，投资组合按公允价值计算占总资产的93.2%，6月30日为95.0%[181] 公司信贷安排情况 - 2021年8月23日公司与Capital One签订1.15亿美元的五年期高级有担保循环信贷安排，2023年6月14日将额度降至1亿美元，将于2026年8月22日到期[183] - 截至2023年9月30日和6月30日，Capital One循环信贷安排的未偿还借款分别为6900万美元和7190万美元[185] 公司票据发行情况 - 2021年3月31日公司公开发行本金总额6500万美元、利率4.875%的2026年到期票据，扣除相关费用后净收益约6310万美元，截至2023年9月30日，未偿还本金余额约6500万美元[186][188] 公司非合格资产情况 - 截至2023年9月30日，公司约2.03%的总资产为非合格资产[192] 公司投资组合具体情况 - 截至2023年9月30日，公司投资组合公允价值为2.234亿美元，投资于40家投资组合公司，其中89.67%为第一留置权投资，10.33%为股权、认股权证和其他头寸[197] - 截至2023年6月30日，公司投资组合公允价值为2.201亿美元，投资于36家投资组合公司，其中89.21%为第一留置权投资，10.79%为股权、认股权证和其他头寸[198] 公司投资收益率情况 - 截至2023年9月30日和6月30日，公司债务和创收证券按摊余成本计算的加权平均总收益率分别为11.14%和12.46%，投资按摊余成本计算的加权平均总收益率分别为10.15%和11.32%[199] 公司投资活动情况 - 2023年第三季度，公司对四家新投资组合公司和一家现有投资组合公司进行投资，总成本约1550万美元，新投资中100%为第一留置权投资[201] - 2023年10月1日至11月13日，公司向三家新投资组合公司投资1060万美元；11月9日宣布2023年第四季度每股分红0.12美元及每股补充分红0.03美元[226] 公司债务投资利率情况 - 截至2023年9月30日，99.7%的债务投资按浮动利率计息，0.3%按固定利率计息；6月30日，99.6%按浮动利率，0.4%按固定利率[202] - 截至2023年9月30日，公司99.7%的债务投资按浮动利率计息[228] 公司投资未出资承诺情况 - 截至2023年9月30日，有9项投资的未出资承诺总额为550万美元；6月30日为570万美元[203] 公司2023年第三季度收入与费用情况 - 2023年第三季度投资收入从去年同期的630万美元降至590万美元，主要因一家投资组合公司还款和三家公司转为非应计状态[208] - 2023年第三季度总费用从去年同期的400万美元增至430万美元，主要因SOFR利率和借款活动增加导致利息费用上升[209] - 2023年第三季度净投资收入从去年同期的230万美元降至160万美元，受投资收入减少和利息费用增加影响[210] 公司2023年第三季度净未实现折旧情况 - 2023年第三季度净未实现折旧为330万美元，主要因对American Nuts Holdings和Techniplas Foreign Holdco的投资减记[212] 公司2023年第三季度现金情况 - 2023年第三季度末现金余额增加510万美元，经营活动现金增加1060万美元，融资活动净现金使用550万美元[215] - 截至2023年9月30日，公司有现金10万美元、受限现金1420万美元，Capital One循环融资额度为3100万美元[216] 公司借款资产覆盖率情况 - 截至2023年9月30日，借款资产覆盖率为162.6%，自2019年5月2日起适用最低资产覆盖率降至150%[218] 公司浮动利率投资组合与借款情况 - 截至2023年9月30日，公司100.0%的浮动利率投资组合受利率下限约束[229] - 截至2023年9月30日，公司浮动利率借款本金总额为6900万美元，占未偿债务的51.5%[229] 利率变动对公司净利息收入影响情况 - 利率提高1.00%，公司净利息收入将增加约5.68%；利率提高2.00%，净利息收入将增加约13.93%[230] 公司套期保值交易情况 - 截至2023年9月30日，公司未进行套期保值交易，认为利率风险可接受[232]