融资情况 - 截至2021年3月31日，公司通过出售A类可转换优先股、认股权证和可转换本票共筹集5040万美元，2020年4月根据PPP计划获得50万美元现金[92] - 2020年10月6日公司完成首次公开募股，发行325万股普通股，每股发行价12美元；10月13日承销商行使超额配售权，额外购买48.75万股，每股购买价12美元，扣除承销折扣和佣金后净收益4170万美元[93] - 截至2021年3月31日，公司累计通过出售普通股、A系列可转换优先股、认股权证和发行可转换本票筹集了9540万美元，2020年4月收到薪资保护计划（PPP）现金50万美元，2021年3月31日现金为3630万美元，2021年4月出售普通股获得毛收入2700万美元[121] 净亏损情况 - 2021年第一季度和2020年第一季度公司净亏损分别为390万美元和270万美元[94] 现金余额与私募情况 - 截至2021年3月31日，公司现金余额为3630万美元；4月28日，公司以每股27美元的价格私募100万股普通股，获得毛收入2700万美元[95] 研发费用情况 - 2021年第一季度和2020年第一季度研发费用分别为200万美元和210万美元，2021年第一季度因国防部协议确认400万美元的抵消研发费用，非国防部相关研发费用减少10万美元[116][117] 一般及行政费用情况 - 2021年第一季度和2020年第一季度一般及行政费用分别为190万美元和50万美元，增加140万美元，主要是人员相关成本增加30万美元和专业费用、咨询服务和法律费用增加110万美元[116][119] 净利息费用情况 - 2021年第一季度和2020年第一季度净利息费用分别为1000美元和2.2万美元，减少2.1万美元，主要是资本租赁义务和设备贷款余额减少[116][120] 资金支持运营情况 - 公司预计2021年3月31日的现金加上4月私募所得资金足以支持到2022财年的运营，但估计可能不准确[101] - 公司预计2021年3月31日的现有现金加上2021年4月出售普通股的收益将使其能够在2022财年之前为当前和计划的运营费用及资本支出提供资金，之后需要额外融资[129] 收入情况 - 公司作为开发阶段企业，所有项目处于临床前阶段，目前未从产品销售中获得收入，预计短期内也不会产生收入[94] 未来费用与融资需求 - 公司预计未来研发和一般及行政费用将大幅增加，需要大量额外融资来支持运营和增长战略[100][108][111] 现金流量情况 - 2021年和2020年第一季度，经营活动使用现金分别为353.5万美元和206.4万美元，投资活动使用现金分别为3.1万美元和5.5万美元，融资活动提供现金分别为7.6万美元和84.4万美元，现金及受限现金净减少分别为349万美元和127.5万美元[122] - 2021年第一季度经营活动净现金使用350万美元，主要包括净亏损390万美元、预付费用和其他资产增加170万美元、应计费用和其他负债减少20万美元，非现金折旧和摊销费用20万美元、股份支付费用30万美元以及应付账款增加180万美元抵消部分现金使用[123] - 2020年第一季度经营活动净现金使用210万美元，主要是净亏损270万美元，非现金折旧和摊销费用、股份支付费用30万美元以及应付账款增加30万美元抵消部分现金使用[124] 财产和设备购买情况 - 2021年和2020年第一季度，公司分别使用3.1万美元和5.5万美元购买财产和设备[125] 2021年第一季度融资活动情况 - 2021年第一季度，融资活动通过行使普通股认股权证和股票期权提供10万美元，设备贷款支付3.5万美元[126] 2020年第一季度融资活动情况 - 2020年第一季度，融资活动通过A系列可转换优先股融资预付款提供100万美元，资本租赁义务和设备贷款支付20万美元[127] 新兴成长型公司情况 - 公司作为新兴成长型公司，可享受特定的减少披露和其他要求的豁免，若年收入超过10.7亿美元、非关联方持有的股票市值超过7亿美元（且已成为上市公司至少12个月并提交了一份10 - K年度报告）或三年内发行超过10亿美元的不可转换债务证券，将不再是新兴成长型公司[148] 财务报表比较情况 - 公司选择不“选择退出”新兴成长型公司采用新会计准则的延长过渡期，财务报表运营结果可能与其他上市公司不可直接比较[149]