财务数据关键指标变化 - 2021年和2020年第三季度净亏损分别约为3390万美元和750万美元，2021年和2020年前三季度净亏损分别约为3200万美元和2090万美元[275] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司递延收入分别约为450万美元和190万美元[311] - 2021年和2020年第三季度及前九个月，公司未记录长期资产减值费用[315] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，信用损失准备金中坏账准备分别约为0.3百万美元和0.2百万美元[328] - 2021年前三季度，应用布莱克 - 斯科尔斯模型的主要假设中，无风险利率为0.59% - 0.75%，期权授予预期寿命为5年，标的股票预期波动率为37.67% - 38.15%[335] - 2021年和2020年第三季度，公司员工股票期权摊销费用分别为0.6百万美元和0.3百万美元；2021年和2020年前三季度，该费用分别为1.4百万美元和0.9百万美元[335] - 2021年第三季度收入为4450千美元，2020年同期为2554千美元，增长1896千美元，增幅74%[336] - 2021年第三季度收入成本为1186千美元，2020年同期为645千美元，增长541千美元，增幅84%[336] - 2021年第三季度毛利润为3264千美元，2020年同期为1909千美元，增长1355千美元，增幅71%；毛利率从75%降至73%[336][339] - 2021年第三季度运营费用为15720千美元，2020年同期为8155千美元，增长7565千美元，增幅93%[336] - 2021年第三季度运营亏损为12456千美元，2020年同期为6246千美元，亏损增加6210千美元，增幅99%[336] - 2021年第三季度净亏损为33949千美元，2020年同期为7451千美元，亏损增加26498千美元，增幅356%[336] - 2021年第三季度归属于Inpixon股东的净亏损为33640千美元，2020年同期为7467千美元，亏损增加26173千美元，增幅351%[336] - 2021年前九个月收入为1086万美元，较2020年同期的543万美元增长约540万美元，增幅约100%[348] - 2021年前九个月收入成本为300万美元，较2020年同期的150万美元增加约150万美元，增幅约103%[349] - 2021年和2020年前九个月的毛利润率均为73%[350] - 2021年前九个月运营费用为4606万美元，2020年同期为2091万美元，增加2515万美元[351] - 2021年前九个月运营亏损为3820万美元，2020年同期为1690万美元，亏损增加约2120万美元[352] - 2021年前九个月其他收入为750万美元，2020年同期亏损410万美元，其他收入增加约1160万美元[353] - 2021年前九个月所得税拨备约为140万美元，2020年同期所得税收益约为8.7万美元[354] - 2021年前九个月归属于非控股股东的净亏损为54.4万美元，2020年同期为净收入2.5万美元，亏损增加56.9万美元[355] - 2021年前九个月归属于Inpixon股东的净亏损为3140万美元，2020年同期为2090万美元，亏损增加约1050万美元[357] - 2021年前九个月调整后EBITDA亏损为1850万美元，2020年同期亏损为1240万美元[359] - 2021年第三季度基本和摊薄每股GAAP净亏损为3.364亿美元，2020年同期为746.7万美元；2021年前九个月为3.1438亿美元，2020年同期为2.0944亿美元[367] - 2021年第三季度预估非GAAP净亏损为618.1万美元，2020年同期为545.6万美元；2021年前九个月为1964.3万美元，2020年同期为1491.4万美元[367] - 截至2021年9月30日，公司整体营运资金盈余约9680万美元，现金约6680万美元，短期投资约4320万美元[370][371] - 2021年前九个月经营活动使用的净现金为2400万美元，由3200万美元净亏损、约200万美元非现金调整和经营资产与负债净现金变动约600万美元构成[370][374] - 2021年前九个月经营活动使用净现金2401.8万美元，2020年同期为1555万美元；投资活动使用净现金5270.8万美元，2020年同期为493.4万美元；融资活动提供净现金1.25425亿美元，2020年同期为4705.3万美元[373] - 2021年9月30日现金及现金等价物为6678.5万美元，2020年12月31日为1799.6万美元；营运资金盈余为9681.4万美元，2020年为1820.8万美元[373] - 2021年前九个月非现金收入和费用约200万美元，主要包括折旧和摊销费用454.1万美元、股票薪酬费用881.3万美元等[376] - 2021年前九个月经营资产和负债净现金变动约600万美元，主要包括应收账款和其他应收款增加67.8万美元、存货增加36.9万美元等[376] - 2020年前九个月经营活动使用净现金约1560万美元，非现金收入和费用约830万美元，经营资产和负债净现金变动约290万美元[377][379] - 2021年前9个月投资活动使用的净现金流约为5270万美元，2020年同期约为490万美元[380] - 2021年前9个月投资活动现金流中，购置物业及设备25.8万美元，投资资本化软件85.7万美元，购买国库券6340万美元等[380] - 2020年前9个月投资活动现金流中，支付Systat许可协议220万美元，支付Ten Degrees收购款150万美元等[380] - 2021年前9个月融资活动提供的净现金流为1.254亿美元，2020年同期为4710万美元[381] - 2021年前9个月公司发行普通股和认股权证获得现金流入7790万美元，发行优先股和认股权证获得5060万美元[381] - 2020年前9个月公司发行普通股获得现金流入4400万美元，从本票获得收益500万美元[381] 业务收入确认方式 - 硬件和软件产品销售在发货时确认收入，客户一般在收到发票后30至60天付款[300] - 软件即服务收入按服务期均匀确认[301] - 专业服务中的里程碑合同按完工百分比法确认收入[303] - 设计和实施收入按完工百分比法确认收入[310] 证券发行与融资 - 2021年1月24日，公司与机构投资者达成证券购买协议，出售580万股普通股及相关认股权证和预融资认股权证，净收益2780万美元[280] - 2021年2月12日，公司与机构投资者达成证券购买协议，出售700万股普通股及相关认股权证和预融资认股权证，净收益2780万美元[282] - 2021年2月16日，公司与机构投资者达成证券购买协议，出售300万股普通股及相关认股权证和预融资认股权证，净收益1850万美元[284] - 2021年9月13日，公司与机构投资者达成证券购买协议，发行和出售新指定的7系列可转换优先股及相关认股权证，认购总额5410万美元，净收益约5060万美元[285] - 2021年前九个月，公司通过注册直接发行和认股权证行使出售证券筹集约1.284亿美元净收益[371] 公司收购活动 - 2021年4月9日，公司收购Game Your Game, Inc. 522,000股普通股，占其完全摊薄后普通股的52.2%，总购买价格307.0035万美元[286] - 2021年2月22日，公司行使购买选择权，从Systat购买部分资产，代价为90万美元[287] - 2021年4月14日，Sysorex以发行12,972,189股普通股和300万份购股权利的方式，全额偿还欠公司的908.8176万美元债务[288] - 2021年4月23日公司签订资产购买协议，收购Visualix的特定软件技术和知识产权[292] - 2021年4月30日公司完成对The CXApp超99.9%已发行股本的收购，最终持有其100%股权[294][295] - 收购The CXApp的现金对价约2250万美元，另发行8820239股普通股，价值约1000万美元，还可能支付最高1250万美元的或有盈利付款[295] - 公司为收购Visualix资产，向其支付5万欧元现金，发行316768股普通股，向FEVM发行52795股普通股[296] 公司管理层变动 - 公司首席执行官兼董事会成员Nadir Ali于2021年5月14日辞去Sysorex董事职务，并与Sysorex签订咨询协议[291] 公司其他事项 - 公司没有任何资产负债表外担保、利率互换交易或外汇合约[382] - 公司不从事涉及非交易所交易合约的交易活动[382] - 有关最近发布的会计准则的讨论，请参阅财务报表附注3[383] - 关于市场风险的定量和定性披露不适用[384]