公司盈利情况 - [公司在2023年和2022年前九个月持续经营业务净亏损分别约为3050万美元和2710万美元，无法保证未来盈利][290] - [2023年第三季度公司收入201.6万美元，较去年同期的243.5万美元下降约41.9万美元，降幅约17%，主要因室内智能销售周期延长导致销售减少][355][356] - [2023年第三季度公司营收成本45.1万美元，较去年同期的75.6万美元下降约30.5万美元，降幅约40%，主要因SAVES产品线营收成本降低和IIOT业务营收减少][355][357] - [2023年第三季度公司毛利润156.5万美元，较去年同期的167.9万美元下降约11.4万美元，降幅约7%][355] - [2023年第三季度公司运营费用1064.7万美元，较去年同期的714.2万美元增加约350.5万美元，增幅约49%][355] - [2023年第三季度公司净亏损1038.4万美元，较去年同期的1759.1万美元减少约720.7万美元，减幅约41%][355] - [2023年前三季度营收720万美元，较去年同期的770万美元减少约50万美元，降幅约6%，主要因IIOT业务销售周期变长][364][365] - [2023年前三季度毛利润率为77%，高于去年同期的69%，主要得益于SAVES产品线商品成本降低][364][367] - [2023年前三季度运营费用为2950万美元，高于去年同期的2580万美元，增加370万美元，主要因收购和交易成本增加][364][369] - [2023年前三季度其他费用亏损410万美元，低于去年同期的650万美元，减少240万美元，2022年同期含约710万美元未实现损失][364][370] - [2023年前三季度所得税费用约250万美元，去年同期为2万美元，2023年含260万美元递延所得税费用][364][371] - [2023年前三季度终止经营业务税后亏损490万美元，低于去年同期的2280万美元，减少1790万美元，因企业应用分拆][364][372] - [2023年第三季度调整后EBITDA亏损410万美元，去年同期亏损140万美元][374] - [2023年前三季度调整后EBITDA亏损1400万美元，去年同期亏损940万美元][375] - [2023年第三季度基本和摊薄后每股净亏损0.16美元，去年同期为10.21美元][379] - [2023年前三季度基本和摊薄后每股净亏损0.96美元，去年同期为31.08美元][380] - [2023年前三季度归属于股东的净亏损为3422.4万美元，2022年同期为6485万美元；2023年第三季度净亏损为1038.4万美元，2022年同期为2263.1万美元][384] - [2023年前三季度备考非GAAP净亏损为2136.8万美元，2022年同期为996.4万美元；2023年第三季度备考非GAAP净亏损为513.8万美元，2022年同期为185.3万美元][384] - [公司净亏损49,880美元，非现金收支约2220万美元，经营资产和负债净现金使用约70万美元，经营活动净现金使用26,943美元][399] 战略交易与业务重组 - [公司探索战略交易和机会，董事会授权审查战略替代方案，包括资产出售、合并或分拆业务单元][293] - [2022年9月公司达成企业应用业务分拆出售协议，2023年3月完成交易；2023年7月与XTI飞机公司达成合并协议][294] - [2023年3月14日，公司完成重组，将CXApp和企业应用业务线转移至子公司，随后该子公司与KINS Technology Group Inc.进行业务合并交易][328] - [2023年7月24日，公司与Superfly Merger Sub Inc.和XTI Aircraft Company签订合并协议，若交易完成，公司将更名为“XTI Aerospace, Inc.”，Inpixon股东预计保留合并后公司约40%的已发行和流通股本，XTI证券持有人预计保留约60%][314][319] - [2023年10月23日公司计划将Inpixon UK业务剥离至Grafiti并进行分拆，同时Grafiti将与Damon进行业务合并，合并后Grafiti原股东预计持有合并公司约18.75%股权][345][346][348] - [2023年10月23日公司以300万美元购买Damon的可转换票据，年利率12%，到期自动转换为Damon普通股，同时获得购买1096321股Damon普通股的五年认股权证][349] 股权与融资相关 - [2023年7月22日公司与Maxim Group LLC达成股权分销协议，可出售最高2500万美元普通股，2023年6月13日将总发行价提高到约2740万美元；2023年前九个月出售70375554股普通股，毛收入约2740万美元，净收入2650万美元][296] - [2023年5月公司与多方签订认股权证购买协议，出售最多1.5亿份认股权证，发行总收益约150万美元，净收益约140万美元，授予日公允价值为148万美元，截至2023年9月30日公允价值约为150万美元][308][310][311] - [2023年7月，公司因行使认股权证发行900万股普通股，获得约230万美元的总收益][312] - [根据合并协议，公司需向Maxim支付80万美元现金费用，并按一定规则发行股票，基于2023年7月24日收盘价，Maxim有权获得约656.5988万股Inpixon普通股][321][322] - [2023年前9个月公司从本票获得现金流入10万美元，从注册直接发行获得2650万美元，从认股权证发行获得140万美元，从认股权证行使获得230万美元，支付CXApp收购负债20万美元，向股东分配1000万美元][401] - [2022年前9个月公司发行优先股获得现金流入4690万美元，赎回优先股支付4930万美元，支付CXApp收购负债200万美元，从本票获得净收益550万美元，支付限制性股票单位净股份结算相关税款30万美元][402] 债务相关 - [2023年5月16日公司分别对2022年7月和12月的票据进行修订，延长到期日至2024年5月17日，并分别支付10万美元延期费][297][299] - [2023年第三季度公司与Streeterville达成交换协议，分割约320万美元新本票，减少2022年7月票据未偿还余额，并以18144158股普通股交换分割票据][300] - [2023年10月1日至文件提交日，公司以15996373股普通股交换2022年7月10%票据购买协议和本票项下约160万美元未偿本金和利息][301] - [公司将向XTI提供高级担保贷款，每笔最高50万美元，总金额最高177.5万美元，XTI本票本金最高231.3407万美元，截至2023年11月14日本金增至约310万美元，截至文件提交日约为270万美元，年利率10%][324][325] - [截至2023年9月30日，公司欠第三方本票本金约1120万美元，这些票据将在未来十二个月内支付，利率在8%至10%之间][390] - [作为XTI合并交易的一部分，公司同意提供230万美元换取高级有担保本票，2023年11月14日，该票据本金增至约310万美元，截至2023年9月30日，公司已提供约200万美元本金][391] - [2023年10月23日，公司与Damon签署业务合并协议时，同意并购买了Damon的可转换票据，本金总额为300万美元][391] 纳斯达克相关情况 - [2023年4月14日公司收到纳斯达克通知，不符合最低出价1美元/股要求，获180天宽限期至10月11日，未能达标；10月12日获额外180天宽限期至2024年4月8日][302] - [2023年11月9日公司收到纳斯达克通知，因连续10个交易日收盘价不高于0.10美元，将被摘牌，公司申请听证，听证会定于2024年2月22日][303][304] 公司章程修订 - [2023年9月18日公司董事会批准两项修订公司章程细则的修正案，分别赋予董事会修订细则权力和调整董事罢免、空缺填补及股东大会法定人数要求][307] 交易奖金计划 - [2023年7月24日，公司薪酬委员会通过交易奖金计划，以补偿参与完成交易的员工和服务提供商][330] - [交易奖金计划中，附表1参与者有资格获得相当于2022年全年基本工资100%的现金奖金，附表2参与者（包括高管）有资格获得完成交易价值7035万美元的4%作为现金奖金，其中Nadir Ali和Wendy Loundermon分别有权获得3.5%和0.5%][331][332] - [2023年第三季度公司向管理层支付约350万美元交易奖金，该计划款项已全额结清][333] - [2023年7月24日公司通过交易奖金计划，激励员工参与战略交易，部分高管可获最高100%年薪和目标奖金的现金奖励，或4%交易价值的现金奖励，以及股权奖励][336][339][340][341] 商誉与营运资金 - [截至2023年9月30日，公司此前记录的商誉已全部减值][354] - [截至2023年9月30日，公司整体营运资金盈余约为300万美元，现金及现金等价物约为1350万美元][387][388] - [截至2023年9月30日，资本化经营租赁的总义务约为40万美元，其中约20万美元预计在未来十二个月内支付][389] - [截至2023年9月30日，公司已计提未行使认股权证负债140万美元，每份认股权证可立即行使购买一股普通股，将于2023年5月发行日期起一年后到期][390] 现金流量情况 - [2023年前三季度经营活动使用的净现金为2510万美元，主要由3540万美元的净亏损，加上约890万美元的非现金调整，减去约140万美元的经营资产和负债净现金变化组成][392][397] - [2023年前9个月投资活动净现金使用约180万美元，2022年同期投资活动提供净现金约3670万美元][400] - [2023年前9个月融资活动提供净现金2020万美元，2022年同期为90万美元][401] 其他情况 - [公司认为现有资金足以满足未来12个月的营运资金需求、资本资产购买、债务偿还和其他流动性要求，但一般经济条件可能影响公司普通股的流动性或获取资本的能力][392][393] - [公司没有表外担保、利率互换交易或外汇合约，不参与非交易所交易合约的交易活动][403]