公司基本信息 - 公司是在泽西岛注册的公共有限公司，税务居民地为英国，注册地址为泽西岛圣赫利尔城堡街13号，主要营业地址为英国伦敦主教门201号[93] - 公司在英国、欧洲、北美、亚洲和澳大利亚共有27个办公室，伦敦总部约130,000平方英尺，租约2028年到期；丹佛办公室约162,000平方英尺，主办公楼占89%，租约2025年到期[186] 公司战略与业务模式 - 公司战略为Simple Excellence，基于五项战略优先事项，不过2022年新CEO上任可能会对战略进行修改[20] - 公司通过管理费和业绩费获取收入，业绩费来自多种基金和账户，收入来源的投资策略越多样化，商业模式在市场周期中越成功[19] - 公司收入流中管理费和其他收入全年均匀产生，绩效费收入具有不确定性且会随周期波动[56] 公司人员情况 - 截至2021年12月31日，公司全球约有2200名员工[15] - 截至2021年12月31日和2020年，公司分别有2235和2053名全职等效员工[42] - 2021年，EMEA地区员工总数为983人，北美地区为1061人，亚太地区为191人；2020年，EMEA地区员工总数为824人，北美地区为1040人，亚太地区为189人[43] - 2021年约87%的员工参与年度员工意见调查[46] - 全球员工中38%为女性，22%具有不同种族背景[49] - 公司达成2022年英国高级管理层女性占比25%的目标[49] - 公司DEI员工参与度得分为83%，比第75百分位新指标行业基准高3%[49] 公司财务数据关键指标变化 - 2021年GAAP基础下，公司收入为27.67亿美元，运营费用为19.436亿美元，运营收入为8.234亿美元，运营利润率为29.8%，归属于JHG的净收入为6.221亿美元，摊薄后每股收益为3.59美元[24] - 2021年调整基础下，公司收入为22.154亿美元，运营费用为12.519亿美元，运营收入为9.635亿美元，运营利润率为43.5%，归属于JHG的净收入为7.416亿美元，摊薄后每股收益为4.28美元[24] - 2021年全年，公司收入为27.67亿美元，较2020年增加4.684亿美元，增幅20%[208] - 2021年全年，公司总运营费用为19.436亿美元，较2020年减少1.972亿美元，降幅9%[208] - 2021年全年，公司运营收入为8.234亿美元，较2020年增加6.656亿美元，增幅422%，运营利润率从2020年的6.9%提升至29.8%[209] - 2021年全年，公司归属于JHG的净利润为6.221亿美元，较2020年增加4.605亿美元，增幅285%[210] 公司管理资产（AUM）数据 - 截至2021年12月31日，公司管理资产（AUM）为4323亿美元[15] - 截至2021年12月31日，中介渠道AUM为2150亿美元，占总AUM的50%；机构渠道AUM为1272亿美元，占总AUM的29%；自主渠道AUM为901亿美元，占总AUM的21%[28][29][30] - 截至2021年12月31日，北美地区AUM为2410亿美元，EMEA和拉丁美洲地区AUM为1323亿美元，亚太地区AUM为590亿美元[37][38][40] - 截至2021年12月31日，公司AUM增至4323亿美元，较2020年增长7.6%，1年、3年、5年和10年期分别有54%、58%、76%和84%的AUM跑赢基准[211] 公司子公司相关情况 - 2022年2月3日，公司宣布出售持股97%的量化股票子公司Intech Investment Management LLC，交易预计在2022年上半年完成[16] - 公司美国子公司受SEC、DOL、FINRA、CFTC和NFA等机构监管[60] - 公司子公司JHD是有限目的经纪交易商，受SEC和FINRA监管并需满足净资本要求[64] - 英国FCA监管公司部分子公司及相关产品和服务[71] - 公司部分英国监管实体需遵守MiFID II相关规定[72] - 2021年公司泽西子公司获得基金服务业务注册[78] - 公司新加坡子公司获新加坡金融管理局牌照，还在韩国金融服务委员会注册[79] - 公司澳大利亚子公司持澳大利亚金融服务牌照，受澳大利亚证券和投资委员会等监管[80][82] - 公司香港子公司受证券及期货事务监察委员会监管，相关员工需持牌[84] - 公司日本子公司受日本金融厅监管，需满足资本充足等要求[85] - Intech的专有投资流程涉及公司约9%的资产管理规模（截至2021年12月31日），依赖关键员工和专有软件[141] 公司面临的风险与挑战 - 公司业务受新冠疫情持续不利影响，可能导致资产规模、收入等下降[95][96] - 公司业务连续性计划不能确保人员健康安全和业务成功，依赖第三方和远程设备可能影响业务[99] - 公司营收主要依赖资产管理服务，受资产管理规模的价值、构成和投资表现波动影响[101] - 权益市场下跌、固定收益市场下跌、投资表现不佳等因素可能导致公司AUM和收入下降[102] - 投资者赎回和其他提款导致AUM减少，会对公司收入和盈利能力产生不利影响[105] - 种子投资产品价值变化可能对公司收益和财务状况产生不利影响[106] - 资本市场和信贷市场的波动和中断，以及全球经济的不利变化，可能对公司经营业绩和财务结果产生重大影响[107] - ETF市场价格波动可能导致投资者失去信心并出售持仓，从而使ETF的AUM、收入和收益下降[108] - 某些证券的流动性不足可能对公司投资产品的财务状况产生负面影响，并阻碍公司进行赎回的能力[111] - 公司面临货币汇率风险，可能对收入和收益产生不利影响[114] - 公司经营面临高度竞争，费用收入可能减少[116] - 截至2021年12月31日，公司商誉和无形资产总计39.17亿美元，其价值可能因多种原因无法实现[130] - 公司业务依赖的投资管理协议可能被终止、不续约或降低费用，会对资产管理规模、经营业绩和财务状况产生重大不利影响[131] - 公司费用波动会对经营业绩产生重大影响，波动原因包括运营费用调整、薪酬费用变化等[132][134] - 公司若未能妥善保护敏感和机密信息免受网络攻击或其他安全漏洞，会遭受损失和声誉损害[136] - 公司若无法保留关键人员、投资策略未达预期或模型开发实施出错，会影响资产管理规模、经营业绩和财务状况[142][143] - 公司未能维持足够控制和风险管理政策、基础设施不足或运营系统故障，会对资产管理规模、经营业绩和财务状况产生不利影响[144] - 保险可能无法以经济有效的方式保护公司免受潜在负债影响，保险成本受市场和风险状况影响[146] - 公司业务易受第三方供应商支持系统和客户服务功能故障影响，会导致运营和监管问题[147][148][149] - 公司若无法成功应对灾难或业务连续性问题，会造成重大财务损失、监管行动、法律责任和声誉损害[150] - 监管环境变化频繁，新法规可能增加基金和投资产品服务成本，对公司业务、运营和财务状况产生重大不利影响[157] - 美国《多德 - 弗兰克法案》增加了公司监管负担和合规成本，后续行动或带来更多不利后果[158] - 英国脱欧可能导致公司在欧盟开展业务面临额外成本和阻碍，影响公司运营和回报[164] - 2021年12月31日后非美元LIBOR及一周和两个月期美元LIBOR停止发布，2023年6月30日后其余美元LIBOR期限也将停止，替代利率可能增加公司借款成本[170] - 若客户在公司管理的基金或投资授权中遭受损失，可能索赔，成功索赔会对公司业务、财务和运营产生不利影响[171] - 税法变化、税务审查结果不确定以及美国国会税收立法提案可能影响公司税务条款、现金税负债等[172] - 若合并后公司满足美国税法80%所有权测试，将被视为美国公司，需缴纳大量额外联邦所得税；满足60%所有权测试，公司及关联方使用外国税收抵免等受限，部分股票补偿需缴纳15%消费税[177][179] - 公司普通股受泽西岛法律管辖，可能无法提供美国州公司法的法律确定性和透明度，影响投资者权利[181] - 公司部分董事和高管非美国居民，资产多在境外，美国股东可能无法在美国对其执行民事责任，美国法院判决在境外执行或受限[182] 公司股票相关情况 - 2022年2月18日，公司普通股约有34,384名登记持有人[190] - 2021年2月4日，Dai - ichi Life宣布出售30,668,922股公司普通股，2月9日完成二次发售，公司回购8,048,360股，花费约2.3亿美元[196] - 2021年7月28日，董事会批准新的股票回购计划，授权在2022年年度股东大会前回购至多2亿美元的普通股和CDIs，2021年8月开始执行，截至12月31日的三个月内，回购1,538,376股，花费6690万美元[197] - 2021年全年，公司为满足员工薪酬和福利的股票计划回购2,403,941股，平均价格为30.95美元[199] - 2021年全年，公司通过股票回购计划和Dai - ichi Life二次发售共收购1140万股普通股，花费3.721亿美元[211] 公司养老金情况 - 截至2021年12月31日，英国养老金计划在技术准备金基础上有270万美元盈余[113] 公司管理层变动 - 2021年11月18日宣布首席执行官Richard M. Weil将于2022年3月31日退休，2022年3月31日至6月30日担任非执行特别顾问[118] 英国脱欧影响 - 2020年1月31日英国脱欧，过渡期至12月31日结束，此后英国授权的金融服务公司失去在欧洲经济区的护照权利[75][77]