营收与亏损情况 - 2023年第二季度总营收322.5万美元，2022年同期为455.3万美元；2023年上半年总营收561.1万美元，2022年同期为979万美元[6] - 2023年第二季度净亏损520.3万美元，2022年同期为678.2万美元；2023年上半年净亏损960.7万美元，2022年同期为1387.5万美元[6] - 2023年第二季度和上半年，公司总营收分别为322.5万美元和561.1万美元，2022年同期分别为455.3万美元和979万美元[22] 现金流量情况 - 2023年上半年经营活动净现金使用量为1751万美元，2022年同期为提供1484.2万美元；投资活动净现金提供量为3458.5万美元，2022年同期为使用14.3万美元；融资活动净现金提供量为562.9万美元，2022年同期为54.6万美元[8] 合作与项目进展 - 公司与罗氏的合作协议中，已获得5000万美元预付款，有资格获得高达6.2亿美元的里程碑付款及美国等主要市场净销售额的两位数百分比特许权使用费[10] - 截至2023年6月30日，公司有五个同种异体“现货型”细胞疗法项目在开发中，其中三个已进入人体临床试验[10] - OpRegen是同种异体RPE细胞替代疗法，正在进行2a期多中心临床试验，由罗氏开展，用于治疗继发于AMD的GA[10] - 公司OPC1疗法临床试验已招募5名胸脊髓损伤患者和25名颈脊髓损伤患者，获1430万美元资助，后续有额外临床试验计划[11] - 与ITI合作协议中，截至2023年6月30日，公司剩余约160万美元的履约义务[53] - 2021年12月公司与罗氏达成协议，获5000万美元预付款，有望再获6.2亿美元里程碑付款及特许权使用费[53] - 2020年5月公司与CRT签订许可协议，支付约160万美元签字费，后续有里程碑费用和销售里程碑付款[56] 股权与证券情况 - 截至2023年6月30日，公司拥有Cell Cure Neurosciences Ltd. 94%股权，2021年12月31日为约99%；拥有ES Cell International Pte. Ltd. 100%股权[17] - 截至2023年6月30日，公司有4590万美元现金、现金等价物和有价证券，预计可满足至少12个月运营[18] - 截至2023年6月30日，公司“按市价发售”计划下有5800万美元可供出售[19] - 截至2023年6月30日，公司客户合同交易价格中未交付商品和服务金额为3370万美元，其中3210万美元已收款并计入递延收入，约1040万美元预计12个月内确认[23] - 截至2023年6月30日，公司可供出售债务证券摊余成本为1173.5万美元，公允价值为1172.7万美元[24] - 截至2023年6月30日，公司持有110万股OncoCyte普通股，公允价值为30万美元，2022年12月31日公允价值为40万美元[25] - 2023年第二季度和上半年，公司有价股权证券净未实现损失分别为15万美元和11万美元[25] - 2022年第二季度和上半年，公司有价股权证券净未实现损失分别为70万美元和140万美元[26] - 2023年6月30日和2022年12月31日，按公允价值计量的资产分别为37680000美元和50622000美元，负债分别为1000美元和2000美元[34] - 截至2023年6月30日，公司通过“按市价发售”计划出售4345596股普通股，总收益610万美元，仍有5800万美元额度可售[39] - 2023年3 - 6月，公司通过“按市价发售”计划出售4237396股普通股，总收益580万美元，净收益570万美元[39] 资产与负债情况 - 2023年6月30日和2022年12月31日，物业和设备净值分别为5310000美元和5673000美元[27] - 2023年6月30日和2022年12月31日，商誉和无形资产净值分别为46627000美元和46692000美元[28] - 2023年6月30日和2022年12月31日，应付账款和应计负债分别为4685000美元和8608000美元[32] - 截至2023年6月30日和2022年12月31日，公司无已发行或流通的优先股，普通股分别为174439434股和170093114股[37][38] - 2023年6月30日和2022年12月31日，股东权益分别为71258000美元和71936000美元[41] - 截至2022年6月30日，公司股东权益为81,499美元[42] 股权计划情况 - 2021计划下可发行普通股总数不超15,000,000股加2012计划未发行股份数，截至2023年6月30日有6,269,022股可授予[42] - 2023年6月30日，2021计划期权余额11,112千份，加权平均行权价1.43美元；RSU余额759千份[44] - 2023年6月30日，2012计划和2018激励期权的期权余额11,734千份，加权平均行权价1.83美元[44] - 2023年上半年，研发和行政的股份支付费用分别为469千美元和1,842千美元，总计2,311千美元[44] - 截至2023年6月30日，所有股权计划未确认补偿成本1150万美元，预计2.9年确认[45] 税务与费用情况 - 2023年上半年，公司记录180万美元递延税收益[48] - 截至2023年6月30日，公司为相关方承担的法律费用约为625000美元[36] - 公司同意向销售代理支付3.0%的佣金，并承担其法律费用等[40] 租赁情况 - 2019年5月签订的Carlsbad租约，2023年3月起月租金涨至25,197美元，2026年3月31日到期[50] - 2022年9月签订的Carlsbad转租约，月租金22,500美元，2024年3月31日到期[50] - 2023年上半年，经营租赁和融资租赁的经营现金流分别为538千美元和5千美元[50][51] - 截至2023年6月30日，公司经营租赁使用权资产净额为2940千美元，融资租赁使用权资产净额为157千美元[52] - 经营租赁加权平均剩余期限从4.3年降至3.9年，融资租赁从4.1年降至3.4年[52] 法律诉讼与风险情况 - 2023年2月，公司为Asterias合并诉讼支付约353万美元现金，其余约712万美元由保险公司承担[58] - 2023年2月，公司解决Premvia诉讼，保险覆盖费用，公司支付2.5万美元免赔额[58] - 2023年4月，公司子公司Cell Cure收到HBL文件披露请求，目前无法评估影响[58] - 公司与所有高管签订雇佣协议，可能因控制权变更和非自愿终止产生遣散义务[59] - 公司在正常业务中可能会对其他方进行赔偿，赔偿协议在相关协议终止或到期后通常仍有效，潜在未来赔偿金额一般无上限，但公司未受到重大赔偿索赔，且有责任保险限制财务风险，截至2023年6月30日和2022年12月31日未记录相关负债[60] 知识产权与特许权情况 - 公司与研究机构、大学等有许可协议，使用知识产权需支付未来产品销售特许权使用费，还需遵守包括支付专利相关成本和年度最低维护费等条件[61] - 作为Asterias合并的一部分，公司获得Asterias从Geron Corporation收购的专利家族产生的现金流特许权收入，并持续向Geron支付特许权使用费[61] 法规披露情况 - 作为较小报告公司，公司无需按SEC规则和规定提供关于市场风险的定量和定性披露信息[87] 其他费用情况 - 根据创新法，公司需向IIA支付约24.3%的罗氏协议相关款项，截至2023年6月30日，总上限约为9210万美元[55]