公司与NeoPhotonics合并相关 - 公司与NeoPhotonics达成合并协议，NeoPhotonics股东将获每股16美元现金，截至2022年1月1日，预计总交易对价约9.18亿美元[143] - 公司向NeoPhotonics提供最高5000万美元延迟提取定期贷款，用于资助资本支出和增加营运资金，贷款2024年1月14日到期[144] - 若合并协议因特定情况终止，NeoPhotonics可能需向公司支付2750万美元终止费；若因未获反垄断批准终止，公司可能需向NeoPhotonics支付5510万美元终止费；若公司采取特定行动致合并失败，还需额外支付3670万美元终止费[145] 新冠疫情对公司的影响 - 新冠疫情导致全球经济活动放缓、供应链中断、劳动力短缺和金融市场波动，公司采取多项措施应对，部分地区制造运营受限[147] - 新冠疫情造成半导体组件供应链短缺，影响公司产品供应和营收，截至2022年1月1日库存余额增加，短期内毛利率下降，预计至少到2022财年第三季度组件供应仍是挑战[149] 企业合并与商誉会计政策 - 公司在2022财年第二季度将企业合并和商誉纳入关键会计政策和估计[152] - 企业合并按收购法核算，将购买对价公允价值分配至收购的有形资产、承担的负债和无形资产，超出部分确认为商誉[154][155] - 公司每年在财年第四季度对商誉进行减值测试，也可先评估定性因素决定是否进行定量测试[157][158] 公司运营部门情况 - 公司有两个运营部门，即光通信和激光，运营结果由首席运营决策官定期审查以分配资源和评估绩效[140] 市场需求与公司投资策略 - 公司认为全球市场对其光学和光子产品及技术需求呈长期增长趋势，将继续投资新产品、技术和客户项目[141][150] 净收入关键指标变化 - 2022年1月1日止三个月净收入较2020年12月26日止三个月减少3210万美元，降幅6.7%，OpComms收入减少5170万美元，Lasers收入增加1960万美元[163][164] - 2022年1月1日止六个月净收入较2020年12月26日止六个月减少3610万美元，降幅3.9%，OpComms收入减少7420万美元，Lasers收入增加3810万美元[163][167] 客户收入占比情况 - 2022年1月1日止三个月和六个月，来自两个客户的净收入分别占总收入的41%和46%；2020年12月26日止三个月和六个月，该比例均为45%[170][171] OpComms业务线净收入关键指标变化 - 2022年1月1日止三个月，OpComms净收入较2020年12月26日止三个月减少5170万美元，降幅11.5%，其中电信和数据通信减少1910万美元，工业和消费减少3260万美元[163][165] - 2022年1月1日止六个月，OpComms净收入较2020年12月26日止六个月减少7420万美元，降幅8.5%，其中电信和数据通信减少6440万美元，工业和消费减少980万美元[163][168] Lasers业务线净收入关键指标变化 - 2022年1月1日止三个月，Lasers净收入较2020年12月26日止三个月增加1960万美元，增幅66.0%[163][166] - 2022年1月1日止六个月，Lasers净收入较2020年12月26日止六个月增加3810万美元，增幅71.1%[163][169] 美国以外客户收入占比情况 - 2022年1月1日止三个月和六个月，美国以外客户净收入分别占净收入的88.6%和91.2%；2020年12月26日止三个月和六个月，该比例分别为91.7%和93.6%[172] 毛利润关键指标变化 - 2022年1月1日止三个月，毛利润较2020年12月26日止三个月减少2210万美元，降幅9.6%；2022年1月1日止六个月，毛利润较2020年12月26日止六个月增加440万美元，增幅1.0%[163] 费用占净收入比例情况 - 2022年1月1日止三个月和六个月，研发费用占净收入的比例分别为11.9%和12.0%；销售、一般和行政费用占净收入的比例分别为15.4%和14.8%[163] 毛利率关键指标变化 - 2022年1月1日止三个月公司毛利率从2020年12月26日止三个月的48.0%降至46.5%，六个月毛利率从46.7%增至49.1%[178][179] - 2022年1月1日止三个月OpComms毛利率从53.8%降至50.8%，六个月毛利率维持53.2%不变；Lasers三个月毛利率从47.5%增至53.1%，六个月毛利率从45.7%增至51.3%[182][183][184] 研发费用关键指标变化 - 2022年1月1日止三个月研发费用较2020年12月26日止三个月增加0.4百万美元，增幅0.8%；六个月增加4.1百万美元，增幅4.0%[185] 销售、一般及行政费用关键指标变化 - 2022年1月1日止三个月销售、一般及行政费用较2020年12月26日止三个月增加7.7百万美元，增幅12.6%；六个月增加14.7百万美元，增幅12.5%[187][188] 重组及相关费用情况 - 2022年1月1日止六个月公司重组及相关费用净转回1.0百万美元，2020年12月26日止三个月和六个月各记录0.2百万美元[191] 利息费用关键指标变化 - 2022年1月1日和2020年12月26日止三个月利息费用分别为17.1百万美元和16.3百万美元，六个月分别为34.0百万美元和32.3百万美元[192] 其他收入（费用）净额关键指标变化 - 2022年1月1日止三个月其他收入（费用）净额较2020年12月26日止三个月增加收入1.9百万美元，六个月增加1.9百万美元[193][194] 所得税拨备情况 - 2022年1月1日止三个月和六个月所得税拨备分别为12.4百万美元和30.5百万美元[195] 现金及现金等价物与短期投资情况 - 截至2022年1月1日和2021年7月3日，公司现金及现金等价物分别为552.0百万美元和774.3百万美元，短期投资分别为1470.4百万美元和1171.7百万美元[196] - 截至2022年1月1日，公司现金及现金等价物余额从2021年7月3日的7.743亿美元降至5.52亿美元，减少了2.223亿美元[208] - 截至2022年1月1日，公司有现金、现金等价物和短期投资20.224亿美元，投资组合加权平均期限约八个月[221] 美国境外现金情况 - 截至2022年1月1日和2021年7月3日，非美国实体持有的美国境外现金分别为327.5百万美元和113.3百万美元[197] 经营活动现金流量情况 - 2022年上半年经营活动提供现金2.684亿美元，反映净收入1.382亿美元和非现金项目1.684亿美元，被经营资产和负债变化3820万美元抵消[209] 投资活动现金流量情况 - 2022年上半年投资活动使用现金3.458亿美元，归因于短期投资购买3.078亿美元和资本支出4400万美元，被物业、厂房和设备销售所得600万美元抵消[211] 融资活动现金流量情况 - 2022年上半年融资活动使用现金1.449亿美元，源于普通股回购1.266亿美元和限制性股票净股份结算相关税款支付2490万美元，被员工股票计划所得660万美元抵消[213] 可转换票据债务情况 - 截至2022年1月1日，2024年到期的可转换票据债务部分4.01亿美元（本金4.5亿美元）列于流动负债，2026年到期的可转换票据债务部分8.103亿美元（本金10.5亿美元）列于非流动负债[203][204] 股票回购计划情况 - 2021年5月7日董事会批准2021年股票回购计划，授权最多使用7亿美元回购普通股，截至2022年1月1日已回购450万股，总价3.626亿美元[205][206] 其他非流动负债情况 - 截至2022年1月1日，其他非流动负债包括2590万美元不确定税务状况的未确认税务利益[207] 外汇净收益情况 - 2022年1月1日前三、六个月分别录得外汇净收益70万美元和60万美元，2020年12月26日前三、六个月分别录得外汇净损失280万美元和510万美元[217] 投资组合公允价值与利率关系 - 假设利率变动1%，公司投资组合公允价值将增减约1000万美元；利率变动0.5%，投资组合公允价值将增减约500万美元[222] 公司运营账户现金情况及风险 - 截至2022年1月1日，公司运营账户中约有2.123亿美元无限制现金（不包括现金等价物）[223] - 若国内外金融机构倒闭或无法满足储户流动性需求且未获所在国政府支持，公司现金余额可能损失或无法取用[223] - 公司目前未因金融机构问题产生损失，且可完全使用运营账户[223] - 公司认为国内外金融机构倒闭可能短期内影响其运营资金供应能力[223]