总营收情况 - 截至2023年9月30日的三个月，公司总营收为979.5万美元，较2022年同期的774.8万美元增长26.4%[20] - 截至2023年9月30日的九个月，公司总营收为3005.9万美元，较2022年同期的2512.6万美元增长19.6%[20] - 公司三个月收入从2022年的770万美元增至2023年的980万美元，增长26%[123] - 公司九个月收入从2022年的2510万美元增至2023年的3010万美元，增长20%[124] - 2023年9月30日止三个月，总营收为979.5万美元，较2022年同期增加210万美元，增幅26%；九个月总营收为3005.9万美元，较2022年同期增加490万美元，增幅20%[139][140][144] 资产负债情况 - 截至2023年9月30日，公司现金及现金等价物为2492万美元，较2022年12月31日的1467.4万美元增长69.8%[22] - 截至2023年9月30日，公司总资产为7085.3万美元，较2022年12月31日的5584.4万美元增长26.9%[22] - 截至2023年9月30日，公司总负债为2072.3万美元，较2022年12月31日的1386万美元增长49.5%[22] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，应收账款净额分别为3848千美元和6040千美元[52] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，应收票据净额分别为1395千美元（264 + 1131）和642千美元（200 + 442）[52] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，存货总额分别为17481千美元和11740千美元[63] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，无形资产净额分别为11298千美元和12122千美元[66] - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，应计负债总额分别为5457000美元和4700000美元[68] - 截至2023年9月30日，公司现金及现金等价物为2490万美元，存于大型金融机构的存款活期账户，超出FDIC保险限额25万美元[187] - 截至2023年9月30日，一家客户占公司应收账款净额的13%[188] 现金流情况 - 截至2023年9月30日的九个月，公司经营活动净现金使用量为917.9万美元，较2022年同期的1009.8万美元减少9.1%[24] - 截至2023年9月30日的九个月，公司投资活动净现金使用量为19.1万美元，较2022年同期的5.8万美元增长229.3%[24] - 截至2023年9月30日的九个月，公司融资活动净现金流入为1961.6万美元，而2022年同期为净现金流出218.8万美元[24] - 2023年前9个月，经营活动净现金使用量为920万美元，投资活动为19.1万美元，融资活动提供1960万美元，现金及现金等价物净增加1020万美元[175] - 2022年前9个月，经营活动净现金使用量为1010万美元，投资活动为5.8万美元，融资活动使用220万美元，现金及现金等价物净减少1230万美元[175] 收益情况 - 截至2023年9月30日，公司普通股基本每股收益为0.13美元，2022年同期为亏损0.39美元[20] - 截至2023年9月30日的九个月，公司净亏损为1045.7万美元，较2022年同期的1742.4万美元减少39.9%[20][24] - 2023年和2022年前9个月净亏损分别为1050万美元和1740万美元，截至2023年9月30日累计亏损1.08亿美元[163] - 2023年和2022年前9个月EBITDA分别为 - 833.1万美元和 - 1501.1万美元，调整后EBITDA分别为 - 332.2万美元和 - 1009.5万美元[161] - 公司三个月净收入（亏损）2023年为2568千美元，2022年为 - 3991千美元；九个月净收入（亏损）2023年为 - 10457千美元，2022年为 - 17424千美元[112] - 基本每股收益（亏损）2023年三个月为0.13美元，2022年为 - 0.39美元；2023年九个月为 - 0.96美元，2022年为 - 1.73美元[112] - 摊薄后每股亏损2023年三个月为 - 0.23美元，2022年为 - 0.39美元；2023年九个月为 - 0.96美元，2022年为 - 1.73美元[112] - 2021年和2022年，公司净亏损分别为1960万美元和1990万美元[201] - 2022年和2023年前九个月，公司净亏损分别为1740万美元和1050万美元[201] - 截至2023年9月30日，公司累计亏损为1.08亿美元[201] 股权及薪酬情况 - 2023年3月31日至6月30日，发行A系列可赎回可转换优先股，扣除发行成本后金额为13,747,000美元[28] - 2022年12月31日至2023年9月30日，基于股票的薪酬分别为1,726,000美元、1,824,000美元和1,173,000美元[28] - 2023年5月，公司私募发行认股权证，可购买4367股普通股，50%认股权证行使价为每股2.45美元，另50%为每股3.0625美元[70] - 私募发行总收益20000000美元，其中5605000美元分配给认股权证，14395000美元分配给A类可赎回可转换优先股[71] - 截至2023年9月30日和2023年5月18日，认股权证负债公允价值估计的无风险利率分别为4.6%和3.7%，预期期限分别为4.6年和5.0年[72] - 2020计划最初预留3333股普通股，截至2023年9月30日，共预留4984股，可用273股[92][93] - 截至2022年12月31日，期权未行使数量为1202股，加权平均行使价格为6.91美元；截至2023年9月30日，未行使数量为1997股，加权平均行使价格为5.30美元，合计内在价值为15.4万美元[96] - 2023年截至9月30日的三个月和九个月内授予期权的加权平均授予日公允价值分别为1.98美元和1.94美元；同期归属期权的总公允价值分别约为65.5万美元和244.5万美元[96] - 与股票期权相关的总计292.7万美元未确认薪酬费用将在2.2年的加权平均期间内确认[96] - 2023年和2022年截至9月30日的三个月和九个月，估计股票期权公允价值时使用的无风险利率分别为4.1 - 4.3%、2.7 - 3.4%、3.5 - 4.3%、1.5 - 3.4%；预期波动率分别为57 - 70%、70%、57 - 70%、70%[97] - 截至2022年12月31日，受限股票奖励非归属数量为622单位，加权平均授予日公允价值为每股10.29美元；截至2023年9月30日，非归属数量为75单位，加权平均授予日公允价值为每股10.20美元[102] - 2023年截至9月30日的三个月和九个月内归属的受限股票奖励总公允价值分别约为176.8万美元和557.4万美元；截至2023年9月30日，与受限股票奖励相关的总计约8.9万美元未确认薪酬费用预计将在1.5个月的加权平均期间内确认[102] - 截至2022年12月31日，受限股票单位非归属数量为86单位，加权平均授予日公允价值为每股6.33美元；截至2023年9月30日，非归属数量为493单位，加权平均授予日公允价值为每股3.05美元[104] - 2023年截至9月30日的三个月和九个月内归属的受限股票单位总公允价值分别约为16万美元和43.1万美元；截至2023年9月30日，与受限股票单位相关的总计111.7万美元未确认薪酬费用预计将在1.5年的加权平均期间内确认[106] - 2020员工股票购买计划初始预留340股普通股用于发行，截至2023年9月30日，已预留451股；已向参与计划的员工发行235股，216股可供未来发行[107][108] - 2023年和2022年截至9月30日的三个月内，公司确认的基于股票的总薪酬费用分别为117.3万美元和167.2万美元；九个月内分别为472.3万美元和491.6万美元；总计413.3万美元未确认基于股票的薪酬费用预计按计划在各财年摊销[108] - 截至2023年9月30日，受限股票奖励、受限股票单位和股票期权的未确认补偿费用分别约为10万美元、110万美元和290万美元，预计分别在1.5个月、1.5年和2.2年内确认[181] 业务线收入情况 - 2023年和2022年截至9月30日的三个月，产品和服务收入分别为8271千美元和6276千美元；九个月分别为25215千美元和20840千美元，不包含租赁收入[51] - 2023年和2022年截至9月30日的三个月，租赁收入分别为1524千美元和1472千美元；九个月分别为4844千美元和4286千美元[64] - 2023年9月30日止三个月，产品收入为715.6万美元，较2022年同期增加170万美元，增幅30%；九个月产品收入为2219.1万美元，较2022年同期增加400万美元，增幅22%[139][141][145] - 2023年9月30日止三个月，服务收入为111.5万美元，较2022年同期增加30万美元，增幅41%；九个月服务收入为302.4万美元，较2022年同期增加40万美元，增幅14%[139][142][146] - 2023年9月30日止三个月，租赁收入为152.4万美元，较2022年同期增加5.2万美元，增幅4%；九个月租赁收入为484.4万美元，较2022年同期增加60万美元，增幅13%[139][147] 成本及费用情况 - 2023年9月30日止三个月，总成本为491.8万美元，较2022年同期增加110万美元，增幅27%；九个月总成本为1410.1万美元，较2022年同期增加240万美元，增幅21%[139][148][151] - 2023年9月30日止三个月，产品成本为293.3万美元，较2022年同期增加70万美元，增幅34%；九个月产品成本为889.7万美元，较2022年同期增加220万美元，增幅34%[139][149][152] - 2023年9月30日止三个月，销售、一般和行政费用为510万美元，较2022年同期减少100万美元，降幅16%；九个月为1970万美元，较2022年同期减少20万美元，降幅1%[154][156] - 2023年9月30日止三个月，研发费用为150万美元，与2022年同期持平；九个月为470万美元，较2022年同期减少550万美元，降幅54%[155][157] - 2023年9月30日止三个月和九个月，无形资产摊销均为30万美元，与2022年同期持平[155] - 2023年前9个月无形资产摊销为80万美元，与2022年同期持平[158] - 2023年第三季度，公司收到大部分员工留用抵免，记录为销售、一般和行政费用减少1368000美元[78] 业务相关其他情况 - 公司产品包括LENSAR激光系统和ALLY系统及其耗材，ALLY系统2022年6月获FDA批准[120] - 截至2023年9月30日，美国直销团队约有55名商业专业人员[121] - 截至2023年9月30日，LENSAR激光系统和ALLY系统装机量约为295台[123] - 2023年9月30日止三个月和九个月，公司约80%和79%的收入来自经常性来源，而2022年同期分别为88%和92%[129] - 2023年5月，公司以2000万美元出售2万股A系列可转换优先股及认股权证，交易净收益约1910万美元，转换后将发行790万股普通股[171] - 2023年9月30日，公司运营租赁负债为250万美元，未来15个月库存组件最低采购义务为760万美元，知识产权需按3%的特定收入支付特许权使用费[173] - 公司有一份有效货架注册声明，可不时发售总计达1亿美元的证券，同时与销售代理达成协议，可“按市价”发售最多3500万美元的普通股，2023年前9个月未出售任何股份[174] - 2022年公司从制造和销售LENSAR激光系统过渡到专注于ALLY系统[203] - 2022年9月，公司向欧盟提交ALLY系统认证申请，2023年向韩国、台湾和菲律宾的经销商提交额外营销或认证申请[203][207