股权交易与收益 - 公司2004年4月首次公开募股净收益8.7亿美元，截至2023年3月31日，额外发售普通股净收益约22.4亿美元，回购普通股花费2.458亿美元[226] 资产投资比例要求 - 公司需将至少70%的总资产投资于“合格资产”，截至2023年3月31日，非合格资产约占总资产的7.6%[226][231] 投资组合投资金额与净投资活动变化 - 2023年第一季度投资组合公司投资1.511亿美元，2022年同期为2.201亿美元；2023年第一季度净投资活动为 - 0.205亿美元，2022年同期为 - 0.543亿美元[236] 投资组合特定债务占比情况 - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，第一留置权担保债务占投资组合公允价值的比例均为89%[237] 投资组合加权平均收益率变化 - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，投资组合加权平均收益率分别为9.7%和9.3%[237] 浮动利率债务占比与金额情况 - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，浮动利率债务占公司企业债务投资组合的比例均为100%，金额分别为21亿美元和20亿美元[237] 投资组合公司投资资本总计 - 自2004年4月首次公开募股至2023年3月31日，公司在603家投资组合公司的投资资本总计236亿美元[238] 公司投资对象 - 公司主要投资于美国中型市场公司的直接发起和私下协商的第一留置权高级担保贷款，通常定义为息税折旧摊销前利润低于7500万美元的公司[230] 董事会成员变动 - 2023年4月28日，公司董事会成员Frank C. Puleo和Jeanette W. Loeb通知公司，他们将不会在2023年年度股东大会上寻求连任[239] 公司名称与交易代码变更 - 2022年8月1日，公司名称由“Apollo Investment Corporation”变更为“MidCap Financial Investment Corporation”，8月12日，普通股开始在纳斯达克全球股票市场以“MFIC”为代码交易[227] 投资归类情况 - 截至2023年3月31日，公司23.8亿美元（占比99.9%）的投资被归类为3级[247] 各收入项目变化 - 2023年第一季度利息收入为6.48亿美元，2022年同期为5.25亿美元[265] - 2023年第一季度股息收入为0，2022年同期为0.03亿美元[265] - 2023年第一季度实物支付（PIK）利息收入为0.08亿美元，2022年同期为0.06亿美元[265] - 2023年第一季度其他收入为0.22亿美元，2022年同期为0.13亿美元[265] - 2023年第一季度总投资收入为6.78亿美元，2022年同期为5.47亿美元[265] 净费用变化 - 2023年第一季度净费用为3.83亿美元，2022年同期为2.79亿美元[265] 净投资收入变化 - 2023年第一季度净投资收入为2.95亿美元，2022年同期为2.69亿美元[265] 净实现和未实现收益（损失）变化 - 2023年第一季度净实现和未实现收益（损失）变化为0.06亿美元，2022年同期为 - 2.26亿美元[265] 运营导致的净资产净增加变化 - 2023年第一季度运营导致的净资产净增加为3.01亿美元，2022年同期为0.42亿美元[265] 总投资收入增加原因 - 2023年第一季度总投资收入增加，主要因总利息收入增加1230万美元，总债务投资组合平均收益率从8.1%升至11.4%，部分被预付费用和已偿还投资的折扣、溢价或递延费用加速确认收入的减少所抵消，其他收入增加90万美元[266] 净费用增加原因 - 2023年第一季度净费用增加，主要因利息和其他债务费用增加1030万美元，总债务年化成本从3.61%升至6.85%，管理和绩效激励费用增加40万美元，部分被管理费减少所抵消[267] 实现毛收益与损失情况 - 2023年第一季度实现毛收益10万美元，毛损失90万美元，净实现损失80万美元；2022年同期分别为200万美元、410万美元和202万美元[268][269] 未实现毛收益与损失情况 - 2023年第一季度未实现毛收益950万美元，毛损失800万美元，未实现净损失150万美元；2022年同期分别为1930万美元、3990万美元和2060万美元[269][270] 公司债务义务情况 - 截至2023年3月31日，公司债务义务总额为14.747亿美元，其中高级担保信贷安排9.997亿美元，2025年票据3.5亿美元，2026年票据1.25亿美元[274] 向股东支付股息情况 - 2023年和2022年第一季度向股东支付的股息分别为4910万美元（每股0.75美元）和2290万美元（每股0.36美元）[276] RIC地位维持要求 - 为维持RIC地位，公司须分配至少90%的普通收入和实现的净短期资本收益[277] PIK收入与总投资收入情况 - 2023年和2022年第一季度PIK收入分别为80万美元和60万美元，总投资收入分别为6780万美元和5470万美元[281] 公司面临的金融市场风险 - 公司面临金融市场风险，包括利率变化和投资组合估值风险[283] 债务投资组合计息情况 - 截至2023年3月31日，公司所有债务投资组合均按可变利率计息，高级担保信贷安排按LIBOR利率计息，2025年和2026年票据按固定利率计息[287] 利率变动对净投资收入的影响 - 利率上调150个基点，净投资收入为1380万美元，每股净投资收入为0.212美元[289] - 利率上调100个基点，净投资收入为920万美元，每股净投资收入为0.141美元[289] - 利率上调50个基点，净投资收入为460万美元，每股净投资收入为0.071美元[289] - 利率下调50个基点，净投资收入为 - 460万美元，每股净投资收入为 - 0.071美元[289] - 利率下调100个基点，净投资收入为 - 920万美元，每股净投资收入为 - 0.141美元[289] - 利率下调150个基点，净投资收入为 - 1380万美元，每股净投资收入为 - 0.212美元[289] 公司利率套期保值情况 - 公司可能会使用期货、期权和远期合约等标准套期保值工具对冲利率波动[289] - 套期保值活动可使公司免受利率不利变化影响，但也可能限制公司从投资组合中受益于低利率的能力[289]