公司基本信息 - 公司1993年4月10日取得营业执照，注册资金3000万元，后历经多次增资扩股，2024年3月22日注销股份后注册资本减至49.68702837亿元[1][2] - 公司股票为A股，在上海证券交易所上市，简称东吴证券，代码601555[1] - 公司注册地址和办公地址均为江苏省苏州工业园区星阳街5号，邮编215021，网址为www.dwzq.com.cn[1] - 公司愿景是成为规范化、市场化、科技化、国际化的现代证券控股集团[35] - 公司主要业务包括财富管理、投资银行、投资交易、资产管理业务[19][20] - 公司扎根苏州、深耕长三角，具备显著区位优势和良好发展潜力[21] - 公司坚持功能性定位，差异化特色化优势持续积累[22] - 公司坚持“业务引领、科技赋能”，加大自主研发投入推动数字化转型[23] 股权结构与子公司情况 - 公司持有东吴期货有限公司80.66%股权，其注册资本为10.318亿元[3][4] - 公司持有东吴基金管理有限公司70%股权，其注册资本为1亿元[3] - 公司持有东吴创业投资有限公司100%股权，其注册资本为12亿元[4] - 公司持有东吴创新资本管理有限责任公司100%股权，其注册资本为54亿元[4] - 公司持有东吴证券中新（新加坡）有限公司75%股权，持有东吴香港100%股权[3] - 公司注册资本为新加坡元6000万元，持股比例75%[5] - 东吴证券（香港）金融控股有限公司注册资本为港币12.60亿元，持股比例100%[6] - 苏州资产管理有限公司持股比例20.00%，期末账面价值16.03亿元，报告期投资收益1.34亿元[32] - 中证信用增进股份有限公司持股比例4.91%，期末账面价值3.45亿元，报告期投资收益0.26亿元[32] - 公司持有东吴基金70%股权，其注册资本1亿元，2023年末总资产4.65亿元，净资产3.41亿元，2023年净利润100.21万元[33] - 公司持有东吴期货80.66%股权，其注册资本10.318亿元，2023年末总资产128.45亿元，净资产14.01亿元，2023年净利润5075.30万元[34] - 公司持有东吴创业投资100%股权，其注册资本12亿元，2023年末总资产13.21亿元，净资产12.66亿元，2023年净利润854.76万元[34] - 公司持有东吴创新资本100%股权，其注册资本54亿元，2023年末总资产55.69亿元，净资产54.71亿元，2023年净利润2207.31万元[34] - 公司持有东吴证券中新（新加坡）有限公司75%股权，其注册资本6000万新加坡元，2023年末总资产2.68亿元，净资产2.48亿元，2023年净利润 - 974.88万元[34] - 公司持有东吴证券（香港）金融控股有限公司100%股权，其注册资本12.60亿港元，2023年末总资产27.62亿元，净资产11.26亿元，2023年净利润 - 12442.51万元[34] - 2023年度纳入集团合并报表范围的结构化产品共19个，3个已清算（2022年度19个，1个已清算），2023年末合并资产管理计划总资产为54.5330873573亿元[34] 股本变动情况 - 2011年11月23日公司首次公开发行50000万股A股，2014年8月5日非公开发行70000万股新股，2016年1月20日非公开发行30000万股新股[2] - 2020年3月公司完成配股发行880518908股，2021年12月完成配股发行1126983743股[2] - 2024年3月22日公司完成注销回购A股股份3879.9814万股，总股本由500750.2651万股变更为496870.2837万股[147] 财务数据关键指标变化 - 2023年营业收入为112.81亿元，较2022年增长7.58%[8] - 2023年归属于母公司股东的净利润为20.02亿元，较2022年增长15.38%[8] - 2023年归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为19.96亿元，较2022年增长17.01%[8] - 2023年末资产总额为1574.95亿元，较2022年末增长15.84%[8] - 2023年末负债总额为1172.03亿元，较2022年末增长20.36%[8] - 2023年基本每股收益为0.40元/股，较2022年增长14.29%[8] - 2023年加权平均净资产收益率为5.16%，较2022年增加0.54个百分点[8] - 本报告期末净资本为261.46亿元，上年度末为258.86亿元；净资产本报告期末为391.27亿元，上年度末为371.34亿元[9] - 2023年第一至四季度营业收入分别为22.54亿元、30.84亿元、26.98亿元、32.45亿元；归属于上市公司股东的净利润分别为5.84亿元、8.05亿元、3.56亿元、2.56亿元[10] - 2023年非经常性损益合计622.03万元，2022年为2954.10万元，2021年为1394.29万元[10] - 交易性金融资产期初余额307.50亿元，期末余额536.38亿元，当期变动228.88亿元，对当期利润影响15.38亿元[11] - 2023年末衍生金融资产较2022年末增长2187.21%，应收账款增长52.51%，买入返售金融资产增长64.53%[11] - 2023年末资产总计1574.95亿元，较2022年末增长15.84%；负债总计1172.03亿元，较2022年末增长20.36%[11][12] - 2023年度营业总收入112.81亿元，较2022年度增长7.58%；投资收益23.41亿元，较2022年度增长53.97%[12] - 2023年度营业总支出86.69亿元，较2022年度增长4.71%；营业利润26.12亿元，较2022年度增长18.37%[12] - 2023年度净利润20.12亿元，较2022年度增长15.69%；少数股东损益1.03亿元，较2022年度增长149.31%[12] - 2023年其他综合收益的税后净额为5.02亿元，2022年为 - 0.76亿元[12] - 2023年末公司资产总计143,779,481,061.50元，较2022年末增长19.03%；负债总计104,652,476,054.69元，较2022年末增长25.10%；股东权益合计39,127,005,006.81元，较2022年末增长5.37%[13] - 2023年度公司营业总收入6,172,020,402.48元，较2022年度增长28.92%；净利润2,235,480,028.54元，较2022年度增长24.34%[14] - 2023年末公司衍生金融资产338,700,044.81元，较2022年末增长4,008.50%；在建工程346,919,577.55元，较2022年末增长2,478.02%[13] - 2023年度公司投资收益2,157,950,932.78元，较2022年度增长69.30%；资产处置收益122,543.42元，较2022年度增长357.88%[14] - 2023年度公司汇兑收益940,641.24元，较2022年度下降77.09%；营业外收入88,536.92元，较2022年度下降60.66%[14] - 2023年度公司营业外支出42,217,871.85元，较2022年度增长220.31%[14] - 2023年公司营业收入112.81亿元，同比上升7.58%；营业成本86.69亿元，同比上升4.71%[26] - 2023年经营活动现金流量净额为 -96.03亿元，上年同期为231.43亿元；投资活动现金流量净额为56.60亿元，上年同期为 -313.88亿元；筹资活动现金流量净额为12.41亿元，同比上升307.01%[26] - 2023年投资交易业务收入同比上升17.02%，资产管理业务收入同比上升7.67%[26] - 2023年财富管理业务成本同比上升9.17%，资产管理业务成本同比上升0.65%[26] - 2023年财富管理业务毛利率39.74%，较上年减少8.26个百分点；投资银行业务毛利率30.82%，较上年增加2.01个百分点；投资交易业务毛利率24.37%，较上年增加17.26个百分点；资产管理业务毛利率19.12%，较上年增加5.64个百分点[26] - 2023年江苏省内业务毛利率43.58%，较上年减少9.57个百分点；江苏省外业务毛利率23.95%，较上年减少25.30个百分点；总部及子公司业务毛利率20.91%，较上年增加4.95个百分点[26] - 经营活动产生的现金流量净额为-96.03亿元，较去年同期减少，主要因交易目的金融资产净增加额和代理买卖证券支出的现金净额增加[28] - 投资活动产生的现金流量净流入为56.60亿元，较去年同期增加，因收回投资收到的现金增加和投资支付的现金减少[28] - 筹资活动产生的现金流量净流入为12.41亿元，较去年同期增加307.01%，因取得借款收到的现金增加[28][29] - 衍生金融资产本期期末数为36.15亿元，较上期期末增加2187.21%，因金融工具形成的衍生金融资产增加[30] - 买入返售金融资产本期期末数为321.85亿元，较上期期末增加64.53%，因股票和债券质押回购业务规模增加[30] - 交易性金融资产本期期末数为5363.82亿元，较上期期末增加74.43%，因交易性金融资产规模增加[30] - 卖出回购金融资产款本期期末数为3915.54亿元，较上期期末增加85.16%，因债券质押式回购规模增加[31] - 公司长期股权投资为22.09亿元，较上年末增加0.73亿元，增幅3.40%，因本期权益法核算确认的投资损益[32] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为19.96亿元，同比增长17.01%[174] - 2023年资产负债率为68.21%，较2022年增加9.56%[174] - 2023年末贵集团融出资金账面余额为191.13亿元，买入返售金融资产账面余额为40.55亿元，减值准备余额合计为9.07亿元[175] 各条业务线数据关键指标变化 - 报告期内公司资产管理业务实现营业收入3.53亿元，同比增长7.67%；当年月均总规模613.94亿元，当年月均主动管理规模539.19亿元[15] - 截至报告期末，东吴基金管理的资产规模合计268.66亿元，其中公募基金规模256.48亿元，专户资产规模12.18亿元[15] - 报告期内东吴创投完成投资项目（含并购母基金）12个；期末合计管理基金规模218.86亿元[16] 公司治理与人员情况 - 董事长范力2023年从公司获得税前报酬总额为144万元[49] - 常务副总裁孙中心2023年从公司获得税前报酬总额为129.96万元[49] - 总裁薛臻2023年从公司获得税前报酬总额为129.96万元[49] - 独立董事尹晨、权小锋离任前2023年从公司获得税前报酬总额均为20万元[49] - 独立董事陈忠阳、李心丹2023年从公司获得税前报酬总额均为20万元[49] - 职工监事王晋康2023年从公司获得税前报酬总额为108万元[49] - 职工监事陈建国2023年从公司获得税前报酬总额为140.446万元[49] - 报告期内公司高管年初与年末持股数均为0，股份增减动量为0[50] - 高海明税前报酬总额为96万元[50] - 姚眺税前报酬总额为366.998万元[50] - 方苏税前报酬总额为24万元[50] - 郭家安税前报酬总额为24万元[50] - 李齐兵税前报酬总额为178.326万元[50] - 刘辉税前报酬总额为295.7983万元[50] - 杨伟税前报酬总额为317.6396万元[50] - 潘劲松税前报酬总额为173.526万元[50] - 丁文韬税前报酬总额为385.572万元[50] - 黄艳自2021年4月起任公司监事[62] - 丁惠琴自2021年4月起任公司监事[63] - 唐烨于2000年起至2022年12月任昆山创业控股集团有限公司副总裁、总裁[64] - 李齐兵于2019年1月 - 2023年12月兼任公司首席风险官[69] - 杨琳现任中国人寿资产管理有限公司SMD[65] - 陈建国现任东吴证券职工监事、人力资源总监等职[65] - 薛臻现任东吴证券股份有限公司党委副书记、总裁[66] - 高海明现任公司党委委员、副总裁[66] - 姚眺现任公司副总裁、财务负责人[67] - 方苏现任公司党委委员、副总裁等职[67] - 非独立董事、职工监事和高级管理人员薪酬为当年履职期间实际支付的税前收入，部分仍在确认中[7