公司股份情况 - 截至2022年3月15日，公司有1,296,501,763股流通普通股，每股有一票投票权[96] - 截至2021年12月31日，贝莱德公司管理的共同基金和其他客户账户持有136,238,912股普通股，占已发行股份的10.9%[96] 股东大会基本信息 - 2022年股东大会将于5月11日以线上形式举行，因新冠疫情考虑股东、员工和社区健康安全[98] - 2022年3月16日营业结束时的普通股持有人或其正式委任代表有权投票[98] 股东参会及投票方式 - 登记股东和正式委任的代理人可实时参加、参与和投票，未登记且未委任自己为代理人的股东可作为嘉宾参会但不能投票和提问[99] - 登记股东和未登记股东均可通过电话、网络、邮寄三种方式提前投票，投票须在2022年5月9日上午10点（多伦多时间）前送达过户代理人[101][105] - 未登记股东投票指令通常需比代理截止时间至少提前24小时送达中介机构[105] - 股东可指定除指定代理人以外的人作为代理人，需在代理截止时间前完成指定并在线注册[104][106] - 非注册股东若要投票和提问，需在代理截止日期前完成指定代理持有人的两个步骤，否则无法获得用户名参加会议投票[116] - 注册股东可通过代理表格上的控制编号或电子邮件通知中的编号作为用户名登录会议，密码为“kinross2022”（区分大小写）[113][116] - 所有参会者应至少提前15分钟在线签到并完成相关程序[118] - 美国和加拿大的股东和嘉宾可拨打免费电话1 - 844 - 644 - 1018以仅听模式参加会议[120][121] - 注册股东和代理持有人可在虚拟会议平台上提交问题，与业务相关的问题将在问答环节解答[122][123] - 遇到虚拟会议门户问题或访问困难可访问https://www.lumiglobal.com/faq获取帮助[126] - 非注册股东可在www.proxyvote.com在线、电话或通过更新的投票指示表撤销先前投票指示或任命，新指示需在2022年5月9日上午10点（多伦多时间）前被Computershare接收，若会议延期则需在重新召开会议前至少48小时（不包括周六、周日和安大略省法定节假日）接收[127] - 注册股东若提前投票或指定代理持有人，参加会议并接受条款将撤销先前代理和投票指示，可在会议中重新投票；若不想撤销则不接受条款以嘉宾身份参会[119] - 非注册美国股东需按中介指示获取合法代理，完成指定代理持有人的两个步骤后才能参加会议投票[110] - 虚拟会议平台需使用Chrome、Safari、Edge或Firefox的最新版本，不支持Internet Explorer[112] 会议服务及法定人数 - 公司聘请Kingsdale Advisors提供会议相关服务，费用约48,620加元，另需报销支出[131] - 会议法定人数为两人出席，持有或代表不少于25%有表决权的已发行和流通普通股[132] 董事会选举相关 - 公司董事会目前由九名董事组成，股东将在会议上对这九名董事进行重新选举[137] - 2008年董事会通过董事选举多数投票政策，2014年修订，2015年纳入公司治理准则，2021年2月最新修订[140] - 持有公司至少5%已发行股份的股东可提名董事[151] - 提名董事需在会议日期前30至65天书面通知公司秘书[152] 审计费用情况 - 2021年和2020年，公司向KPMG及其附属公司支付的总费用分别为4,904,000加元和5,480,000加元[144] - 2021年审计费用4,677,000加元，占总费用95%；2020年审计费用5,140,000加元，占总费用93%[144] - 2021年审计相关费用220,000加元，占总费用5%；2020年审计相关费用222,000加元，占总费用4%[144] - 2021年税务费用1,000加元，占总费用0%；2020年税务费用85,000加元，占总费用2%[144] 高管薪酬投票 - 2011年董事会通过政策，每年股东大会对高管薪酬方式进行非约束性咨询投票，此政策已纳入公司治理准则[146] - 股东将在会议上对公司高管薪酬方式进行咨询投票，投票结果虽无约束力，但人力资源和薪酬委员会会在考虑未来高管薪酬安排时参考[148] 未来股东大会提案接收日期 - 2023年股东大会股东提案的最后接收日期为2023年3月11日[150] 董事会构成及出席情况 - 过去七年董事会引入了七名新董事，目前董事会构成与上一年相同[154] - 董事会中3名（33%）为女性，8名（89%）为独立董事，包括独立主席[154][156] - 2021年所有董事在董事会和委员会会议的出席率为100%，会议均独立于管理层召开[154][156] - 2021年董事会及委员会出席率均达100%[173][177][178][184] - 2021年董事会及各委员会出席率均达100%[188,192,193] 2021年股东大会选举投票情况 - 2021年股东大会选举投票中，赞成票数为780,146,989（98.77%），反对票数为9,691,955（1.23%）[159] - 2021年股东大会选举投票中，赞成票数最高为788,340,862股，占比99.81%；反对票数最高为2,244,642股，占比0.28%[173][178] - 2021年股东大会选举投票中，赞成票数788,292,564，占比99.80%；反对票数1,546,381，占比0.20%[192] 董事股份持有情况 - 2021年董事持有的递延股份单位（DSUs）数量从148,479增加到181,503，增加了33,024[161] - 2021年董事持有的普通股和DSUs的账面价值风险总值从841,208加元增加到1,090,399加元，增加了249,191加元[161] - 2021年董事持有的普通股和DSUs的市场价值风险总值从1,386,797加元减少到1,332,232加元，减少了54,565加元[162] - 2021年Glenn A. Ives持有的普通股数量从2020年的30,000股增加到50,000股，递延股份单位从9,755个增加到30,322个[173] - 2021年Ave G. Lethbridge持有的递延股份单位从2020年的205,888个增加到229,039个，账面价值从1,012,887加元增加到1,187,703加元，市值从1,922,995加元减少到1,681,146加元[177] - 2021年某股东持有的递延股份单位从2020年的24,050个增加到46,573个，账面价值从194,036加元增加到363,886加元，市值从224,631加元增加到341,846加元[178] - 2021年Catherine McLeod - Seltzer持有的普通股数量为12,296股与2020年持平，递延股份单位从298,265个增加到336,287个，账面价值从1,931,948加元增加到2,219,006加元，市值从2,900,641加元减少到2,558,599加元[184] - 2021年Glenn A. Ives持有的普通股和递延股份单位总计账面价值从396,166加元增加到687,653加元，市值从371,307加元增加到589,563加元[173] - 2021年Ave G. Lethbridge满足股份所有权要求比例达233%[177] - 2021年某股东满足股份所有权要求比例为51%[178] - 2021年Catherine McLeod - Seltzer满足股份所有权要求比例达355%[184] - 2021年递延股份单位（DSUs）数量为299,234，较2020年的256,045增加43,189[188] - 2021年普通股和DSUs的账面价值风险总值为1,644,147加元，较2020年的1,318,178加元增加325,969加元[188] - 2021年J. Paul Rollinson持有的普通股数量为2,516,655，较2020年的2,341,151增加175,504[192] - 2021年J. Paul Rollinson持有的受限股份单位（RSUs）数量为1,528,582，较2020年的1,701,920减少173,338[192] - 2021年J. Paul Rollinson持有的普通股和RSUs账面价值风险总值为26,468,796加元，较2020年的24,017,490加元增加2,451,306加元[192] - 2021年David A. Scott持有的普通股数量为20,000，2020年为0[193] - 2021年David A. Scott持有的普通股和DSUs账面价值风险总值为697,505加元，较2020年的347,032加元增加350,473加元[193] - 截至2021年12月31日，Mr. Ives的合格持股为其年度董事会津贴的2.87倍；Ms. McGregor为1.52倍；Mr. Scott在2020年12月31日为2.96倍[198,199] 董事费用及支付方式 - 2021年独立董事年度董事会成员固定津贴为24万加元，至少50%需以递延股票单位（DSUs）形式支付[211] - 公司治理与提名、企业责任与技术和人力资源与薪酬委员会主席额外获3万加元，审计与风险委员会主席额外获5万加元[211] - 审计与风险委员会成员获2万加元，其他委员会成员获1.5万加元[211] - 独立主席额外获24万加元，非独立主席的独立董事每次从多伦多以外前往会议有2000加元差旅费[212] - 2021年独立董事总费用为197.831万美元，其中董事会成员固定费用151.4496万美元，独立主席固定费用18.9312万美元，委员会主席固定费用11.0432万美元，委员会成员费用14.1984万美元，差旅费2.2086万美元[225] - 2021年递延股份单位（DSUs）总价值为132.5318万美元，截至2021年12月31日所有未兑现DSUs价值为750.8694万美元[225] - 奥斯本先生100%的费用以DSUs形式收取，阿特金森先生和斯科特先生75%的费用以DSUs形式收取，麦格雷戈女士60%的费用以DSUs形式收取，其他董事50%的费用以DSUs形式收取[225] 董事候选人经验情况 - 9位董事候选人中，9人有管理或引领增长经验，8人有国际业务经验，9人有高级管理人员经验[207] - 7人有运营经验，8人有矿业或全球资源行业经验，3人有信息技术经验[207] - 2人有投资银行/并购经验，8人有财务知识，9人有沟通、投资者关系等经验[207] - 6人有企业责任与可持续发展经验，7人有政府关系经验，5人有环境与社会问题管理经验[207] - 6人有治理/董事会经验，1人有法律经验[207] 独立董事持股要求 - 自2013年12月31日起，独立董事需持有价值为其年度董事会成员津贴3倍的普通股和/或DSUs，新董事有5年时间达到要求[218] 各委员会职责及会议情况 - 审计与风险委员会（ARC）在2021年召开了4次会议，每次均独立于管理层开会[234][236] - 公司治理与提名委员会（CGNC）在2021年召开了4次会议，每次均独立于管理层开会[244] - ARC负责监督公司财务报表的完整性、独立审计师的资质和独立性等[236] - CGNC负责制定公司的公司治理方法、识别和提名新的董事会候选人等[241] - 企业责任与技术委员会（CRTC）负责审查与安全、健康、环境管理等相关的战略、政策和管理系统的制定和实施[248] - 2021年企业责任与技术委员会（CRTC）开会6次，履行多项职责，包括审查健康安全报告、更新项目许可活动等[250] - 2021年人力资源与薪酬委员会（HRCC）开会6次，履行多项职责，如批准股权授予、审查薪酬模型等[256][257] 公司ESG相关情况 - 2021年公司成立了ESG执行委员会，向首席执行官和高级领导团队汇报工作[232] - 公司设立了ESG战略副总裁职位，与ESG执行委员会密切合作，推进整体ESG战略的制定[232] - 2021年公司成立ESG执行委员会，每月向CEO和高级领导团队报告，每季度向董事会报告[272] - 2021年公司承诺到2050年实现温室气体净零排放，2022年宣布2030年温室气体减排目标[272] 高管薪酬情况 - 2021年CEO总直接薪酬的80%、高级领导团队（SLT）总直接薪酬超75%为“风险薪酬”[261] - CEO股权持有约为其工资的18倍[261] - 短期激励计划中ESG权重从20%提高到25%[261] - 2021年公司为高级领导团队（SLT）批准的公司绩效得分是目标的70%，比2020年低50个百分点[267] - 2021年CEO个人得分是目标的75%，SLT成员个人得分在目标的70% - 98%之间[267] - 除一人外，SLT成员总直接薪酬合计下降10%（加元），短期激励合计下降33%（加元）[268] - 2021年CEO短期激励下降38%