公司管理资产规模 - 截至2023年9月30日，公司管理、建议或管理的资产达1.3万亿美元[123] - 2023年第三季度平均管理资产增加1071亿美元，增幅14%，达8937亿美元[125] - 2023年前九个月，股票和固定收益计划（不包括LSV）的平均管理资产减少102亿美元，降幅6%，至1691亿美元[126] - 截至2023年9月30日，公司管理的总资产为4063.51亿美元，较2022年同期增长7%[130] - 截至2023年9月30日，公司管理的客户资产为8907.81亿美元，较2022年同期增长13%[130] - 截至2023年9月30日的三个月，公司总管理资产为41.8042亿美元，较2022年的40.2768亿美元增长4%；九个月总管理资产为41.3220亿美元，较2022年的40.0917亿美元增长3%[134] - 截至2023年9月30日的三个月，公司总管理资产中，权益和固定收益计划平均资产为25.7019亿美元，较2022年的24.7618亿美元增长4%；九个月为25.5112亿美元，较2022年的26.7836亿美元下降5%[134] - 截至2023年9月30日的三个月，公司总管理资产中，集体信托基金计划平均资产为15.0389亿美元，较2022年的14.3830亿美元增长5%；九个月为14.7623亿美元，较2022年的12.0640亿美元增长22%[134] - 截至2023年9月30日的三个月，公司总管理资产中，流动性基金平均资产为1.0634亿美元，较2022年的1.1320亿美元下降6%；九个月为1.0485亿美元，较2022年的1.2441亿美元下降16%[134] - 2023年第三季度，LSV管理的权益和固定收益计划平均资产为19亿美元[135] 公司收入与费用 - 2023年第三季度和前九个月，公司收入分别为4.76759亿美元和14.34935亿美元，同比变化分别为1%和 - 6%[124] - 2023年第三季度和前九个月，公司运营费用分别为3.68287亿美元和11.12095亿美元，同比变化分别为 - 12%和 - 4%[124] - 2023年前九个月，LSV的收益增至9150万美元，而2022年同期为8890万美元[128] - 2023年和2022年截至9月30日的三个月内，公司间接费用分别为3100万美元和8950万美元；九个月内分别为9450万美元和1.374亿美元[148] - 2023年和2022年截至9月30日的三个月内，其他收入和费用净额分别为4073万美元和2906.7万美元；九个月内分别为1.21627亿美元和9047万美元[149] - 2023年和2022年截至9月30日的三个月内，摊销费用分别为979.7万美元和1038.2万美元；九个月内分别为2885.1万美元和4377.7万美元[154] - 2023年和2022年截至9月30日的三个月有效所得税税率分别为22.5%和23.0%；九个月分别为23.2%和23.1%[156] - 2023年和2022年截至9月30日的九个月内，公司股票薪酬费用分别为2350万美元和3130万美元[157] 公司运营情况 - 三个月内运营利润率从5%增至7%，运营收入增加240万美元，增幅39%；九个月内运营利润率从22%降至9%，运营收入减少6600万美元，降幅66%[142] - 截至2023年9月30日的三个月内，投资顾问业务收入略有增加，九个月内减少1540万美元，降幅5%；运营利润率和运营收入均有下降[143] - 截至2023年9月30日的三个月和九个月内，机构投资者业务收入分别减少780万美元和2870万美元，降幅分别为10%和12%；运营利润率和运营收入均下降[144] - 截至2023年9月30日的三个月和九个月内，投资经理业务收入分别增加1330万美元和2650万美元，增幅分别为9%和6%；运营利润率和运营收入有增有减[145] 各业务线营业收入 - 截至2023年9月30日的三个月，私人银行营业收入为1.21469亿美元，较2022年的1.22660亿美元下降1%；九个月为3.78171亿美元，较2022年的4.60392亿美元下降18%[139] - 截至2023年9月30日的三个月，投资顾问营业收入为1.10461亿美元，较2022年的1.09565亿美元增长1%；九个月为3.26579亿美元，较2022年的3.41989亿美元下降5%[139] - 截至2023年9月30日的三个月，机构投资者营业收入为0.70479亿美元，较2022年的0.78260亿美元下降10%；九个月为2.19914亿美元，较2022年的2.48582亿美元下降12%[139] - 截至2023年9月30日的三个月，投资经理营业收入为1.69293亿美元，较2022年的1.56015亿美元增长9%；九个月为4.95318亿美元，较2022年的4.68842亿美元增长6%[139] - 截至2023年9月30日的三个月，新业务投资营业收入为0.05057亿美元，较2022年的0.04834亿美元增长5%；九个月为0.014953亿美元，较2022年的0.014642亿美元增长2%[139] 公司资金活动 - 2023年前九个月经营活动产生的净现金为345,982美元，2022年同期为428,519美元，同比减少8250万美元[163][169] - 2023年前九个月投资活动使用的净现金为48,237美元，2022年同期为60,342美元；融资活动使用的净现金为294,886美元，2022年同期为381,338美元[163] - 2023年前九个月可销售证券购买额为83,968美元，销售和到期额为90,245美元，净投资活动为6,277美元；2022年同期购买额为124,454美元，销售和到期额为124,219美元，净投资活动为 - 235美元[169] - 2023年前九个月资本化软件开发成本为2660万美元，2022年同期为2480万美元；资本支出为2310万美元，2022年同期为3230万美元[170] - 2023年前九个月普通股回购资本支出为2.369亿美元，2022年同期为2.665亿美元；发行普通股所得款项为6570万美元，2022年同期为3590万美元；支付现金股息为1.148亿美元，2022年同期为1.098亿美元[170] 公司财务安排与计划 - 截至2023年9月30日，公司全资运营子公司收购XPS Pensions（Nexus）Limited的总现金代价最高达4250万英镑[128] - 2023年前九个月，公司回购410万股普通股，花费2.418亿美元[128] - 信贷安排最高借款额度为3.25亿美元，将于2026年4月到期；截至2023年10月12日，未偿还信用证为490万美元，可用额度为3.201亿美元[163] - 截至2023年10月12日，可立即用于其他一般公司用途的现金及现金等价物为4.563亿美元[167] - 公司预计2023年第四季度为推出新投资产品投资约2500万美元[169] 公司股权情况 - 截至2023年9月30日，公司在LSV的总合伙权益为38.6%；2023年LSV的收入和净利润在三个月和九个月内均有增长[153] - 公司持有LSV约38.6%的少数股权，LSV是一家向美国证券交易委员会注册的投资顾问[174] 公司风险与法规 - 公司及其子公司面临众多风险，包括资本市场变化、产品开发风险、第三方服务提供商故障等[173] - 公司受美国和外国反洗钱及金融透明度法律约束，相关法规可能导致投资和银行解决方案销售减少或需修改方案[179] - 公司需遵守经济制裁、禁运计划以及全球反腐败和反洗钱法律法规，违规将面临监管执法行动和重大民事、刑事处罚[180] - 公司业务受隐私和数据保护信息安全法律要求约束，确保遵守如GDPR和CCPA等不断演变的隐私立法需持续投入大量成本[181] - 遵守现有和未来法规以及应对监管活动可能对公司产生重大影响，额外活动和必要变更可能增加费用或减少收入[182] - 公司银行客户受联邦、州和外国银行及金融服务当局监管，计划赞助商客户及子公司受劳工部监管，投资顾问和经纪交易商客户受SEC、州证券当局或FINRA监管，客户相关法规可能影响其购买公司产品和服务[183] - 可在最新10 - K年度报告的“风险因素”部分查看当前监管制度和拟议监管变化对公司业务的风险描述[184] - 关于市场风险的定量和定性披露信息在2022年12月31日结束年度的10 - K年度报告中有阐述，且自2022年报告披露后无重大变化[185]