公司成立与上市信息 - 公司于2007年2月成立，初始资本12亿美元，其中47.04%由关联方出资[153] - 2010年2月9日，公司首次公开募股，出售568万股普通股，同时公司高管通过私募交易额外购买60万股[155] 公司整体投资情况 - 截至2021年9月30日，投资顾问自2006年以来直接投资约116亿美元于超440家不同的投资组合公司，完成与超200家不同金融赞助商的交易[158] - 自成立至2021年9月30日，公司及其前身公司已投资约71亿美元于超315家投资组合公司，完成与超150家不同金融赞助商的交易[168] 公司分红信息 - 2021年11月3日，董事会宣布每股0.41美元的季度分红，2022年1月5日支付给2021年12月16日登记在册的股东[159] - 2019 - 2021年每年普通股每股现金分红总额均为1.64美元，每次分红金额为0.41美元[234] 公司季度投资对比 - 2021年第三季度，公司投资约2.307亿美元于23家投资组合公司，2020年同期投资约4240万美元于12家；2021年第三季度出售、预付或偿还的投资总计约1.059亿美元，2020年同期约6030万美元[164] 公司投资组合结构变化 - 截至2021年9月30日，公司投资组合包括106家投资组合公司，按公允价值计算，现金流高级担保贷款占28.4%，资产支持高级担保贷款/SLR信贷解决方案占26.5%等；2020年9月30日投资组合包括105家公司，现金流高级担保贷款占22.3%，资产支持高级担保贷款/SLR信贷解决方案占31.8%等[166] 公司创收投资组合利率结构变化 - 截至2021年9月30日，公司创收投资组合中74.1%（12亿美元）为浮动利率，25.9%（4.184亿美元）为固定利率；2020年9月30日，77.3%（10.4亿美元）为浮动利率，22.7%（3.051亿美元）为固定利率[167] 公司重大收购事件 - 2012年12月28日，公司以2.75亿美元现金收购Crystal Capital Financial Holdings LLC的股权；2016年7月28日，以约570万美元购买Crystal Management LP在SLR信贷的约2%股权[169] - 2017年7月31日公司100%收购NEF Holdings，投资2.099亿美元，其中1.45亿美元投资股权，0.649亿美元购买租赁和贷款，收购时SLR Equipment有9460万美元证券化票据[171] - 2020年11月3日，公司87.5%收购Kingsbridge Holdings，投资2.166亿美元，其中1.366亿美元收购股权，8000万美元收购债务[174] SLR信贷业务数据 - 截至2021年9月30日，SLR信贷有24项对19家不同发行人的已融资承诺，总融资贷款约2.664亿美元，总资产3.88亿美元；2020年12月31日，有30项对24家不同发行人的已融资承诺，总融资贷款约4.041亿美元，总资产4.339亿美元[170] SLR Equipment业务数据 - 2021年9月30日，SLR Equipment有128笔设备支持租赁和贷款，净投资约2.014亿美元，总资产2.673亿美元；2020年12月31日，有138笔，净投资约1.884亿美元，总资产2.634亿美元[172][173] - 2021年9月30日和2020年12月31日，SLR Equipment最大未偿头寸分别为1920万美元和2510万美元，平均客户风险敞口分别为350万美元和310万美元[173] - 2021年9月30日和2020年12月31日，SLR Equipment信贷安排未偿还借款分别约为1.083亿美元和1.006亿美元[173] - 2021年和2020年第三季度，SLR Equipment净收入（亏损）分别为 - 30万美元和150万美元，总收入分别为580万美元和650万美元；前九个月净亏损分别为230万美元和40万美元，总收入分别为1640万美元和1780万美元[173] KBHT业务数据 - 2021年9月30日，KBHT总资产7.346亿美元，有追索权债务1.962亿美元，无追索权债务3.49亿美元；2020年12月31日，总资产7.447亿美元，有追索权债务2.19亿美元，无追索权债务3.359亿美元[175] - 2021年前三季度和前九个月，KBHT净收入分别为320万美元和1030万美元，总收入分别为6050万美元和1.801亿美元[175] 公司总投资收入与费用情况 - 2021年前三季度和前九个月，公司总投资收入分别为3220万美元和1.036亿美元；2020年分别为2890万美元和9040万美元[188] - 2021年前三季度和前九个月，公司费用分别为1720万美元和5760万美元；2020年分别为1460万美元和4610万美元[189] 公司资产和负债未实现收益（损失）净变化 - 2021年第三季度和前九个月，公司资产和负债未实现收益（损失）净变化分别为-150万美元和740万美元，2020年同期分别为460万美元和-2210万美元[192] 公司运营带来的净资产净增加与每股收益 - 2021年第三季度和前九个月，公司运营带来的净资产净增加分别为1340万美元和5340万美元，每股收益分别为0.32美元和1.26美元；2020年同期分别为1860万美元和-280万美元，每股收益（损失）分别为0.44美元和-0.07美元[194] 公司信贷安排相关情况 - 截至2021年9月30日，公司信贷安排下未使用借款额度为4.483亿美元[195] - 2020年2月12日，新贷款方增加公司信贷安排循环信贷额度7500万美元，使总循环信贷额度达5.45亿美元[198] - 截至2021年9月30日，信贷安排下未偿还美元等价借款总计1.935亿美元，包括1.185亿美元循环信贷和7500万美元定期贷款[215] - 截至2021年9月30日，NEFPASS安排下未偿还借款为2820万美元[216] - 截至2021年9月30日，公司遵守信贷安排所有财务和运营契约[217] - 截至2021年9月30日，循环信贷安排、无担保优先票据和定期贷款的总合同付款义务分别为1.467亿美元、4.96亿美元和7500万美元[219] 公司不同财年循环信贷安排数据 - 2021财年（截至2021年9月30日）循环信贷安排未偿还总额为118,500千美元，单位资产覆盖率为362美元[222] - 2020财年循环信贷安排未偿还总额为126,000千美元，单位资产覆盖率为421美元[222] - 2019财年循环信贷安排未偿还总额为42,900千美元，单位资产覆盖率为182美元[222] - 2018财年循环信贷安排未偿还总额为96,400千美元，单位资产覆盖率为593美元[222] - 2017财年循环信贷安排未偿还总额为245,600千美元，单位资产覆盖率为1,225美元[222] - 2016财年循环信贷安排未偿还总额为115,200千美元，单位资产覆盖率为990美元[222] - 2015财年循环信贷安排未偿还总额为207,900千美元，单位资产覆盖率为1,459美元[222] - 2012财年循环信贷安排未偿还总额为264,452千美元，单位资产覆盖率为1,510美元[222] - 2011财年循环信贷安排未偿还总额为201,355千美元，单位资产覆盖率为3,757美元[222] 公司不同年份无担保票据等业务数据 - 2022年无担保票据2021财年（截至2021年9月30日）未偿还金额为150,000，每单位为457[223] - 2022年交易票据2021财年（截至2021年9月30日）未偿还金额为21,000，每单位为64[223] - 2023年无担保票据2021财年（截至2021年9月30日）未偿还金额为75,000，每单位为229[223] - 2024年无担保票据2021财年（截至2021年9月30日）未偿还金额为125,000，每单位为381[223] - 2026年无担保票据2021财年（截至2021年9月30日）未偿还金额为75,000，每单位为229[223] - 2027年无担保票据2021财年（截至2021年9月30日）未偿还金额为50,000，每单位为152[223] - 2042年无担保票据2016财年未偿还金额为100,000，每单位为859，市场价值为1,002美元[223] - 2015财年无担保票据未偿还金额为100,000，每单位为702，对应数值为982[223] - 2014财年无担保票据未偿还金额为100,000，每单位为2,294，对应数值为943[223] - 2013财年无担保票据未偿还金额为100,000，每单位为2,411，对应数值为934[223] - 2021财年（截至2021年9月30日）定期贷款为75,000,229千美元[223] 公司2021财年部分工具未偿还总额及资产覆盖率 - 2021财年（截至2021年9月30日）NEFPASS工具未偿还总额为28,240千美元，资产覆盖率为86 [224] - 2021财年（截至2021年9月30日）高级证券未偿还总额为717,740千美元，每单位资产覆盖率为2,189，资产覆盖率为218.9% [224][225] 公司不同财年平均市值 - 2016 - 2012财年平均市值分别为100,175美元、98,196美元、94,301美元、93,392美元、92,302美元[227] 公司未偿还资本承诺情况 - 2021年9月30日和2020年12月31日公司未偿还资本承诺分别为2.01亿美元和1.262亿美元[230] 公司协议相关情况 - 公司与SLR Capital Partners, LLC签订咨询协议，与管理人签订管理协议，双方均可提前60天书面通知无惩罚终止协议[228] - 2017年7月31日公司、NEFPASS LLC和NEFCORP LLC签订服务协议，NEFPASS LLC可提前30天书面通知终止协议[229] - 公司与SLR Capital Partners签订咨询协议，多名高管在该投资顾问公司有利益关联[239] - 公司与管理员签订管理协议，获得办公设施和行政服务并支付相关费用；与投资顾问签订许可协议，获得使用“Solar”和“SLR”标志的非独家、免版税许可[244] 公司贷款承诺及风险情况 - 公司贷款承诺的信贷协议包含常规贷款条款，在特定情况下公司可免除出资义务[231] - 公司在正常业务中投资或交易各种金融工具，可能涉及表外风险，如远期外汇合约[232] - 公司有足够现金和/或流动性证券来履行承诺，并对其进行了公允价值调整[231] 公司税收与股息再投资计划 - 公司需分配至少90%的普通收入和实现的净短期资本收益以维持RIC税收待遇[235] - 公司为普通股股东提供“选择退出”的股息再投资计划[236] 投资顾问相关影响 - 投资顾问可能管理与公司投资任务部分或全部相似的其他基金，投资机会分配可能影响公司及股东[240] 公司投资组合利率相关情况 - 2021年9月30日止九个月，公司综合投资组合中部分投资为浮动利率，主要基于浮动LIBOR[243] - 假设2021年9月30日资产负债表无变化且无新增违约，LIBOR降低1%，未来12个月每股净投资收入增加0.01美元；LIBOR提高1%，每股净投资收入减少约0.05美元[243][246] - 2021年9月30日，公司资产负债表上无未到期的利率套期保值工具[245] 公司外汇风险应对措施 - 公司可能通过多货币循环信贷安排借入外币或签订远期外汇合同来降低外汇汇率波动风险[246]