公司整体财务状况关键指标变化 - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司总资产分别为9304000美元和11501000美元，总负债分别为1377000美元和1466000美元，股东权益分别为7927000美元和10035000美元[10] - 2022年第一季度和2021年第一季度，公司销售额分别为195000美元和88000美元，净亏损分别为2332000美元和1821000美元[12] - 2022年第一季度和2021年第一季度，公司经营活动净现金使用量分别为2029000美元和2015000美元，投资活动净现金使用量分别为66000美元和63000美元，融资活动净现金分别为 - 16000美元和13600000美元[18] - 2022年第一季度和2021年第一季度末，公司现金分别为7215000美元和15165000美元，期初现金分别为9326000美元和3643000美元[18] - 2022年第一季度和2021年第一季度，公司基本和完全摊薄的加权平均普通股流通股数分别为12209005股和8137038股，每股净亏损分别为 - 0.19美元和 - 0.22美元[12] - 截至2022年3月31日，公司从普通股、优先股和认股权证行使以及可转换和其他本票发行中获得净收益8960万美元，许可费收入170万美元，产品净销售额170万美元[34] - 截至2022年3月31日，公司累计亏损1.148亿美元，现金及现金等价物为720万美元[34] - 2022年3月31日和2021年12月31日，公司货币市场基金形式的现金等价物分别为679.4万美元和879.3万美元[42] - 2022年3月31日和2021年12月31日，公司存货总值分别为97.3万美元和103万美元，净存货分别为94.7万美元和100.1万美元[46] - 2022年和2021年第一季度，公司基于股票的薪酬费用分别为22.4万美元和15.5万美元[56] - 2022年3月31日和2021年3月31日，计算摊薄后普通股股东每股亏损时排除的潜在摊薄证券分别为600.9434万股和509.199万股[66] - 2022年3月31日和2021年12月31日，公司预付费用分别为25.9万美元和23万美元[70] - 2022年3月31日和2021年12月31日，公司财产和设备净值均为33.4万美元，2022年3月31日总值为250.5万美元，累计折旧和摊销为217.1万美元；2021年12月31日总值为243.9万美元，累计折旧和摊销为210.5万美元[72] - 2022年3月31日和2021年12月31日，公司应计费用分别为63.4万美元和57.8万美元，其中2022年3月31日薪酬及相关福利为58.4万美元，法律服务费为0，产品保修费为2.3万美元等[73] - 2022年3月31日和2021年12月31日，公司短期债务分别为1.6万美元和3.2万美元，其中2022年3月31日融资租赁义务为1.4万美元，其他本票为0.2万美元[74] - 2022年和2021年截至3月31日的三个月，折旧和摊销费用分别约为6.6万美元和7.3万美元[72] - 2022年和2021年截至3月31日的三个月租金费用分别为56美元和54美元[147] - 2022年和2021年截至3月31日的三个月净亏损分别为230万美元和180万美元[159] - 截至2022年3月31日，公司从普通股、优先股和认股权证行使以及可转换和其他本票发行中获得净收益8960万美元，从许可费中获得总计170万美元，产品净销售额总计170万美元[158] - 截至2022年3月31日，公司累计亏损1.148亿美元，现金及现金等价物为720万美元[158] - 2022年第一季度销售额为19.5万美元，较2021年同期的8.8万美元增加10.7万美元[175][176] - 2022年第一季度销售成本为10.5万美元，占净销售额的53.8%，2021年同期为5万美元，占比56.8%[175][178] - 2022年第一季度毛利润为9万美元，占净销售额的46.2%，2021年同期为3.8万美元，占比43.2%[175][179] - 2022年第一季度研发费用为51.6万美元，较2021年同期的45.5万美元增加6.1万美元[175][180] - 2022年第一季度销售、一般和行政费用约为190万美元，较2021年同期的140万美元增加50万美元[175][185] - 2022年第一季度净利息收入为1000美元，2021年同期净利息支出为3000美元[186] - 2022年第一季度其他收入净额为0，2021年同期为2.1万美元[187] - 截至2022年3月31日，公司通过销售股票、行使认股权证和发行票据获得净收益8960万美元，许可费收入170万美元，产品销售净收入170万美元[190] - 截至2022年3月31日，公司累计亏损1.148亿美元，现金及现金等价物为720万美元[190] - 2022年第一季度经营活动使用现金200万美元，投资活动使用现金6.6万美元，融资活动使用现金1.6万美元[195] - 2022年第一季度投资活动净现金使用量为6.6万美元，2021年同期为6.3万美元[198] - 2022年第一季度融资活动净现金使用量为1.6万美元，包括3000美元应付票据还款和1.3万美元融资租赁债务还款[199] - 2021年第一季度融资活动净现金流入为1360万美元，包括1240万美元普通股发行净收益和120万美元认股权证行使净收益，同时有1.7万美元应付票据还款和1.3万美元融资租赁债务还款[200] - 2022年第一季度和2021年第一季度，公司分别记录了约22.4万美元和15.5万美元的股份支付费用[208] 公司业务线相关情况 - 公司开发并商业化用于控制动物害虫种群的全球专有技术，首款产品ContraPest可控制老鼠繁殖[20][21] - 2015年8月23日公司开始为ContraPest向美国环保署申请注册，2016年8月2日获无条件注册，2018年10月18日该产品受限使用指定被移除[25] - 公司已获得ContraPest在美国50个州和哥伦比亚特区的注册，其中48个州已批准移除受限使用指定[26] 公司持续经营相关情况 - 公司自成立以来持续经营亏损，预计未来仍会产生重大费用和经营亏损，独立注册会计师事务所对公司持续经营能力表示重大怀疑[31] - 公司预计2022年3月31日的现金及现金等价物，结合预期收入和股权证券的额外销售，至少能满足未来9至12个月的运营资金需求[38] - 公司预计现金及现金等价物、预期收入和股权证券销售所得资金至少能支持未来9至12个月的运营[152] - 公司计划改善成本结构，目标是将资源转移到商业化，显著降低同比消耗率，并实现50%或更高的毛利率[164] 公司股权及认股权证相关情况 - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司普通股发行和流通股数分别为12212283股和12207283股[10] - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司分别发行并流通1221.2283万股和1220.7283万股普通股[128] - 2022年第一季度，公司因限制性股票授予发行5000股普通股[129] - 2022年第一季度授予期权的布莱克 - 斯科尔斯模型加权平均假设：预期波动率77.0%，预期期限3.5年，无风险利率1.7%，加权平均授予日公允价值0.444美元/股[136] - 截至2022年3月31日，公司18年计划下有245.36万股普通股可供发行[133] - 2022年第一季度，公司股票期权授予39万股，行使价0.82美元/股；限制性股票单位授予5000个，授予日公允价值0.76美元/单位[138][141] - 2022年5月4日，公司为2022年4月归属的受限股票单位发行了667股普通股[148] - 截至2022年3月31日，公司各类普通股认股权证的数量和行使价格不同，如2017年11月21日发行的普通股认股权证，行使价格为1.3659美元，数量为121,714份等，总计有4,531,447份普通股认股权证，加权平均行使价格为4.00美元/股[78][81] - 2017年11月21日，公司第二次公开发行29.3万股普通股时发行23.2875万份可分离普通股认股权证，行使价格最初为30.00美元/股，后多次调整，最初估计其公允价值为66.1万美元[82] - 2018年6月20日，公司与持有人达成协议，持有人以30.00美元的行使价格现金行使56,696份认股权证，公司发行新认股权证，行使价格为36.40美元/股，记录股票补偿费用17万美元[85] - 2018年8月13日，公司进行26.7853万股普通股的配股发行，发行26.7853份认股权证，行使价格为23.00美元/股，估计其公允价值为360万美元[87] - 2018年股权发售结束时，公司向Maxim Partners LLC发行购买13,393股普通股的认股权证，行使价34.50美元/股，公允价值估计为169美元，相关输入参数：股价18.80美元、可比公司波动率159.0%、剩余期限五年、股息率0%、无风险利率2.77%[88] - 2019年7月，公司向H.C. Wainwright & Co.发行购买8,334股普通股的认股权证，行使价33.75美元/股，公允价值估计为127美元，相关输入参数：股价26.80美元、可比公司波动率133.3%、剩余期限五年、股息率0%、无风险利率2.07%[89] - 2020年1月和3月，公司在私募配售中向投资者发行总计353,872股普通股的认股权证，其中1月发行的177,500股行使价9.00美元/股，公允价值估计为813美元；3月发行的176,372股行使价2.88美元/股，公允价值估计为242美元[90][91][92] - 2020年4月24日，公司在公开发行中向参与者发行购买1,574,308股普通股的认股权证，行使价3.05美元/股，公允价值估计为2,402美元，相关输入参数：股价2.40美元、可比公司波动率87.9%、剩余期限五年、股息率0%、无风险利率0.18%[103][105] - 2020年1月和3月，公司向H.C. Wainwright & Co., LLC发行购买普通股的认股权证，1月发行的13,228股行使价10.00美元/股，公允价值估计为58美元；3月发行的13,313股行使价3.7563美元/股，公允价值估计为17美元[106][107][108] - 2020年4月24日，公司向H.C. Wainwright & Co., LLC发行购买118,073股普通股的认股权证，行使价3.97美元/股，公允价值估计为167美元，相关输入参数：股价2.40美元、可比公司波动率87.9%、剩余期限五年半、股息率0%、无风险利率0.18%[109][112] - 2020年10月，公司为诱导投资者行使1,700,680份认股权证，发行购买相同数量普通股的新认股权证，行使价1.725美元/股，公允价值估计为1,806美元，相关输入参数：股价1.47美元、可比公司波动率96.5%、剩余期限五年半、股息率0%、无风险利率0.18%[113] - 2020年10月，公司向H.C. Wainwright & Co., LLC发行购买85,034股普通股的认股权证，行使价2.156美元/股，公允价值估计为86美元，相关输入参数：股价1.47美元、可比公司波动率96.5%、剩余期限5.5年、股息率0%、无风险利率0.18%[114][115] - 2021年2月，公司在私募配售中向投资者发行购买2,194,427股普通股的认股权证，行使价2.216美元/股，公允价值估计为3,052美元，相关输入参数：股价1.93美元、可比公司波动率95.6%、剩余期限五年半、股息率0%、无风险利率0.18%[116] - 2020年认股权证持有人行使后受益所有权限制为不超过已发行普通股的4.99%，提前61天通知可增至9.99%[100][116] - 2021年2月私募协议中，公司向配售代理发行可购买329,164股普通股的认股权证，行使价2.8481美元/股，估计公允价值43.5万美元，可比公司波动率95.6%，无风险利率0.18%[119] - 2021年3月定向增发中，公司向特定机构投资者发行197.5万股普通股，购买价2美元/股，总收益约395万美元[120] - 2021年3月定向增发中，公司向配售代理发行可购买148,125股普通股的认股权证，行使价2.5美元/股，估计公允价值18.1万美元，可比公司波动率100.8%，无风险利率0.31%[121] - 2020年10月，公司修改170.