公司总资产与现金情况 - 截至2020年12月31日和9月30日，公司总资产分别为303.2933万美元和799.4408万美元[11] - 截至2020年12月31日，公司现金为234.8096万美元，较9月30日的734.9903万美元减少68.05%[11] - 公司预计2020年12月31日的230万美元现金和出售普通股的110万美元净收益将为公司运营提供资金至2021年3月[22] - 截至2020年12月31日，公司现金为230万美元[69] - 截至2020年12月31日公司现金为230万美元，出售普通股净收益110万美元，预计可支持到2021年3月[105] 研发费用情况 - 2020年第四季度研发费用为386.6007万美元，较2019年同期的140.8148万美元增长174.55%[13] - 2020年第四季度研发费用为390万美元，2019年同期为140万美元，增加250万美元[94][95] - 研发费用主要包括员工相关费用、临床前和临床开发费用、药品制造成本等[86] - 公司预计研发费用在可预见的未来会增加[88] 净亏损情况 - 2020年第四季度净亏损为587.724万美元，较2019年同期的246.9054万美元增长137.90%[13] - 公司2020年和2019年第四季度净亏损分别为590万美元和250万美元[69] - 2020年第四季度净亏损为587.7万美元，2019年同期为246.9万美元，增加340.8万美元[94] 经营活动净现金使用量情况 - 2020年第四季度经营活动净现金使用量为498.1685万美元，较2019年同期的180.7981万美元增长175.53%[18] - 2020年第四季度经营活动使用现金500.2万美元，2019年同期为180.8万美元[97] 普通股出售情况 - 2021年2月5日，公司与BTIG签订销售协议，可出售最高1587.5万美元的普通股，截至2月12日已出售380199股，净收益113.3814万美元[24] - 2019年12月31日止三个月，公司出售128,313股普通股获净收益270万美元，转换未偿还本票时发行8,526股普通股及4,262份认股权证[54] 核心候选药物进展 - 公司核心候选药物SON - 080已完成一期临床试验，将于2021年进入化疗引起的周围神经病变（CIPN）患者的疗效试点研究[19] - 公司主打候选药物SON - 080已成功完成一期临床试验，将于2021年进入化疗引起的周围神经病变（CIPN）的疗效试点研究[68] - 因新冠疫情，公司预计SON - 080的CIPN项目试验启动从2020年末推迟至2021年[81] 公司持续经营能力 - 自成立以来公司持续亏损且经营活动现金流为负，未来需大量额外融资，这对公司持续经营能力存疑[22] - 公司自成立以来持续经营亏损和现金流为负，未来几年预计将继续产生大量费用和增加经营亏损[69] 新冠疫情影响 - 新冠疫情可能导致公司临床试验计划延迟和成本增加，对公司业务和财务状况产生重大不利影响[21] 潜在稀释性证券情况 - 2020年12月31日，潜在稀释性证券中认股权证105,812份、遗留Chanticleer认股权证17,760份、C系列认股权证11,329,463份、未归属限制性股票653,845份被排除在摊薄加权平均流通普通股计算之外[34] 应计费用情况 - 2020年12月31日和9月30日，应计费用分别为2,446,514美元和2,063,678美元，其中薪酬福利分别为1,250,343美元和1,065,398美元，研发费用分别为889,854美元和519,159美元等[37] 关联方应付票据情况 - 2019年12月31日止三个月，公司向关联方发行无担保应付票据获现金30,000美元，2020年和2019年12月31日止三个月分别还款20,124美元和46,461美元[38] PPP贷款情况 - 2020年5月，公司获得0.1百万美元PPP贷款，年利率1.0%，期限两年，可申请部分或全部豁免[42][43] 租赁费用情况 - 2020年12月31日止三个月，租赁费用中经营租赁费用25,540美元，短期租赁费用6,586美元，总计32,126美元，加权平均剩余租赁期限2年，加权平均折现率12%[47] - 2020年12月31日，不可撤销租赁未来最低租赁付款总额214,589美元，扣除利息26,638美元后，租赁负债总额187,951美元[49] 合作协议情况 - 公司与XOMA的合作协议需在产品达到特定里程碑时支付总计380万美元里程碑付款，并按低个位数支付净销售特许权使用费[51] 股权类认股权证情况 - 2020年12月31日，已发行的股权类认股权证共11,495,408份，其中B系列认股权证持有人在该季度行使23,863份获收益2美元，2,242,427份以净股份结算[55] 股权激励计划情况 - 2020年12月31日，2020综合股权激励计划授权股份653,846股已全部授予，未归属限制性股票单位相关未确认薪酬费用160万美元，预计1.25年确认[57][60] 公司合并与交易情况 - 2020年4月1日，Chanticleer与Sonnet完成合并交易，4月2日公司以“SONN”为股票代码在纳斯达克资本市场开始交易[75] - 2019年8月Sonnet与Relief Therapeutics Holdings SA签订股份交换协议，收购Relief Therapeutics SA，该收购于2020年4月1日完成[78] 一般及行政费用情况 - 一般及行政费用主要包括高管、财务和行政人员的薪资及相关成本，以及设施相关成本和专业服务费用[90] - 2020年第四季度一般及行政费用为200万美元，2019年同期为110万美元，增加90万美元[94][96] 运营亏损情况 - 2020年第四季度运营亏损为586.4万美元，2019年同期为246.9万美元，增加339.5万美元[94] 外汇损失情况 - 2020年第四季度外汇损失为1.3万美元，2019年同期无此项损失[94] 投资活动现金情况 - 2019年第四季度投资活动使用现金2.2万美元，2020年同期无此项支出[97][100] 融资活动现金情况 - 2020年第四季度融资活动使用现金2.0万美元，2019年同期提供现金270万美元[97][101] 合同义务情况 - 截至2020年12月31日，公司合同义务总计34.1万美元，其中一年内到期10.3万美元，1 - 3年到期23.8万美元[107] 法律诉讼情况 - 2020年第四季度无重大法律诉讼或前期法律诉讼的重大进展[122] 普通股市场价格情况 - 2020年4月至2021年2月10日，公司普通股市场价格从2020年4月的每股16.20美元高位波动至2020年12月的每股2.20美元低位[124] 风险因素信息情况 - 公司作为较小报告公司，无需提供风险因素相关信息，可参考2020年12月17日提交给美国证券交易委员会的截至2020年9月30日的年度报告中的风险因素及以下更新内容[123] 股权证券销售及收益使用情况 - 公司未发生未注册的股权证券销售及收益使用情况[126] 高级证券违约情况 - 未发现高级证券违约情况[128] 矿山安全披露情况 - 矿山安全披露不适用[129] 其他信息情况 - 无其他信息[130] 报告附件情况 - 报告包含多项附件，如高管认证文件和XBRL相关文件[131] 报告签署情况 - 报告于2021年2月16日由公司授权人员签署[134] - 签署人包括公司总裁兼首席执行官Pankaj Mohan和首席财务官Jay Cross[135]