公司基本信息 - 公司成立于2010年，2011年1月6日开始发展阶段活动，同年5月完成IPO后作为BDC运营[346][347] - 2020年6月22日，公司名称由“Sutter Rock Capital Corp.”变更为“SuRo Capital Corp.”[348] - 公司成立日期为2011年1月6日，2011年第二季度开始投资运营[475] 公司投资目标与限制 - 公司投资目标是最大化投资组合总回报，对私募股权和对冲基金投资不超净资产15%[340] - 若公司总资产中合格资产占比低于70%，将不得新增非合格资产[341] - 公司投资目标是通过股权及股权相关投资实现资本收益最大化，一定程度上从债务投资获取收入[477] 投资组合公允价值 - 截至2023年12月31日，公司投资组合公允价值（不含短期美国国债）为1.84081249亿美元[351] - 截至2022年12月31日，公司投资组合公允价值（不含美国国债）为1.57188578亿美元[359] 投资资金与费用 - 2023年，公司投资资金总额（不含资本化交易成本和短期美国国债投资）为2576.6162万美元[352] - 2023年，公司资本化费用为4.9269万美元[353] - 2022年公司投资总额为23665080美元，涉及Shogun Enterprises等多家公司[360] - 2022年公司资本化费用为33384美元[361] 投资收益与亏损 - 2023年，公司投资退出或获得收益（扣除交易成本）为1733.81万美元，投资净亏损为1194.7504万美元[354] - 2022年公司投资退出或获得收益9063919美元，实现投资净亏损5905453美元[361] - 2023年投资收入从2022年的3456193美元增至6596780美元[365][367] - 2023年净投资损失为13439609美元，2022年为14708008美元[365][371] - 2023年投资净实现损失为11947504美元，2022年为5905453美元[365][373] - 2023年投资未实现增值/贬值净变化为30453935美元，2022年为 - 111563592美元[365][375] - 2023年末投资组合未实现增值/（贬值）净额为30453935美元，2022年为 - 111563592美元，2021年为 - 61732964美元[376][379] - 2023年公司净投资损失为1343.9609万美元，较2022年的1470.8008万美元有所收窄[442] - 2023年公司净实现投资收益/（损失）为 - 1194.7504万美元，2022年为 - 590.5453万美元[442] - 2023年公司投资未实现增值/（贬值）净变化为3045.3935万美元，2022年为 - 1.11563592亿美元[442] 特定投资事项 - 2023年12月31日，公司OneValley, Inc.（原NestGSV, Inc.）B系列优先股认股权证到期，行权价为2.31美元[358] - 2022 - 2023年，公司从Residential Homes for Rent收到约120万美元和110万美元还款，其中各约100万美元偿还本金[363] - 截至2023年12月31日，公司持有2396037份PSQ Holdings认股权证和1145875股Forge Global普通股[363] 运营费用 - 2023年总运营费用从2022年的18164201美元增至20036389美元[365][369] - 2023年运营费用为20036389美元，2022年为18164201美元，2021年为11401661美元[386] 现金储备与流动性 - 2023年末现金储备和流动性证券总额为107502205美元，2022年末为138497900美元，2021年末为243010303美元[388] 股票回购与发行 - 2024年2月14日董事会授权修改后的荷兰式拍卖要约，拟以每股4.00 - 5.00美元购买最多2000000股普通股，若全额认购将占已发行股份约7.9%[383] - 2023年公司回购186493股普通股，2022年回购1008676股，截至2023年末回购计划剩余约2070万美元额度[393] - 2023年3月17日开始的荷兰式拍卖要约，4月21日左右以每股4.50美元回购3000000股，占已发行股份10.6%[396][397] - 2020年7月29日达成的ATM计划，可发行最多1.5亿美元普通股，2023年未发行，截至2023年末约9880万美元额度可用[399][400] - 2022年通过ATM计划发行17807股，加权平均价13.01美元，毛收入231677美元，净收入229896美元[401] 债务情况 - 2021年12月17日发行7500万美元本金6.00%的2026年到期票据，均未偿还[385] - 2021年12月17日和21日，公司发行2026年到期的6.00%票据，本金总额分别为7000万美元和500万美元，发行所得款项净额约7300万美元[403] - 截至2023年12月31日，公司所有债务投资和未偿还借款均为固定利率[420] 财务状况综合指标 - 截至2023年和2022年12月31日，公司按公允价值计量的投资组合分别占净资产的90.52%和74.84%[408] - 截至2023年12月31日，公司无表外安排[398] - 截至2023年和2022年12月31日，公司没有托管存款[415] - 截至2023年12月31日，公司总资产为2.77601684亿美元，较2022年的2.84412858亿美元下降2.4%[437] - 截至2023年12月31日，公司总负债为7424.4038万美元，较2022年的7439.2156万美元下降0.2%[437] 经营活动与净资产变化 - 2023年公司经营活动导致的净资产净变化为506.6822万美元，2022年为 - 1.32177053亿美元[442] - 2023年公司每股基本和摊薄经营活动导致的净资产净变化均为0.19美元，2022年为 - 4.40美元[442] - 2023年公司加权平均基本和摊薄普通股股数均为2622.2667万股，2022年为3002.3202万股[442] - 2023年公司总分配为0，2022年为344.1824万美元[446] - 2023年公司资本交易导致的净资产净变化为 - 1172.9878万美元，2022年为 - 1920.7045万美元[446] 现金流量 - 2023年经营活动产生的净现金为238.3096万美元，2022年为-1.10559593亿美元，2021年为1.83650326亿美元[450] - 2023年融资活动使用的净现金为1432.2342万美元，2022年为4775.9887万美元，2021年为3100.6972万美元[450] - 2023年现金余额减少1193.9246万美元，2022年减少1.5831948亿美元，2021年增加1.52643354亿美元[450] - 2023年末现金余额为2817.8352万美元，2022年末为4011.7598万美元，2021年末为1.98437078亿美元[450] - 2023年支付利息450万美元，2022年为466.25万美元，2021年为79.4206万美元[450] - 2023年支付税款53.3894万美元，2022年为8.2238万美元，2021年为4.3499万美元[450] 具体投资项目公允价值与占比 - 2023年Learneo, Inc.的优先股A系列8%的公允价值为4598.258万美元，占净资产的22.61%[453] - 2023年ServiceTitan, Inc.的普通股公允价值为1196.0975万美元，占净资产的5.88%[453] - 2023年Blink Health, Inc.的优先股A系列公允价值为169.2855万美元，占净资产的0.83%[453] - 2023年Locus Robotics Corp.的优先股F系列6%的公允价值为1067.5766万美元，占净资产的5.25%[453] - 非控制/非关联方投资成本为1.60994161亿美元，公允价值为1.47167535亿美元，占净资产的72.37%[456] - 非控制/关联方投资成本为3277.594万美元，公允价值为2493.1333万美元，占净资产的12.26%[459] - 控制方投资成本为1877.1097万美元，公允价值为1198.2381万美元，占净资产的5.89%[459] - 总投资组合成本为2.12541198亿美元，公允价值为1.84081249亿美元，占净资产的90.52%[459] - 美国国债投资成本为6379.2704万美元，公允价值为6381.0855万美元，占净资产的31.38%[459] - 总投资成本为2.76333902亿美元，公允价值为2.47892104亿美元，占净资产的121.90%[459] - Aventine Property Group普通股成本为258.075万美元，公允价值为141.8723万美元，占净资产的0.70%[456] - Xgroup Holdings Limited可转换票据成本为133.8976万美元，公允价值为132.5万美元，占净资产的0.65%[456] - StormWind LLC优先股系列D成本为25.7267万美元，公允价值为65.3975万美元，占净资产的0.32%[459] - PSQ Holdings, Inc. A类普通股成本为155.6587万美元，公允价值为854.2386万美元，占净资产的4.20%[459] - 截至2022年12月31日，Learneo, Inc.的A类优先股成本为500.0001万美元，公允价值为4054.1403万美元，占净资产19.30%；C类优先股成本为999.9971万美元，公允价值为999.9971万美元，占净资产4.76%[464] - 截至2022年12月31日，Blink Health, Inc.的A类优先股成本为500.0423万美元，公允价值为94.9924万美元，占净资产0.45%；C类优先股成本为1000.3917万美元，公允价值为999.9974万美元，占净资产4.76%[464] - 截至2022年12月31日，Orchard Technologies, Inc.的D类优先股成本为1000.4034万美元，公允价值为999.9996万美元，占净资产4.76%；未来股权简单协议成本为50.1663万美元，公允价值为50万美元，占净资产0.24%[464] - 截至2022年12月31日，Locus Robotics Corp.的F类优先股成本为1000.4286万美元，公允价值为1000.0005万美元，占净资产4.76%[464] - 截至2022年12月31日，Whoop, Inc.的C类优先股成本为1001.146万美元，公允价值为608.4041万美元，占净资产2.90%[464] - 非控制/非关联方投资成本为1.5510381亿美元，公允价值为1.30901546亿美元，占净资产的62.33%[466] - 非控制/关联方投资成本为4114.0804万美元，公允价值为1259.1162万美元，占净资产的6.00%[469] - 控制方投资成本为1988.3894万美元，公允价值为1369.587万美元，占净资产的6.52%[469] - 总投资组合成本为2.16128508亿美元，公允价值为1.57188578亿美元，占净资产的74.84%[469] - 美国国债投资成本为8499.9598万美元，公允价值为8505.6817万美元，占净资产的40.50%[469] - 总投资成本为3.01128106亿美元，公允价值为2.42245395亿美元，占净资产的115.34%[469] - Skillsoft Corp.普通股成本为981.843万美元，公允价值为127.6396万美元，占净资产的0.61%[466] - StormWind, LLC优先股投资成本为638.7741万美元，公允价值为995.0835万美元，占净资产的4.74%[469] - Architect Capital PayJoy SPV, LLC成员权益投资成本为1000万美元，公允价值为1000万美元，占净资产的4.76%[469] 非合格资产与投资动态 - 截至2023年12月31日，公司总投资中14.03%为非合格资产[462] - 2023