公司基本信息 - 公司成立于2010年，2011年1月6日开始发展阶段活动，同年5月完成首次公开募股后作为BDC开展运营[227][228] - 2020年6月22日，公司名称由“Sutter Rock Capital Corp.”变更为“SuRo Capital Corp.”[229] 投资限制规定 - 公司投资于私募股权基金和对冲基金的金额不超过净资产的15%[221] - 公司需保证70%以上的总资产由符合条件的资产构成[222] 投资组合公允价值 - 截至2023年9月30日，公司投资组合（不包括短期美国国债）的公允价值为1.93492718亿美元[232] - 截至2022年9月30日，公司投资组合（不包括短期美国国债）的公允价值为1.57747892亿美元[239] 投资总额 - 2023年前九个月，公司投资总额为2113.3257万美元（不包括资本化交易成本和短期美国国债投资）[233] - 2022年前9个月，公司投资总额为13415076美元，涉及Shogun Enterprises等多家公司[240] 资本化费用 - 2023年前九个月，公司资本化费用为3.3676万美元[234] - 2022年前9个月，公司资本化费用为26206美元[241] 投资收益与亏损 - 2023年前九个月，公司从投资中获得净收益965.8163万美元，投资净亏损1454.2137万美元[235] - 2022年前9个月，公司投资退出或收益为7776744美元，净投资损失为4011047美元[241] 特定公司投资相关 - 截至2022年9月30日，公司持有NewLake Capital Partners等公司的剩余普通股数量分别为232133股、106854股、229191股[242] - 2022年前9个月，公司从Residential Homes for Rent收到约90万美元，其中约80万美元偿还本金，其余为利息[242] - 2022年5月31日，公司从True Global Ventures 4 Plus收到874470美元现金分红，预计还有三次不同金额的分红[243] 关键指标对比（2023年与2022年前9个月） - 2023年和2022年前9个月相比，总投资收入从1993242美元增至4137046美元，主要因短期美国国债和Xgroup Holdings的利息收入增加[245][247] - 2023年和2022年前9个月相比，总运营费用从13838068美元增至14832577美元，主要因薪酬和所得税费用增加[245][249] - 2023年和2022年前9个月相比，净投资损失从11844826美元减至10695531美元，因投资收入增加但被运营费用增加部分抵消[245][251] - 2023年和2022年前9个月相比，净实现投资损失从4011047美元增至14542137美元[245][253] - 2023年和2022年前9个月相比，投资未实现增值/贬值的净变化从 - 103929610美元变为39427513美元[245][258] 投资未实现增值/贬值净额 - 截至2023年9月30日的九个月，投资未实现增值/贬值净额为3942.7513万美元，而2022年同期为 - 1.0392961亿美元[259] 运营费用 - 2023年和2022年截至9月30日的九个月，公司运营费用分别为1483.2577万美元和1383.8068万美元[264] 现金储备和流动性证券 - 2023年9月30日，现金储备和流动性证券总额为1.19759341亿美元，2022年12月31日为1.384979亿美元[265] 重大合同付款义务 - 截至2023年9月30日，公司重大合同付款义务总计7520万美元，其中6%票据2026年到期本金7500万美元，运营租赁负债20万美元[270] 股票回购 - 2023年截至9月30日的三个和九个月，公司在股票回购计划下分别回购18.6493万股，2022年同期分别为0股和100.8676万股，截至2023年9月30日，股票回购计划剩余可购买金额约2070万美元[271] - 2023年3月17日至4月17日的修正荷兰式拍卖要约中，公司以每股4.5美元的价格回购300万股，占已发行股份的10.6%[273][274] 资产负债表外安排 - 截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司无资产负债表外安排[275] 市价发行计划（ATM） - 公司的市价发行计划（ATM）最高可发行1.5亿美元普通股，截至2023年9月30日，约9880万美元的股份仍可出售[276][277] - 2023年截至9月30日的三个和九个月，公司未在ATM计划下发行或出售股份，2022年同期分别为0股和1.7807万股，加权平均价格为每股13.01美元，净收益22.9896万美元[277] 公司分配情况 - 截至2023年9月30日，公司自成立以来累计每股分配金额为12.10美元[281] - 2015年12月31日分配中，现金分配上限约为总分配的50%，以2,860,903股普通股代替现金，占分配前流通股约14.8%，现金为26,358,885美元[281] - 2016年8月24日总分配887,240美元中，820,753美元来自实现收益，66,487美元为资本返还[282] - 2021年5月12 - 14日均价13.07美元计算，分配含2,335,527股普通股（占分配前流通股约9.6%）及现金29,987,589美元[290] - 2021年8月11 - 13日均价13.55美元计算，分配含2,225,193股普通股（占分配前流通股约8.4%）及现金29,599,164美元[290] - 2021年11月11 - 13日均价13.39美元计算，分配含2,170,807股普通股（占分配前流通股约7.5%）及现金28,494,812美元[290] 分配计划与策略 - 公司打算专注股权类投资获取资本收益，预计分配不如其他主要进行债务投资的BDC稳定，有收益或实现资本利得时至少每年分配一次[287] - 公司未来分配拟以普通股形式，股东可选择现金，未选择退出股息再投资计划的股东需为再投资股息纳税[288] 债务利率情况 - 截至2023年9月30日，公司债务投资和未偿还借款均为固定利率[296] 公司面临风险 - 公司面临市场、估值和利率风险，股权投资受资本市场影响，投资估值有不确定性，利率变动或影响投资组合公司[293][294][295]