公司业务范围与合同权益 - 公司是深海矿物勘探公司，专注于CCZ国际海域海底多金属结核的收集、加工和精炼，CCZ长约7240公里，面积约450万平方公里[556][558] - ISA共颁发19份多金属结核勘探合同，覆盖约128万平方公里，占全球海底的0.4%，其中17份在CCZ，公司拥有CCZ中3个合同区的独家勘探和商业权利[559] - 公司子公司NORI、TOML和DGE分别拥有CCZ地区74830、74713和74990平方公里的多金属结核勘探权[587][588][589] 业务合作与协议 - 公司与Glencore达成协议，Glencore拥有NORI镍和铜产量50%的承购权；2023年11月与PAMCO签订有约束力的谅解备忘录，PAMCO将在2026年第二季度开始每年处理130万吨湿多金属结核[560] - 2023年2月公司与LCR达成战略伙伴关系，LCR收购公司NORI项目区2.0%的毛权益金，公司获得500万美元现金和LCR 35.0%的初始股权，公司有权回购最多75%的权益金，若两次回购交易都执行，权益金将降至0.5%[577] - 公司与Allseas约定，Allseas为前2亿公吨多金属结核提供商业服务，成本加50%利润[641] - 公司与Allseas计划将试点结核收集系统升级为商业系统，预计2026年第一季度投产，目标产能达每年300万湿吨结核[642] - 2012年5月25日，DGE与Glencore签订铜和镍承购协议，DGE向Glencore交付DGE自有设施生产的铜和镍年产量的50%[646] 项目生产与产能 - 公司预计2026年第一季度末开始海上生产，前提是ISA对开采合同申请的审查过程约为一年[562] - NORI Area D项目产能从每年130万湿吨增加到最多300万湿吨，潜在增幅130%[565] - 2022年第四季度公司在NORI Area D成功测试试点结核收集系统，提升超3000吨湿结核至生产船[578] - 项目零海上结核收集系统最大产能预计从每年130万湿吨提升至300万湿吨，潜在增幅130%[579] 数据贡献与项目优势 - 2023年3月NORI向ISA提交的数据包括1400多个生物样本和8000多张图像分析数据，底栖数据首次提交包含超270000次出现记录[566] - NORI是OBIS ISA节点生物发生数据的最大贡献者，提供约60%的记录，该区域所在地区约90%的结核勘探[567] - Benchmark的LCA显示NORI Area D项目在几乎所有分析的影响类别中表现优于陆地生产路线；考虑森林砍伐，印尼镍的生命周期全球变暖潜势每公斤增加7 - 49%，刚果民主共和国钴每公斤增加35%[568][569] 公司融资与资金安排 - 公司将向Allseas发行415万股普通股，以获得“Hidden Gem”号船只的独家使用权至系统完成或2026年12月31日[581] - 2023年8月14日，公司进行注册直接发行，出售1246.154万股普通股和认股权证，预计毛收入2490万美元，净收入2360万美元[582] - 公司与Allseas附属公司的信贷安排多次延期，最终延长至2025年8月31日，可借款最高2500万美元[583][584] - 2024年3月22日，公司与Gerard Barron和ERAS Capital LLC签订无担保信贷安排，可借款最高2000万美元，年利率为6个月有担保隔夜融资利率加4%[585] - 公司预计提交NORI区域D开采合同高质量申请还需约3500 - 4500万美元现金，加上2023年12月31日的680万美元现金和2024年1月31日收到的关联投资者承诺资金900万美元[622] - 2022年10月14日和2023年12月8日，公司向美国证券交易委员会提交的S - 3表格注册声明分别生效，可出售最高达1亿美元的证券[623] - 2023年8月14日的注册直接发行中，截至2023年12月31日公司已收到毛收入1590万美元（扣除交易费用后约1460万美元），2024年1月31日收到剩余900万美元毛收入[626] - 公司与Argentum Credit Virtuti GCV的信贷安排可借款最高达2500万美元，与Gerard Barron和ERAS Capital LLC的2024年无担保信贷安排可借款最高达2000万美元，截至年报日期均未提款[625][627] - 公司可能从公开认股权证和私人认股权证的现金行使中获得最高约2.818亿美元的总毛收入，但无法保证认股权证会在到期前处于实值状态[628] 财务数据关键指标变化 - 2023年公司净亏损7380万美元，较上一年的1.71亿美元有所收窄，累计亏损约5.489亿美元[602] - 2023年12月31日止年度勘探与评估费用为4980万美元，2022年同期为1.446亿美元，减少9480万美元，降幅66%[611][612] - 2023年12月31日止年度一般及行政费用为2250万美元，2022年同期为2950万美元，减少700万美元，降幅24%[611][613] - 2023年利息收入为130万美元，2022年为110万美元，增长17%[611][614] - 2023年认股权证负债公允价值变动为98.6万美元，2022年为 - 214.3万美元，增长146%[611] - 2023年外汇损失为31万美元，较2022年的2.4万美元增长1192%[611] - 截至2023年12月31日，公司现金余额为680万美元[616] - 2023年经营活动净现金使用量为5960万美元，2022年为6660万美元[630][631][632] - 2023年投资活动净现金使用量为60万美元，2022年为120万美元[630][633] - 2023年融资活动净现金提供量为2010万美元，2022年为2970万美元[630][634] 其他财务相关信息 - 全球通胀导致海洋燃料价格、船只日租金和离岸劳动力成本上升，增加了公司勘探费用[600] - 公司目前通过一个运营部门开展业务，财务结果按照美国公认会计原则以美元报告[601] - TOML 2022 - 2026年五年期预计支出高达4400万美元[637] - 截至2023年12月31日，公司根据PMTA向Allseas支付现金3000万美元，发行普通股2490万股，授予认股权证可购买1.16亿股普通股[643] - 2022年11月11日，公司董事会批准支付第三笔里程碑款项1000万美元及额外费用，以发行1085万股普通股支付[644] - 2023年8月1日，公司与Allseas签订独家船舶使用协议，为此发行415万股普通股[645] - 公司预计至少到2026年才会有收入，前提是NORI获得ISA的开采合同并实现商业化生产[590][604] - 公司作为预营收公司，预计至少到2026年才可能产生收入，前提是NORI获得ISA开采合同且能商业化收集和处理多金属结核[590][604] - 公司主要融资来源为普通股和认股权证的私募和公开发行以及可转换债券的发行[616] - 2022年12月22日公司与销售代理签订至多3000万美元普通股销售协议，截至年报日期未出售[624] - 公司财务报表按美国公认会计原则编制，在编制中需进行估计和假设判断[650] - 公司预计至少到2024财年末保持新兴成长公司身份，并利用新或修订财务会计准则的延期过渡期福利[657] - 公司作为新兴成长型公司，选择利用新的或修订的财务会计准则的延期过渡期，预计至少到2024财年末[657]