业务区域与勘探权 - 公司拥有CCZ地区17个多金属结核合同区中的3个专属勘探和商业权利，ISA共发布19个多金属结核勘探合同，覆盖约128万平方公里，占全球海底面积的0.4%[91] - 公司子公司NORI拥有CCZ地区74830平方公里的勘探权，TOML拥有74713平方公里的勘探权，DGE拥有74990平方公里的专属勘探权[103][104][105] 业务合作与项目进展 - 公司与PAMCO签订有约束力谅解备忘录，PAMCO将在2024年第四季度完成可行性研究，预计2026年第二季度开始每年在其日本八户冶炼厂收费处理130万吨湿多金属结核[92] - 公司预计2026年第一季度末开始海上生产，假设ISA申请审查和批准过程约为一年[93] - 公司与Allseas的战略联盟中，Allseas将以成本加50%利润的基础提供前2亿公吨多金属结核的商业服务，预计2026年第一季度商业系统达到预期产能，年产能达300万湿吨结核[153][154] 信贷安排与资金情况 - 2024年3月22日，公司与Allseas关联方修订信贷安排，将信贷额度延长至2025年8月31日，可借款最高2500万美元[96] - 2024年3月22日，公司与Gerard Barron和ERAS Capital LLC签订无担保信贷安排，可借款最高2000万美元，截至2024年5月13日，公司已提取290万美元[97] - 公司与Argentum Credit Virtuti GCV的信贷安排可借款最高2500万美元，与ERAS Capital LLC和Gerard Barron的信贷安排可借款最高2000万美元，截至2024年5月13日已提取290万美元[161][162] - 截至2024年3月31日，公司现金余额为400万美元[125] - 公司可通过两份S - 3注册声明出售总计不超过2亿美元的证券[130] - 2024年4月，公司根据销售协议出售1607821股普通股，毛收入260万美元，净收入250万美元[131] - 2024年1月31日完成的注册直接发行总毛收入约2490万美元，净收入2360万美元[135] - 截至2024年5月13日，公司从2024年无担保信贷安排中提取290万美元[136] - 公司可能从公开认股权证和私人认股权证的现金行权中获得总计约2.818亿美元的总收益，但不确定认股权证是否会在到期前处于实值状态[137] 财务关键指标变化 - 2024年第一季度净亏损约2520万美元，2023年同期为1370万美元，亏损同比增加83%[108][120][121] - 截至2024年3月31日，公司累计亏损约5.741亿美元[108] - 2024年第一季度勘探与评估费用为1810万美元，2023年同期为720万美元，同比增加153%[120][122] - 2024年第一季度一般及行政费用为660万美元，2023年同期为620万美元，同比增加6%[120][123] - 2024年第一季度经营活动净现金使用量为1185.2万美元，2023年同期为2348.4万美元；投资活动净现金使用量为34万美元，2023年同期为0；融资活动净现金提供量为904.8万美元，2023年同期为500万美元；现金减少量为314.4万美元，2023年同期为1848.4万美元[138] - 2024年第一季度经营活动净现金使用的1180万美元主要包括670万美元的环境工作、210万美元的人员成本、80万美元的赞助等费用[139] - 2023年第一季度经营活动净现金使用的2350万美元主要包括1700万美元的环境工作、270万美元的人员成本、140万美元的法律费用等[142] - 2024年第一季度投资活动净现金提供0.3万美元用于购买设备和软件开发[143] - 2024年第一季度融资活动净现金提供900万美元来自2023年8月宣布的注册直接发行所得款项，2023年第一季度为500万美元来自对低碳特许权的投资[144] 公司发展阶段与前景 - 公司仍处于勘探阶段，未宣布矿产储量，也未获得在陆地上建设和运营商业规模多金属结核加工和精炼厂所需的环境和其他许可证[95] - 公司为无营收的勘探阶段企业，预计至少到2026年且满足特定条件才可能产生收入[106][111] - 公司预计至少到2024财年末仍是新兴成长型公司，并将利用新或修订财务会计准则的延长过渡期福利[168] 技术成果与数据提交 - 2024年4月，公司宣布在试点规模结核加工中成功生产出世界首个完全来自海底多金属结核的硫酸镍[99] - 2024年5月，公司子公司NORI向ISA的DeepData数据库提交第二批关键环境数据[100] 人员变动 - 2024年4月，Steve Jurvetson加入公司董事会，担任副董事长和CEO特别顾问，其投资创造总价值超8000亿美元[101] 项目支出估计 - TOML勘探合同2022 - 2026年五年期估计支出高达4400万美元[147] 协议款项支付 - 截至2024年3月31日，公司根据与Allseas的协议已支付多笔款项，包括现金和发行普通股[155] 资源分类 - 约97%的NORI区域D资源被归类为测量或指示性资源[171] 资金存放情况 - 截至2024年3月31日，公司将资金存入安全、高流动性的生息投资中[176] 财务报告内部控制问题 - 公司首席执行官和首席财务官认为，截至2024年3月31日，公司的披露控制和程序因财务报告内部控制重大缺陷而无效[181] - 公司管理层在2023年确定了重大非例行交易会计内部控制运营有效性方面的重大缺陷[182] - 该重大缺陷导致2023年3月31日、6月30日和9月30日季度报告财务报表及相关披露出现错误[183] - 公司正在开展非例行交易流程和控制培训，并评估使用技术顾问的情况[184] - 截至2024年3月31日，非例行交易控制仍无效[185] 财务报表合规性 - 公司认为本季度报告中未经审计的简明合并中期财务报表符合美国公认会计原则[186] 财务报告内部控制变化情况 - 截至2024年3月31日第一季度，除上述情况外，公司财务报告内部控制无重大变化[187]