投资资产配置规则 - 公司需至少70%的总资产投资于符合条件的资产，最多30%可投资于不符合条件的资产[292] 目标投资公司情况 - 公司目标投资的成长阶段公司预计年收入可达1亿美元[293] 贷款和设备融资期限 - 公司的贷款和设备融资初始只付利息期限最长24个月，总期限最长60个月[294] 股权收购情况 - 公司发行9183185股普通股，总价约1.377亿美元，并支付约1.087亿美元现金收购遗留基金及其资产[299] - 公司以1000万美元收购Trinity Capital Holdings 100%股权，其中约800万美元为533332股普通股，约200万美元为现金[300] - 公司承担与Trinity Capital Holdings收购相关的350万美元遣散费负债，总计约1350万美元计入成本[300] 股票发行情况 - 2021年2月2日，公司完成首次公开发行8006291股普通股，每股价格14美元[301] - 2020年1月，公司完成私募普通股发行，发行8333333股，总收益约1.25亿美元；同时完成144A票据发行，发行本金总额1.25亿美元的2025年票据[365][366] - 2020年12月，公司发行本金总额5000万美元的可转换票据；2021年8月，发行本金总额1.25亿美元的2026年票据[367][368] 财务数据重分类 - 2020年9月30日止九个月，约20万美元第三方参与金额从利息费用和其他债务融资成本重分类至未实现增值/（贬值）净变动[305] 投资计量分类 - 公司投资按公允价值计量，分为Level 1、Level 2、Level 3三类[309] 特定阶段投资资产类别 - 公司对风险投资支持的成长阶段公司的投资基本为Level 3资产[310] EOT应收款情况 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司EOT应收款分别约为3820万美元和3790万美元[312] 投资组合公允价值情况 - 截至2021年9月30日，投资组合总公允价值约为6.772亿美元，包括4.689亿美元的有担保贷款、1.088亿美元的设备融资和9960万美元的股权及认股权证；截至2020年12月31日，总公允价值约为4.937亿美元[315][317] - 2021年前九个月，投资组合期初价值4.93651亿美元，期末价值6.77246亿美元；2020年全年，期初无数据，期末价值4.93651亿美元[325] 十大投资组合公司占比情况 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司十大投资组合公司分别占投资组合总公允价值的37.8%和42.5%；分别有9家和14家投资组合公司占公司净资产的5%以上[321] 投资组合公司投资及收益情况 - 2021年前九个月，公司对22家新投资组合公司投资约2.358亿美元，对20家现有投资组合公司投资约1.249亿美元；收到投资还款和销售收益约2.401亿美元，其中债务投资提前还款收益约1.655亿美元[322] - 2020年全年，公司除通过组建交易收购4.17亿美元投资外，对18家新投资组合公司投资约1.443亿美元，对18家现有投资组合公司投资约9570万美元；收到投资还款和销售收益约1.609亿美元，其中提前还款收益约1.088亿美元[323] 投资组合债务加权平均到期时间 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，投资组合中债务（包括贷款和设备融资）的加权平均到期时间约为3.4年[319] 贷款和设备融资投资加权平均风险评级得分 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，贷款和设备融资投资的加权平均风险评级得分为3.1[330] 非应计贷款情况 - 截至2021年9月30日，对两家投资组合公司的贷款处于非应计状态，总成本约为1300万美元，总公允价值约为760万美元，占公司投资组合公允价值的1.1%；截至2020年12月30日，对三家投资组合公司的贷款处于非应计状态，总成本约为340万美元，总公允价值约为220万美元，占公司投资组合总公允价值的0.5%[332] 总投资收入及收益率情况 - 2021年第三季度总投资收入约为2180万美元，有效收益率约为15.8%；2020年同期约为1350万美元，收益率约为14.1%[337] - 2021年前九个月总投资收入约为5860万美元，有效收益率约为15.8%；2020年同期约为3960万美元，有效收益率约为14.6%[338] 运营费用情况 - 2021年第三季度和2020年同期运营费用分别约为1070万美元和790万美元；2021年前九个月和2020年同期分别约为3010万美元和2150万美元[340] 利息及其他债务融资成本情况 - 2021年第三季度和2020年同期利息及其他债务融资成本分别约为510万美元和390万美元；2021年前九个月和2020年同期分别约为1420万美元和1240万美元[341] 员工薪酬福利情况 - 2021年第三季度和2020年同期员工薪酬福利分别约为370万美元和290万美元；2021年前九个月和2020年同期分别约为1100万美元和600万美元[342] 专业费用情况 - 2021年第三季度和2020年同期专业费用分别约为80万美元和70万美元；2021年前九个月和2020年同期分别约为200万美元和190万美元[344] 一般行政费用情况 - 2021年第三季度和2020年同期一般行政费用分别约为110万美元和40万美元；2021年前九个月和2020年同期分别约为290万美元和120万美元[345] 净投资收入情况 - 2021年第三季度净投资收入约为1110万美元；2020年同期约为560万美元[346] - 2021年前九个月净投资收入约为2850万美元；2020年同期约为1810万美元[348] 净实现收益情况 - 2021年第三季度和前九个月净实现收益分别约为66.6万美元和525.6万美元；2020年同期分别约为 - 149万美元和 - 437.4万美元[350] 未实现增值/贬值情况 - 2020年第三季度和前九个月，公司分别录得820万美元的未实现增值和1400万美元的未实现贬值[355] 运营带来的净资产净增加情况 - 2021年第三季度和前九个月，公司运营带来的净资产净增加分别约为2720万美元和7720万美元；2020年第三季度和前九个月，运营带来的净资产净增加（扣除组建成本前）分别约为1230万美元和净减少1580万美元[357] 普通股每股基本净资产净增加情况 - 2021年和2020年第三季度，公司普通股每股基本净资产净增加分别为1.02美元和0.68美元；2021年前九个月为3.02美元，2020年前九个月为净减少0.88美元[358] 现金及现金等价物净变动情况 - 2021年前九个月，公司现金及现金等价物净减少2080万美元，2020年前九个月净增加5270万美元[361] 现金、现金等价物和受限现金情况 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司现金、现金等价物和受限现金分别为4030万美元和6110万美元[362] 信贷安排可用借款情况 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司信贷安排下的可用借款分别约为1.815亿美元和4200万美元[362] 资产覆盖率情况 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司资产覆盖率分别约为228.7%和177.0%[372] 总合同付款义务情况 - 截至2021年9月30日，公司总合同付款义务为3.13271亿美元[377] 分红情况 - 公司自成立以来累计每股分红1.93美元，各次分红金额从0.22美元到0.33美元不等[379] 股票收盘价及溢价情况 - 2021年11月3日，公司普通股在纳斯达克的最后报告收盘价为每股16.34美元，较9月30日每股净资产值14.70美元溢价约11.2%[382] 收购股权股份及价值情况 - 公司为收购Legacy Funds发行9183185股普通股，每股15美元，总价值约1.377亿美元，并向Legacy投资者支付约1.087亿美元现金[385] 管理层成员权益情况 - 公司管理层成员因Formation Transactions获得公司普通股及现金，其中Trinity Capital Holdings权益对应533332股（约800万美元）及约200万美元现金，Legacy Funds权益对应377441股（约570万美元）[387] 子公司信贷安排情况 - 2021年10月27日，公司子公司TrinCapFunding, LLC与KeyBank等达成KeyBank Credit Facility，初始承诺7500万美元，最高可借3亿美元，利率为1个月LIBOR加3.25%（达标后可降至加2.85%），合格定期贷款最高预支率60%，合格设备融资贷款最高64%[390][391] 债务投资利率情况 - 截至2021年9月30日，约60.0%的债务投资（按未偿本金余额）为基于Prime或LIBOR的浮动利率投资，约40.0%为固定利率投资，信贷安排借款基于LIBOR浮动利率，一般为3个月LIBOR加3.25%[398] 利率变动对净收入影响情况 - 假设Prime利率和3个月LIBOR变动且投资和借款结构不变，Prime利率上调300基点，净收入年化影响为888.2万美元；上调200基点，为558.6万美元；上调100基点，为252.8万美元；下调100、200、300基点，均为1.2万美元[399] 投资组合货币风险情况 - 截至2021年9月30日，公司有两家外国注册投资组合公司，但债务投资的货币风险极小，因付款以美元接收，其他投资无货币风险[400] 套期保值情况 - 公司目前未进行套期保值活动，但未来可能使用期货、期权和远期合约等工具对冲利率和汇率波动[402] 公司成立及运营情况 - 公司于2019年8月12日成立，2020年1月16日开始运营，此前除与组建和组织相关的非重大事项外无运营活动[334] 股票交易情况 - 公司普通股于2021年1月29日在纳斯达克全球精选市场开始交易，交易代码为“TRIN”[381]