投资资产配置 - 公司需至少70%的总资产投资于符合条件的资产，最多30%可投资于不符合条件的资产[252] 目标投资公司情况 - 公司目标投资的成长阶段公司预计年收入可达1亿美元[253] 贷款和设备融资期限 - 公司贷款和设备融资初始只付利息期限最长24个月，总期限最长60个月[254] 公司收购交易 - 2020年1月16日，公司通过一系列交易收购了多家公司及其资产，发行9183185股普通股，总价约1.377亿美元，支付现金约1.087亿美元[256][257] - 公司以1000万美元收购Trinity Capital Holdings 100%股权，其中约800万美元为533332股普通股，约200万美元为现金，并承担350万美元离职相关负债[258] 公司股票发行 - 2021年2月2日，公司完成首次公开发行8006291股普通股，每股价格14美元[259] 投资计量与管理 - 公司投资按公允价值计量，大部分对风险投资支持的成长阶段公司的投资为ASC 820下的3级资产[262][268] - 公司采用内部开发的投资组合评级系统进行投资监督、管理、分析和估值[268] 财务报表编制与政策 - 公司财务报表按美国公认会计原则编制，估值、收入确认、损益和联邦所得税是关键会计政策和估计[260][261] - 公司已修订估值政策和程序以符合SEC新规则2a - 5和31a - 4的要求[263] EOT应收款情况 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司EOT应收款分别约为5440万美元和4670万美元[270] 投资组合公允价值 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，投资组合的总公允价值分别约为10.422亿美元和8.735亿美元[273] 对投资组合公司投资金额 - 2022年前九个月，公司向27家新投资组合公司投资约2.899亿美元，向29家现有投资组合公司投资约2.207亿美元[279] - 2021年全年，公司向33家新投资组合公司投资约3.953亿美元，向24家现有投资组合公司投资约1.63亿美元[280] 十大投资组合公司占比 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司十大投资组合公司分别占投资组合总公允价值的32.6%和36.1%[278] 占净资产5%以上投资组合公司数量 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司分别有12家和9家投资组合公司占公司净资产的5%以上[278] 债务投资加权平均到期时间 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，债务投资的加权平均到期时间约为3.3年[276] 债务投资加权平均风险评级 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，债务投资的加权平均风险评级分别为2.9和3.0[285] 非应计状态贷款和融资情况 - 截至2022年9月30日，有4笔贷款和1笔设备融资处于非应计状态，总成本约3590万美元，总公允价值约1390万美元，占债务投资组合公允价值的1.4%[287] - 截至2021年12月31日，有2笔贷款处于非应计状态，总成本约1290万美元，总公允价值约510万美元，占债务投资组合总公允价值的0.7%[287] 总投资收入与收益率 - 2022年第三季度总投资收入约3870万美元，有效收益率约15.2%；2021年同期约2180万美元，有效收益率约15.8%[290][292] - 2022年前九个月总投资收入约1.04亿美元，有效收益率约15.0%；2021年同期约5860万美元，有效收益率约15.8%[290][293] 运营费用情况 - 2022年第三季度运营费用约2010万美元，2021年同期约1070万美元；2022年前九个月约5400万美元，2021年同期约3010万美元[294] 消费税支出情况 - 2022年第三季度消费税支出70万美元，2021年同期无支出；2022年前九个月约200万美元，2021年同期约5.8万美元[295] 利息及其他债务融资成本情况 - 2022年第三季度利息及其他债务融资成本约930万美元，2021年同期约510万美元；2022年前九个月约2390万美元，2021年同期约1420万美元[296] 员工薪酬福利情况 - 2022年第三季度员工薪酬福利约730万美元，2021年同期约370万美元；2022年前九个月约2060万美元，2021年同期约1100万美元[297] 专业费用情况 - 2022年第三季度专业费用约130万美元，2021年同期约80万美元；2022年前九个月约300万美元，2021年同期约200万美元[299] 一般行政费用情况 - 2022年第三季度一般行政费用约150万美元，2021年同期约110万美元；2022年前九个月约450万美元，2021年同期约290万美元[300] 净投资收入情况 - 2022年第三季度净投资收入约1860万美元，2021年同期约1110万美元；2022年前九个月约5000万美元，2021年同期约2850万美元[301][302][303] 净实现收益与损失情况 - 2022年前九个月净实现收益约4242.5万美元，2021年同期约525.6万美元；2022年第三季度净实现损失约60.2万美元，2021年同期净实现收益约66.6万美元[306] 运营对净资产影响 - 2022年第三季度运营导致净资产净减少约1200万美元，2021年同期净增加约2720万美元；2022年前九个月运营导致净资产净减少约2880万美元，2021年同期净增加约7720万美元[310] 基本每股净资产变化 - 2022年第三季度基本每股净资产净减少0.36美元，2021年同期净增加1.02美元；2022年前九个月基本每股净资产净减少0.94美元，2021年同期净增加3.02美元[311] 现金及现金等价物净变化 - 2022年前九个月现金及现金等价物净减少1260万美元，2021年同期净减少2080万美元[314] 现金、现金等价物和受限现金情况 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司现金、现金等价物和受限现金分别为3410万美元和4670万美元[315] KeyBank信贷安排可用借款情况 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，KeyBank信贷安排下可用借款分别约为2.125亿美元和3810万美元[316] 资产覆盖率情况 - 截至2022年9月30日，公司资产覆盖率约为184.6%，每单位资产覆盖率约为1846美元；截至2021年12月31日，分别约为195.8%和1958美元[318] 未履行承诺情况 - 截至2022年9月30日，公司对Ambient Photonics, Inc.有550万美元未履行的承诺，2021年12月31日无此类承诺[320] 总合同义务情况 - 截至2022年9月30日，公司总合同义务为572462美元，其中KeyBank信贷安排137500美元，2025年票据182500美元等[322] 股息情况 - 自成立以来公司已宣布和/或支付的股息总额为4.01美元/股[324] 股票收盘价与净资产折价情况 - 2022年11月2日，公司普通股在纳斯达克的最后报告收盘价为每股11.82美元，较2022年9月30日每股净资产13.74美元折价约14.0%[326] 各季度每股净资产、溢价、折价及股息情况 - 2022年第三季度每股净资产13.74美元，高价销售溢价18.5%，低价销售折价12.2%，每股股息0.60美元[328] - 2022年第二季度每股净资产14.62美元，高价销售溢价33.0%，低价销售折价2.4%，每股股息0.57美元[328] - 2021年第四季度每股净资产16.40美元，高价销售溢价7.6%，低价销售折价3.7%，每股股息0.36美元[328] 债务投资利率结构 - 截至2022年9月30日，约62.2%的债务投资为基于Prime或LIBOR的浮动利率投资，约37.8%为固定利率投资[338] KeyBank信贷安排借款利率 - 截至2022年9月30日，KeyBank信贷安排下的借款按SOFR浮动利率计算，一般为调整后期限SOFR参考利率加2.85%[338] Prime利率变动对净收入影响 - 假设投资和借款结构不变，Prime利率上调300个基点，净收入年化影响为1445.6万美元[339] - 假设投资和借款结构不变，Prime利率下调300个基点，净收入年化影响为 - 521.0万美元[339] 外国注册投资组合公司及货币风险敞口 - 截至2022年9月30日，公司有六家外国注册的投资组合公司，债务投资的货币风险敞口极小[340] 套期保值活动情况 - 公司目前不进行任何套期保值活动，但未来可能会使用标准套期保值工具[341] 公司股票上市情况 - 公司普通股于2021年1月29日在纳斯达克开始交易，交易代码为“TRIN”[333]