财务风险与挑战 - 公司历史上有运营亏损，无法保证未来能够实现盈利或筹集足够的资金来成功执行业务计划[10] - 公司需要扩大组织规模，但可能面临管理增长的困难，这可能影响财务表现[11] - 会计原则和指南的变化或其解释和实施可能对公司报告的经营业绩或财务状况产生重大不利影响[15] - 如果公司未能满足纳斯达克的持续上市标准，普通股可能被退市，这可能对股票的流动性和市场价格产生重大不利影响，并导致诉讼风险[16] - 管理层已发现财务报告内部控制存在重大缺陷，如果未得到纠正，可能会导致中期或年度合并财务报表中的重大错误陈述[17] - 公司在2023年第四季度发现与估值和商誉减值测试相关的内部控制存在重大缺陷，计划在2024年聘请第三方评估师和合格人员以加强控制[190] - 公司管理层评估认为，截至2023年12月31日，公司未保持有效的财务报告内部控制[193] 业务模式与市场前景 - 公司平台是一个工作场所体验平台，提供本地地图、分析、设备定位（ODP）和应用技术，旨在将人们聚集在一起[22] - 公司通过战略增长模式，旨在连接工作场所中的每一个体验，无论用户是谁、在哪里或做什么[23] - 数字工作场所市场规模预计从2023年的337亿美元增长到2030年的905亿美元，年复合增长率为21.3%[44] - 公司计划通过扩展销售团队进入新垂直市场，并继续发展渠道合作伙伴计划以支持增长[46] - 公司客户包括财富1000强企业，主要分布在软件/技术、金融服务、汽车制造、娱乐和生命科学行业[48] - 公司通过单一应用提供多种功能，包括工作场所体验、地图、会议室预订、办公桌预订等，支持跨行业的广泛用途[52] 技术与创新 - 公司正在研究激光成像、检测和测距技术，以增强地图开发和兴趣点定位，并计划在未来12-36个月内分配资源进行原型开发[33] - CXApp拥有超过150个原生功能和100多个API集成，计划在未来12个月内发布多个版本以增强应用能力[34] - 公司已发布具有额外分析功能的软件测试版，未来计划扩展该功能，允许客户将数据导出到内部商业智能系统[35] - 公司的人工智能增强现实（AR）解决方案计划在多年内实施，用于无信标的视觉资产跟踪、数字孪生创建和元宇宙应用[36] - 公司的研发费用主要用于增强工作场所应用和地图平台功能，并计划继续在AI、元宇宙和增强现实领域创新[47] - 公司通过API和SDK支持第三方数据集成，开发者可以利用SDK将位置数据集成到现有移动应用、网站或自助服务终端中[56] - 公司专利组合包括3D环境中的物体检测和定位、室内导航与传感器融合、无线信号指纹识别、基于源的匿名性和时间同步方法[57] 资金与融资 - 公司预计未来12个月内有足够的资金支持产品路线图，但长期多年度开发计划可能需要额外资金[37] - CXApp与Streeterville Capital, LLC签订了证券购买协议，总购买金额高达1000万美元，用于购买普通股[196] - 初始预付款为250万美元，CXApp同意支付262.5万美元（包括利息、费用和滞纳金），年利率为5%[196] - 投资者有权以不超过9.99%的普通股持股比例购买CXApp的普通股，价格不高于3.996美元或91%的10天最低VWAP[196] - CXApp可在2024年5月22日至2027年5月22日期间请求额外预付款，金额需小于250万美元且大于25万美元[196] - 未来预付款将包括5%的原始发行折扣，且不包含额外交易费用[196] 公司治理与董事会 - CXApp的董事会由五名成员组成，其中四名为独立董事[205] - 董事会分为三类，任期交错，每类董事任期三年[206] - 董事会设有三个常设委员会：审计委员会、薪酬委员会和提名与公司治理委员会[209] - 公司董事会负责监督风险管理流程，定期与管理层讨论主要风险暴露及其潜在影响，并采取措施进行管理[210] - 审计委员会定期审查风险评估、风险管理、损失预防和合规政策，并与外部审计师直接沟通[211] - 审计委员会的主要职责包括监督财务报表的完整性和合规性，以及独立审计师的资格和独立性[212] - 审计委员会成员包括Shanti Priya、Camillo Martino和Di-Ann Eisnor，Shanti Priya担任主席[214] - 薪酬委员会负责审查和批准公司高管和员工的薪酬政策，并评估CEO的绩效[215] - 提名和公司治理委员会负责识别合格的董事会候选人，并监督公司治理政策[216] - 董事会多样性矩阵显示，公司董事会共有5名成员，其中女性2名，男性3名[220] - 董事会成员背景多样，包括亚洲、白人和多种族背景[220] 人力资源与组织 - 公司业务依赖于经验丰富且技能娴熟的人员，如果无法吸引和整合这些人员，管理业务和完成合同将更加困难[12] - 公司拥有46名员工，包括4名管理人员、9名技术研发人员、4名销售人员、26名客户成功和持续工程人员、1名法律人员、1名人力资源人员和1名信息技术人员[60] 知识产权与法律风险 - 如果公司未能充分保护知识产权，可能会导致收入损失，并对运营和增长前景造成重大损害[13] - 公司普通股的市场价格可能波动较大，导致投资价值下降[14] 公司历史与上市 - 公司于2020年12月17日完成首次公开募股，发行2760万单位，每股10美元，募集资金2.76亿美元[61] - 公司于2023年3月14日完成与Legacy CXApp的业务合并，合并后公司更名为CXApp，并于2023年3月15日在纳斯达克上市[61] - 公司拥有四家运营子公司，分别位于美国、加拿大和菲律宾[62]