专利侵权诉讼判决及赔偿情况 - 2019年11月联邦巡回上诉法院部分维持、部分撤销地区法院判决，判VirnetX获5.959亿美元赔偿；2020年10月陪审团判VirnetX获超5.02亿美元赔偿；2021年1月地区法院维持陪审团裁决；2021年2月苹果就该判决向联邦巡回上诉法院上诉[16] - 2020年公司从苹果获得一笔4.54亿美元的一次性付款，源于专利侵权诉讼有利判决[211] - 2012年11月6日，陪审团判苹果侵犯公司四项专利，赔偿超368,000千美元[294] - 2016年9月30日，陪审团判苹果侵犯公司四项专利，赔偿302,400千美元，最终判决总额439,700千美元，2020年3月13日公司收到含利息的454,034千美元[296][298] - 2018年8月31日，法院确认苹果II案陪审团裁决502,600千美元；2020年10月30日，新陪审团裁决苹果侵犯两项专利，赔偿502,800千美元[299][301] 财务数据关键指标变化 - 截至2020年12月31日，公司现金及现金等价物为192908000美元，2019年为3135000美元[214] - 截至2020年12月31日，公司投资可供出售为28348000美元，2019年为2394000美元[214] - 截至2020年12月31日，公司应收账款为8000美元，2019年为5000美元[214] - 截至2020年12月31日，公司预付所得税为2905000美元，2019年无此项[214] - 截至2020年12月31日，公司总资产为234793000美元，2019年为7498000美元[214] - 截至2020年12月31日，公司总负债为10356000美元，2019年为1870000美元[214] - 截至2020年12月31日，公司股东权益为224437000美元，2019年为5628000美元[214] - 截至2020年12月31日，公司普通股发行及流通股数为71058570股，2019年为69586764股[214] - 2020年和2019年公司收入分别为302,636千美元和85千美元，同比大幅增长[217] - 2020年和2019年公司总运营费用分别为144,743千美元和19,750千美元，同比增长[217] - 2020年和2019年公司净收入分别为280,429千美元和 - 19,180千美元，实现扭亏为盈[217][219][225] - 2020年和2019年基本每股收益分别为3.96美元和 - 0.28美元，同比转正[217] - 2020年和2019年加权平均流通股基本股数分别为70,850,311股和68,564,321股，有所增加[217] - 2020年和2019年经营活动提供的净现金分别为281,389千美元和 - 15,080千美元，同比改善[225] - 2020年和2019年投资活动使用的净现金分别为 - 25,953千美元和 - 606千美元，同比增加[225] - 2020年和2019年融资活动使用的净现金分别为 - 65,663千美元和提供11,210千美元，情况转变[225] - 2020年和2019年12月31日，公司主要财产和设备净值分别为11美元和16美元，折旧费用分别为5美元和7美元[257] - 2020年和2019年12月31日止年度，公司租金费用均为56美元，2021年租赁到期时未来最低租金总额为46美元[258] - 2020年和2019年12月31日止年度，公司向K2 Investment Fund LLC支付飞机租赁和报销费用分别约为324美元和1,790美元[259] - 2020年和2019年，股票期权行使带来的现金收入分别为1,046美元和816美元，行使期权的总内在价值分别为151美元和2,473美元[262] - 2020年和2019年，基于股票的薪酬费用分别为3,938美元和3,711美元，其中股票期权分别为2,872美元和2,756美元，RSUs分别为1,066美元和955美元[263] - 截至2020年12月31日，未行使员工股票期权和未归属RSUs的未确认基于股票的薪酬费用分别为5,249美元和2,215美元，预计分别在2.24年和2.33年内确认[265] - 2020年和2019年，基本每股收益分别为3.96美元和 - 0.28美元，摊薄每股收益分别为3.92美元和 - 0.28美元[268] - 2020年和2019年，通过自动上架发行（ATM）计划分别出售1,049,382股和1,860,483股普通股，平均销售价格分别为4.41美元和5.84美元，总收益分别为4,627美元和10,866美元[272] - 2020年和2019年，公司对401k计划的匹配缴款分别约为112美元和101美元[276] - 2020年和2019年，公司所得税费用（收益）分别为27,023美元和 - 393美元，有效所得税税率分别为8.79%和1.99%[277] - 截至2020年12月31日，公司金融资产调整成本为221,255千美元，公允价值为221,256千美元；2019年调整成本为5,526千美元，公允价值为5,529千美元[290] - 2020年末办公室租赁使用权资产和租赁负债总计44，2019年末为97，2020年和2019年租赁费用均为56[309] - 2020年末公司用于企业宣传和营销的设施使用权资产为1248，2019年末为1604；2020年租赁费用为356，2019年为385[310] 专利情况 - 公司目前拥有约194项专利和待申请专利，包括70项美国专利/专利申请和124项外国专利/验证/待申请专利[229] 收入确认方式 - 公司收入来自与客户的许可和特许权使用费合同，按ASC Topic 606准则确认收入[235] 专利侵权案相关收入及成本 - 2020年12月31日，公司因专利侵权案获苹果公司一次性付款454,034美元，其中过去特许权使用费302,428美元、故意侵权损害赔偿41,271美元、利息108,221美元、法庭费用和律师费报销2,114美元[237][238] - 2020年12月31日止年度，与苹果公司专利侵权案收益相关的许可成本为90,101美元[239] 未投保资金情况 - 2020年和2019年12月31日止年度，公司有时存在未投保资金[244] 股票激励计划情况 - 公司2013年股票激励计划将于2023年到期，2020年12月31日，该计划下有545,210股可供授予[260][261] 股份支付费用核算方法 - 公司采用公允价值确认法核算股份支付费用，在授予奖励的必要服务期（通常为4年）内直线确认[252] 会计准则采用情况 - 公司于2020年1月1日采用ASU 2016 - 13，该采用对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响[256] - 公司正在评估ASU 2019 - 12对合并财务报表及相关披露的影响，该准则于2020年12月15日后开始的财年及其中期有效[255] 股票期权及受限股票单位情况 - 2020年末，股票期权未行使数量为5,812,521份，加权平均行使价格为8.55美元，加权平均剩余合约期限为5.89年，内在价值为3,650美元；受限股票单位（RSUs）未行使数量为504,323份，加权平均授予日公允价值为5.69美元，内在价值为230美元[262] 普通股发行授权情况 - 公司经修订的公司章程授权发行最多1亿股面值为0.0001美元的普通股[269] 现金股息派发情况 - 2020年5月8日，公司宣布向2020年5月18日收盘时登记在册的股东每股普通股派发1美元的一次性现金股息[273] 净运营亏损及税务审查情况 - 公司未发生超过50%的控制权变更，净运营亏损无使用限制[281] - 2019年公司因诉讼时效到期释放所有ASC 740 - 10不确定税务头寸，2020年末无不确定税务头寸[282] - 2005年及以后的税务年度因净运营亏损和税收抵免在2020年使用，受美国和各州税务机关审查，诉讼时效在提交2020年所得税申报表日期后三年到期[283] - 2019和2020年末公司均无应计利息或罚款[284] - 2019年初不确定税务头寸余额为316美元，年末为0美元[286] 法律诉讼相关情况 - 2020年9月15日，公司就专利无效裁决向美国联邦巡回上诉法院上诉，12月15日申请撤销专利审判和上诉委员会决定并将上诉发回重审，该申请仍在审理中[302] - 律所McKool向公司索赔约36300美元，占苹果I付款的8%[305] - 2020年3月23日，律所McKool向美国仲裁协会对公司提起仲裁[305] - 2020年6月2日，股东Neal Hurwitz对公司相关人员提起衍生诉讼，2021年1月12日自愿撤诉[306] - 2020年7月23日，美国和美国专利商标局就美国联邦巡回上诉法院的多项裁决向最高法院提交调卷令申请[303] - 2020年10月13日，最高法院批准美国在第19 - 1434号案件中的调卷令申请[304] 租赁情况 - 公司办公室租赁合同于2021年10月31日到期[309] - 公司用于企业宣传和营销的设施租赁原于2024年到期，2020年9月延长至2025年[310] 财务报告内部控制情况 - 会计师事务所认为公司截至2020年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[312]