财务数据关键指标变化 - 2021年公司净亏损3960万美元，2020年净收入2.804亿美元，2019年净亏损1920万美元[133] - 截至2021年12月31日，公司累计亏损4760万美元[133] - 2021年公司实现收入35,000美元，较2020年的302,636,000美元大幅下降约99.89%[201] - 2021年公司净亏损39,593,000美元，而2020年净利润为280,429,000美元[201] - 2021年基本和摊薄后每股亏损均为0.56美元，2020年基本每股收益为3.96美元，摊薄后每股收益为3.92美元[201] - 2021年经营活动净现金使用量为51,722,000美元，2020年为提供281,389,000美元[208] - 2021年投资活动净现金提供量为1,028,000美元，2020年使用量为25,953,000美元[208] - 2021年融资活动净现金使用量为196,000美元，2020年使用量为65,663,000美元[208] - 2021年、2020年和2019年的折旧费用分别为4美元、5美元和7美元[237] - 2021年、2020年和2019年的租金费用均为56美元，2022年和2023年的未来最低租金分别为56美元和46美元[238] - 2021年、2020年和2019年，公司因使用飞机向K2 Investment Fund LLC支付的租赁费用和报销费用分别约为791美元、324美元和1,790美元[239] - 2021年和2020年，公司办公家具价值均为79美元，计算机设备价值分别为92美元和81美元，总计分别为171美元和160美元，扣除累计折旧后，净财产和设备分别为18美元和11美元[237] - 2021 - 2019年，股票期权的基于股份的薪酬费用分别为3,067美元、2,872美元、2,756美元；RSUs分别为1,117美元、1,066美元、955美元；总计分别为4,184美元、3,938美元、3,711美元[245] - 2021 - 2019年，股票期权授予的加权平均估计公允价值分别为每股3.32美元、4.62美元、4.63美元；预期股价波动率分别为90.58%、93.45%、92.34%；无风险利率分别为1.06%、0.63%、2.09%；预期期限分别为6.22年、6.21年、6.14年；预期股息均为0%[246] - 2021年和2019年公司亏损，普通股等价物的影响为反摊薄；2021 - 2019年，净（亏损）收入分别为(39,593)美元、280,429美元、(19,180)美元；基本每股（亏损）收益分别为(0.56)美元、3.96美元、(0.28)美元；摊薄每股（亏损）收益分别为(0.56)美元、3.92美元、(0.28)美元[248][251] - 2021年公司通过自动提款机（ATM）计划出售0股普通股；2020年出售1,049,382股，平均售价为每股4.41美元，总收益为4,627美元，相关成本为139美元；2019年出售1,860,483股，平均售价为每股5.84美元，总收益为10,866美元，相关成本为327美元[255] - 2021 - 2019年，公司401k计划的匹配缴款分别约为145美元、112美元、101美元[259] - 2021年末递延所得税资产为19284美元，2020年末为9660美元；2021年末净递延所得税资产为19278美元，2020年末为9049美元[261] - 2021年、2020年和2019年，公司税前亏损分别为49126美元、税前收入为307452美元、税前亏损为19573美元[261] - 2021年末，公司联邦和州净经营亏损结转额分别约为45326美元和107989美元，州净经营亏损结转将于2029年开始到期[261] - 2021年末，公司金融资产调整成本为169322千美元，公允价值为169272千美元；2020年末，调整成本为221255千美元，公允价值为221256千美元[269] - 2021年12月31日，办公场地租赁的使用权资产和租赁负债总计98，2020年12月31日为44，2019 - 2021年租赁费用均为56 [282] - 2021年12月31日和2020年12月31日，公司用于企业宣传和营销的设施使用权资产分别为948和1248，2019 - 2021年租赁费用分别为385、356和300 [283] 股权相关情况 - 截至2021年12月31日，公司有未行使的期权、认股权证和受限股票单位，可购买总计6931592股普通股，约占已发行总股份的9.7%，其中4938709股已归属可行使[108] - 截至2021年12月31日，公司高管和董事实益持有约14%的已发行普通股；截至2007年12月31日，一组股东持有4766666股，约占已发行普通股的7%[109] - 特拉华州普通公司法第203条规定，持有公司15%或以上已发行有表决权股票的大股东，在一定时间内可能被禁止与公司合并或联合[111] - 股东修改公司细则的提案，需至少66 2/3%的已发行普通股的赞成票才能获批[113] - 公司不经常支付普通股股息，股东需依靠股票增值实现投资收益，董事会有权决定是否支付股息[107] - 行使未行使的股票期权、认股权证和受限股票单位会稀释现有股东的投票权和所有权权益，增加公开市场可转售股份数量，可能对股价产生负面影响[108] - 公司修订并重述的公司章程和细则中的保护条款，可能使第三方难以成功收购公司，还可能降低投资者愿意支付的股价[110][112] - 公司可能需要筹集额外资本支持业务增长，但资金可能无法按时获得或条件不理想，发行证券可能导致现有股东股权稀释、股价下跌[116][117] - 2021年4月，董事会批准对2013年股权计划进行修订和重述，将计划下预留的股份增加2,500,000股[242] - 截至2021年12月31日，2013年股权计划下有2,240,296股可供授予[242] - 2013年股权计划将于2023年到期，该计划提供股票期权和受限股票单位购买权[241] - 2021年12月31日，股票期权未行使数量为6,397,437份，加权平均剩余合约期限为5.94年，加权平均行使价格为6.99美元；可行使数量为4,913,709份，加权平均剩余合约期限为5.03年，加权平均行使价格为7.61美元[243] - 2021年12月31日，受限股票单位（RSUs）未行使数量为509,155份，加权平均授予日公允价值为5.38美元[244] - 公司经修订的公司章程授权发行最多1亿股面值0.0001美元的普通股[252] - 2020年公司发行了25,000份购买普通股的认股权证，行使价格为每股5.75美元，授予日加权平均公允价值为每份4.16美元，2025年4月到期[257] 股价相关情况 - 2021年1月1日至12月31日，公司普通股在纽约证券交易所美国有限责任公司（现纽约证券交易所）的最后调整收盘价在每股2.60美元至8.17美元之间波动[126] - 公司股票交易价格可能因大量卖空、市场操纵等因素下跌或变得更不稳定[127] - 公司普通股市场价格自首次公开募股以来一直波动，未来可能继续波动[128] - 公司管理层在资金使用上有广泛自由裁量权，可能无法有效使用资金，导致股价下跌[131] 业务风险相关 - 公司目前从许可活动和特许权使用费中获得的收入极少[71] - 公司业务依赖即时通讯、VoIP、移动服务等下一代互联网应用的增长，这些应用使用量下降可能导致用户数量大幅减少[76] - 公司面临专利诉讼，可能耗时且成本高昂，结果不确定，不利结果可能导致损失、耗尽财务资源等[68][70] - 公司可能无法利用与许可策略或专利组合相关的市场机会，当前业务策略不一定成功[71] - 若不能充分保护专利权利，公司业务将受到负面影响，部分专利可能面临被无效或权利受限的风险[73] - 公司无法保证按公平、合理和非歧视条款许可关键安全专利会成功，第三方可能不愿按合理条款与公司达成许可协议[74] - 公司业务所处环境变化迅速，可能无法成功适应法规、法律和消费者偏好的发展[75] - 公司若遭遇安全漏洞或事件，可能面临责任、声誉受损和业务受影响的风险，修复可能需大量财务资源[81][82] - 公司评估GDPR义务，可能需花费大量费用以合规，或影响营收和产品销售[86] - 公司预计销售周期长且不可预测，若客户订单未实现或延迟，营收和运营结果将受不利影响[88,89] - 公司目前收入来自有限客户，若无法拓展收入来源或维持客户关系，收入可能受限[90] - 公司技术资源有限，可能无法有效实现产品销售盈利、推动产品采用和吸引客户等目标[91,92] - 公司产品可能含未检测到的错误，会损害声誉并对业务产生不利影响[95] - 第三方通信基础设施故障会使公司面临无法控制的风险，影响业务[96] - 公司系统故障或无法满足需求会导致用户流失，影响吸引和保留客户的能力[97,100] - 公司技术支持质量影响产品销售，若无法提供高质量服务，业务将受不利影响[102] - 电话运营商请愿实施监管关税，若获批将增加在线通信成本，影响公司业务[103] - 全球新冠疫情可能损害公司业务、财务状况和运营结果[106] 专利相关情况 - 公司目前拥有约205项专利及待申请专利，包括72项美国专利/专利申请和133项外国专利/验证/待申请专利[212] - 公司部分已发行的美国和外国专利将在2021年至2034年期间陆续到期[212] - 2012年美国根据《莱希 - 史密斯美国发明法案》对专利系统进行全面改革，从“先发明制”过渡到“先申请制”并改变挑战已授权专利的流程[78] - 过去20年美国最高法院修改了美国专利商标局授予专利的一些测试，可能降低公司获得专利的可能性并增加所获或所许可专利被挑战的可能性[78] - 2020年12月31日，公司因专利侵权案从苹果公司获得一笔454,034美元的一次性付款，其中过去特许权使用费302,428美元、故意侵权损害赔偿41,271美元、利息108,221美元、法庭费用和律师费报销2,114美元[219][220] - 在VirnetX Inc. v. Apple, Inc.案中，2020年10月30日陪审团裁决苹果公司向公司赔偿502800千美元，涉及598629580个侵权设备，赔偿标准为每个侵权设备0.84美元[273] - 公司在VirnetX Inc. v. Mangrove Partners Master Fund, Ltd., Apple Inc.等案中，对专利审判和上诉委员会的无效认定提出上诉，目前相关案件的简报已完成，正等待法院安排口头辩论[275][276] - 公司在VirnetX Inc. v. Hirshfeld案中，请求美国联邦巡回上诉法院驳回部分上诉并撤销专利审判和上诉委员会的相关决定，专利商标局的回应将于2022年3月8日到期[277] - 2019年3月18日，公司就美国专利商标局专利审判和上诉委员会（PTAB）对美国专利No. 6,502,135的无效认定向美国联邦巡回上诉法院（USCAFC）提起上诉 [278] - 2021年10月5日，USCAFC发回上诉，允许公司向美国专利商标局局长请求对PTAB的最终书面决定进行重审 [278] - 2021年11月5日，公司向美国专利商标局提交局长重审请求 [278] - 2022年1月10日，公司的局长重审请求被驳回 [278] 其他事项 - 公司合并财务报表编制需遵循美国公认会计原则，涉及长期资产减值、所得税、金融工具公允价值和股份支付等关键会计政策[213] - 公司将多余现金主要投资于高流动性债务工具，包括公司、政府和联邦机构证券[183] - 固定利率证券投资存在利率风险，未来投资收入可能减少[184] - 公司认为短期内短期利率可能出现100个基点的不利变化，但对投资公允价值影响不大[185] - 审计机构认为公司财务报表在所有重大方面公允反映了财务状况、经营成果和现金流量[190] - 截至2021年12月31日，公司总资产为189,844美元，较2020年的234,793美元下降约19.14%[199] - 2020年5月8日，公司宣布向2020年5月18日收盘时登记在册的股东每股普通股派发1美元的一次性现金股息[256] - 公司2005年及以后的纳税年度可被美国税务机关和各州税务机关审查，相关诉讼时效将在2020年所得税申报文件提交日期三年后到期[265] - 公司政策是将未确认税收优惠产生的利息和罚款确认为所得税费用的一部分，2021年和2020年均无应计利息或罚款[266] - 公司认为2021年无需为递延所得税资产计提估值备抵[262] - 律所McKool向公司索赔约36300美元（占苹果I案付款的8%），仲裁员最终判给McKool 36323美元损害赔偿，加上从2020年3月23日至2021年4月18日5%的简单利息以及5%的复利直至支付裁决，公司于2021年3月31日计提38284美元并于4月20日支付[279] - 2020年3月23日，律所McKool向美国