公司收购与股权交易 - 公司收购SFD和WCCC的会员权益，购买价格约3290万美元，支付方式含占发行前已发行普通股数量19.99%的普通股和三年期有担保本票[21] - 2014年公司收购Odyssey Group International少数股权，2021年底出售3,309,578股，售价86.05万美元，其中1万美元现金，85.05万美元票据，年利率3%，购买方支付首笔款项后未再付款，公司已对票据计提82.83万美元坏账准备[87] - 公司持有Scepter Holdings约17.5%的流通普通股，共826,376,882股，截至2023年4月18日市值约132.22万美元[86] 各业务线运营数据 - SFD每日收集和销售约1400 - 2000桶原油，日产能约4000桶，2022年运营收入2730.021万美元，与WC Crude的协议保证10年内每桶最低毛利润5美元[25][30] - WCCC运营一个12万桶的原油储存罐，2022年运营收入75.8164万美元，WC Crude已同意租赁该储存罐10年[26][32] - 子公司Vivaventures Energy Group与HOT签订产品承购协议，计划每周生产1000吨符合规格的沥青，协议初始期限10年，可自动续约两个10年[27] - 子公司Vivaventures Remediation Corp租赁约3.5英亩土地，租期126个月，可延长120个月，首三月租金0美元，第4个月约7000美元，第7个月约13000美元，初始租期结束前增至约16000美元/月[28] - 科威特项目成功修复前100吨污染土壤可得5万美元（每吨500美元），之后每吨20美元，与DIC平分副产物净利润（扣除30%销售和营销费用），有至少444311吨至少含5%油污的土壤待修复[34] - 犹他州Vernal的RPC工厂日处理能力500吨以上油砂矿，若提取材料含油至少10%，每日可回收约250桶碳氢化合物[35] - 公司RPC每小时至少可清洁20吨污染材料，每天可处理500吨以上，预计每天处理480吨含至少10%油污的污染材料，可回收约250桶碳氢化合物[53] - 公司一座设施每月最多可按协议向一家大型能源公司销售60,000桶原油[188] - 公司另一座设施在得克萨斯州科罗拉多城附近拥有一个120,000桶的原油储存罐[188] 公司项目计划与发展 - 公司计划将WCCC在二叠纪盆地运营的12万桶原油储存罐连接到主要管道系统[75] - 公司计划增加SFD的运营，其目前每天收集和销售1400 - 2000桶原油，设施产能为每天4000桶[76] - 公司一台试点RPC工厂已就位并进行测试，若成功，满足合同里程碑后一年内将提供每小时处理40吨土壤的大型RPC工厂，RPC工厂修复服务须将TPH污染降至1%以下[47] - 公司技术能处理罐底污泥、钻屑和碳氢化合物泄漏土壤，使沙子污染降至0.5%以下并回收石油用于废能源利用，正与多方讨论在多地部署RPC进行修复项目[80] - 公司在科威特的修复项目中，将含烃量超7%的土壤处理后降至低于0.5%，当地仍有约2600万立方米受污染土壤[82] 公司财务数据关键指标变化 - 2022年和2021年公司营收分别为2810.72万美元和108.84万美元，增长2701.88万美元，增幅2482.37%[194] - 2022年和2021年公司营收成本分别为2523.99万美元和105.06万美元，增长2418.92万美元，增幅2302.26%[196] - 2022年和2021年公司毛利润分别为286.72万美元和3.77万美元，增长282.95万美元，增幅7494.99%[197] - 2022年和2021年公司运营费用分别为2561.12万美元和696.36万美元，增长1864.75万美元，增幅267.78%[200] - 2022年和2021年公司运营亏损分别为2274.39万美元和692.59万美元，增长1581.80万美元，增幅228.39%[205] - 2022年和2021年公司利息费用分别为151.92万美元和50.15万美元，增长101.76万美元，增幅202.89%[206] - 2022年和2021年公司可交易证券未实现损失分别为57.84万美元和109.40万美元，减少51.55万美元，减幅47.13%[207] - 2022年和2021年公司资产处置收益分别为0.24万美元和8.70万美元，减少8.45万美元，减幅97.18%[208] - 截至2022年和2021年12月31日，公司累计亏损分别约为5520万美元和3570万美元[211] - 2022年和2021年合并净亏损分别为2024.7621万美元和725.5706万美元[214] - 2022年和2021年所得税和递延所得税负债减少分别为443.7492万美元和105.1007万美元[214] - 2022年和2021年折旧和摊销分别为295.3629万美元和146.2492万美元[214] - 2022年和2021年投资活动中设备购买分别为249.1174万美元和423.6276万美元[215] - 2022年和2021年融资活动中发行可转换过渡票据和其他贷款所得款项分别为364.0046万美元和913.5984万美元[216] - 截至2022年12月31日和2021年12月31日，营运资金赤字分别约为377万美元和209万美元[218] 公司股权相关情况 - 截至2023年3月27日，公司有18,064,838股普通股流通在外，由约559名登记持有人持有[176] - 截至2023年3月27日，有一份可购买80,000股普通股的认股权证已发行且流通在外[177] - 2022年2月14日生效的2021年股权和激励计划授权股份数为2,000,000股，截至2023年3月27日，已授予购买1,721,760股普通股的股票期权，加权行权价为每股1.76美元[179] - 2022年7月19日，公司授予16,667股普通股作为股票奖励[181] - 2022年8月1日，公司根据会员权益购买协议向Jorgan Development, LLC和JBAH Holdings, LLC发行总计3,009,552股普通股[182] - 公司将66,667股A类优先股转换为833,333股普通股[183] - 约1,144,992美元的可转换应付票据转换为272,156股普通股[184] 公司资金与成本情况 - 2022年2月14日，公司完成160万股普通股的包销公开发行，每股发行价5美元，扣除承销折扣、佣金和其他发行费用后，净收益620万美元[213] - 2022年2月14日公开发行160万股普通股，净收益为624万美元[216][218] - 公司预计RPC系列A&B在建工程还需约170万美元建设成本，每个纳米海绵建设成本约为20万美元[217] - 公司CEO承诺必要时在2024年6月前提供最高800万美元的信贷支持[218] 公司资产与减值情况 - 2022年与TBT Group的许可协议减值损失44.7124万美元，贵金属浓缩物减值损失116.6709万美元，提取机器减值损失626.9998万美元[36][37] - 公司投资证券占总资产约7%，未超40%的投资公司认定阈值[167] 公司人员与资质情况 - 公司董事会成员经验丰富，首席财务官曾服务资产超1000亿美元、年收入超150亿美元的客户[72] - 截至年报日期，公司有10名全职员工，无工会代表或集体谈判协议[95] - 公司拥有四家全资子公司，对Vivaventures Energy Group持股99.95%，对Vivakor Middle East持股约49%[90] - 公司拥有四项美国专利和两项国际PCT专利申请[94] 公司土地相关情况 - 公司在路易斯安那州德里附近拥有约9英亩土地，用于原油收集、储存和运输设施[96] - 犹他州韦纳尔项目有140亿桶已探明石油，230 - 280亿桶污染油砂含油，公司2022年签订五年土地租赁协议，可选择延长五年，每天最多处理2000吨油砂材料，土地所有者保证材料含至少10%碳氢化合物[48] - 韦纳尔项目地有1亿立方码油砂材料可处理，占地约600英亩，若能扩大运营并获得更多土地租赁，有望回收4000万桶石油[49] 公司业务风险情况 - 新冠疫情对公司业务和运营产生负面影响，科威特和犹他州的运营曾暂停，未来仍可能因疫情再次暂停[110] - 公司业务计划包括国际运营，面临管理资源紧张、与第三方合作困难、法律法规复杂、经济政治不稳定等多种风险[112] - 公司需实现RPC及相关产品的商业接受度以产生收入和维持盈利，但可能无法及时成功商业化，市场接受情况难以预测[113] - 公司财务报告内部控制存在重大缺陷，涉及职责分离和财务报告流程，可能导致投资者失去信心，影响股价，未来虽可能解决但无法保证不再出现问题[114][115] - 公司业务主要依赖石油行业，该行业受全球众多变量影响，竞争激烈，油价下跌、需求减少等情况会对公司业务、财务状况和现金流产生重大不利影响[117][118][119] - 公司运营面临石油行业固有风险，如设备故障、自然灾害等，可能导致损失、客户流失和收入减少，保险可能不足以覆盖所有损失和责任[120][121][122][123] - 公司运营需要各类许可证和批准，无法获得或维持这些许可、支付相关费用，以及无法遵守政府法规，都可能对业务和财务状况产生不利影响[124][126][127] - 公司主要业务受石油和制造业影响，全球经济波动及近期事件使业务难以实现预期现金流水平[130] - 公司业务面临竞争，竞争对手可能在产品开发、适应客户需求、把握机会和营销定价方面更具优势[132][133][137] - 公司虽有保险，但不能保证足以覆盖所有索赔，未保险或部分未保险损失可能导致重大负债[135] - 公司保护知识产权的努力可能无效，专利申请可能不被授予或被挑战，知识产权诉讼成本高且可能泄露机密信息[136][138][139][140] - 运输成本、可用性和可靠性的影响，以及土地分区违规可能对公司业务产生不利影响[141][142] - 数据安全漏洞可能导致公司承担法律责任、声誉受损并影响业务和财务表现[143] - 公司可能为董事和高管提供赔偿，这可能增加运营成本[144] - 设备未达预期表现、制造能力中断、设施事故等可能使公司承担责任并影响业务[145][146][147] - 关键组件供应不足、熟练劳动力短缺、第三方承包商服务不佳等可能对公司业务产生负面影响[148][150][152] - 若未按时提交报告、未满足纳斯达克上市要求，公司股票可能被摘牌，影响股票流动性、价格和公司融资能力[155][156][157] 公司技术相关情况 - 公司2017年以241.6572万美元C系列优先股收购CSS Nanotech纳米海绵技术使用权，该技术可将碳氢化合物产品转化为更有用产品[58]