公司总资产变化 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司总资产分别为1631.4万美元和1728.2万美元[6] 公司整体财务指标变化（2022与2021年前三季度对比） - 2022年前三季度和2021年前三季度，公司净销售额分别为1247.8万美元和1749.5万美元[8] - 2022年前三季度和2021年前三季度，公司销售成本分别为1039.4万美元和1455.9万美元[8] - 2022年前三季度和2021年前三季度，公司毛利润分别为208.4万美元和293.6万美元[8] - 2022年前三季度和2021年前三季度，公司持续经营业务税前损益分别为亏损138.9万美元和盈利269.7万美元[8] - 2022年前三季度和2021年前三季度，公司净损益分别为亏损138.9万美元和盈利146.5万美元[8] - 2022年前三季度和2021年前三季度，归属于公司普通股股东的净损益分别为亏损193.9万美元和亏损114万美元[8] - 2022年前三季度和2021年前三季度，基本每股收益（亏损）分别为亏损0.28美元和盈利0.20美元[8] - 2022年前三季度和2021年前三季度，摊薄每股收益（亏损）分别为亏损0.28美元和亏损0.20美元[8] - 2022年前三季度和2021年前三季度，普通股加权平均流通股数基本和摊薄情况分别为702.892万股和587.6237万股[8] 公司现金相关指标变化（2022与2021年前九个月对比） - 2022年前九个月持续经营业务净亏损138.9万美元，2021年同期净利润为269.7万美元[9] - 2022年前九个月经营活动提供的净现金为118.7万美元，2021年同期使用的净现金为120.4万美元[9] - 2022年前九个月投资活动使用的净现金为12.1万美元，2021年同期提供的净现金为340.6万美元[9] - 2022年前九个月融资活动使用的净现金为103.1万美元，2021年同期为65万美元[9] - 2022年前九个月现金及现金等价物净增加3.5万美元，2021年同期为31.3万美元[9] - 2022年9月30日现金及现金等价物期末余额为10.1万美元，2021年同期为37.9万美元[9] - 2022年前九个月现金支付利息为26.5万美元，2021年同期为52.7万美元[9] 优先股转换情况（2022年6月30日至9月30日） - 2022年6月30日至9月30日，A系列优先股50万股（金额342.1667万美元）转换为普通股627.899万股[10] - 2022年6月30日至9月30日，C系列优先股17万股（金额172.0667万美元）转换为普通股198.5702万股[10] - 2022年6月30日至9月30日，D系列优先股17万股（金额160.2667万美元）转换为普通股182.6399万股[10] 公司历史权益相关数据 - 2020年12月31日，公司实收资本为1453.8万美元，累计亏损1438.2万美元，库存股为4.4万美元，非控股权益为118.8万美元[12] - 2021年3月31日，公司实收资本为1453.8万美元，累计亏损1480.4万美元，库存股为4.4万美元，非控股权益为382.3万美元[12] - 2021年9月30日，公司实收资本为1453.8万美元，累计亏损1364.5万美元，库存股为4.4万美元，非控股权益为529.6万美元[13] 2021年公司股权及股息相关情况 - 2021年，公司发行C系列可转换优先股17万股，金额为150万美元[12] - 2021年，公司对B系列可转换优先股进行修改，涉及17万股，金额为161.3万美元[12] - 2021年，因行使认股权证无现金发行普通股10.3万股[12] - 2021年，A系列优先股的BCF为 - 246.8473万美元，视为股息为246.8473万美元[12] - 2021年，C系列优先股的BCF为150万美元，视为股息为 - 150万美元[12] - 2021年，A系列优先股应计视为股息为10万美元，B系列为 - 3.4万美元，C系列为 - 2.8万美元[12] - 2021年，公司净亏损38.1万美元，外汇折算损失1.6万美元；2021年9月30日，净收入111.9万美元，外汇折算损失37.3万美元[12][13] 行使期权和认股权证相关股份变化 - 截至2022年9月30日和2021年9月30日，行使期权和认股权证时将发行的股份分别为12.8万股和0股[23] 子公司出售及应收票据情况 - 2021年10月，公司出售Flexo Universal子公司，收到10万美元现金、原价值40万美元的票据和特定制造设备所有权；截至2022年9月30日和2021年12月31日，应收票据余额分别为9万美元和25.5万美元[28] 已终止经营业务相关损益 - 2021年第三和九个月，公司来自已终止经营业务的税后损失分别为41.6万美元和123.2万美元；2022年第三和九个月为0[28] - 2021年第三和九个月，CTI Europe来自已终止经营业务的税后收益分别为4.5万美元和14.6万美元；2022年第三和九个月为0[30] - 2021年前九个月，已终止经营业务净销售额为248.1万美元，销售成本为288.3万美元，毛亏损为40.2万美元[31] 公司累计净亏损情况 - 截至2022年9月30日，公司累计净亏损约2400万美元[32] 公司信贷额度及税收抵免情况 - 截至2022年9月30日，公司已从最高600万美元的循环信贷额度中提取约400万美元[34] - 截至2022年9月30日，公司从美国政府获得约16万美元员工保留税收抵免[34] 公司设施出售情况 - 2021年4月，公司出售伊利诺伊州的设施，售价350万美元，包括20万美元现金和150万美元本票[35] - 2021年4月23日公司出售伊利诺伊州的设施，售价350万美元，包括200万美元现金和150万美元本票[100] 公司贷款协议相关情况 - 2021年9月30日，公司与Line Financial签订贷款和担保协议，提供最高600万美元的循环信贷额度和70万美元的定期贷款额度[37] - 高级信贷安排利息为《华尔街日报》公布的优惠利率（截至2022年10月7日为6.25%）加1.95%，按360天一年计算实际经过天数[38] - 定期贷款融资需公司分48个月等额偿还本金和利息，每月15000美元，始于2021年11月1日[38] - 公司需支付贷款人抵押品监测费，2022年8月后降至合格应收账款、库存和设备的2.77%[38] - 2021年9月30日，公司与Line Financial签订贷款和担保协议，高级担保融资包括最高600万美元的循环信贷额度和73.125万美元的定期贷款额度[71] - 高级信贷安排的利息为《华尔街日报》公布的优惠利率（截至2022年10月7日为6.25%）加每年1.95%，按360天计算[73] 公司贷款余额情况 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，定期贷款余额分别为50万美元和60万美元[42] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，循环信贷额度余额分别为397.2万美元和500.3万美元[42] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，定期贷款余额分别为50万美元和60万美元，循环信贷额度余额分别为390万美元和500万美元[77] 优先股转换情况（2022年9月1日） - 2022年9月1日，投资者将A类优先股转换为500万股普通股和约130万股代表应计股息的普通股[46] - 2022年9月1日，投资者将C类优先股转换为170万股普通股和约30万股代表应计股息的普通股[49] - 2022年9月1日，投资者将D类优先股转换为170万股普通股并获得约10万股代表应计股息的普通股[50] 优先股账面价值及预留股份情况 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，B类优先股账面价值分别为181.7万美元和171.5万美元[47] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司预留182.8572万股用于认股权证和优先股行使，其中B系列优先股170万股，2021年认股权证对应12.8572万股[52] 公司受限股授予情况 - 2022年1月，公司向首席执行官授予25万股受限股，2.5万股立即归属，其余22.5万股需满足业绩条件，如公司过去12个月EBITDA达到或超过100万美元等[52] 公司存货情况 - 2022年9月30日，公司存货总额为916.2万美元，较2021年12月31日的787.6万美元有所增加，其中原材料、在产品和产成品均有增长[57] 公司客户采购额占比情况 - 2022年和2021年第三季度及前九个月，有两个客户的采购额占公司合并净销售额超10%，2022年前九个月客户A和客户B分别占44%和23%[58] 公司外部贷款及利息情况 - 截至2022年9月30日，John H. Schwan向公司提供的贷款余额约为120万美元，2022年前三季度利息费用分别为1.8万美元和5.4万美元[59] 公司租赁协议情况 - 2021年3月公司签订的建筑租赁协议于2022年3月延长至2025年12月31日，月租金3.4万美元，增量借款利率为11%[61] - 2022年3月租赁协议延长时，使用权资产从2021年12月31日的353万美元增至427.7万美元，使用权负债也有所增加[62] - 公司租赁该设施，首年租金50万美元，最后一年租金65.2386万美元[100] 公司税收抵免变现情况 - 2022年公司收到员工保留税收抵免约16万美元，2022年10月将剩余抵免权以约120万美元变现，获得即时资金90万美元[63] 公司投资者资金存入情况 - 2022年8 - 9月，一名投资者向公司存入57万美元，因未商定投资条款，资金作为流动负债记录[64] 公司审计关系情况 - 2022年11月8日，公司审计委员会和独立审计师终止审计关系，公司计划近期聘请新的独立公共会计师[65] 公司不同时间段净销售额对比 - 2022年和2021年第三季度净销售额分别为226.3万美元和518.4万美元，九个月净销售额分别为1247.8万美元和1749.5万美元[80][81] 各业务线销售额变化 - 2022年第三季度和九个月，箔气球销售额分别为161.2万美元和811.8万美元，较2021年同期分别下降62%和41%[81][82] - 2022年第三季度和九个月，商业薄膜销售额分别为53.7万美元和190万美元，2021年同期分别为68.9万美元和150万美元[83] - 2022年第三季度和九个月，其他产品销售额分别为11.4万美元和246万美元，2021年同期分别为20万美元和220.2万美元[84] 公司客户销售额占比情况 - 2022年和2021年第三季度，前三大客户销售额占比分别为79%和83%，前十大客户销售额占比分别为96%和90%[86] 公司销售成本及占比情况 - 2022年和2021年前三季度，销售成本分别为1039.4万美元和1455.9万美元，占销售额比例均为83%[88] 公司经营活动现金情况 - 2022年前三季度经营活动提供净现金118.7万美元，2021年同期使用净现金120.4万美元[92] 公司融资活动现金情况 - 2022年前9个月融资活动使用现金103.1万美元，2021年同期为65万美元[95] 公司终止经营及汇率影响现金情况 - 2021年前9个月终止经营活动使用现金122.7万美元，汇率影响使用现金1.2万美元[96] 公司现金余额情况 - 2022年9月30日公司现金余额为10.1万美元，2021年同期为37.9万美元[97] 公司设施出售资金用途及宽限费情况 - 公司同意用出售设施的200万美元现金偿还定期贷款，150万美元本票收益偿还循环贷款[100] - 公司因贷款修订同意支付100万美元宽限费，最终宽限费为25万美元[102] 箔气球产品线销售季节性情况 - 箔气球产品线销售有季节性，约40%发生在12月至次年3月，24%发生在7月至10月[103]