公司总资产变化 - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司总资产分别为2.3547208亿美元和2.1550971亿美元，增长约9.26%[6] 公司净销售额变化 - 2021年第一季度净销售额为741.6168万美元，2020年同期为706.7501万美元，增长约4.93%[9] - 2021年和2020年第一季度净销售额分别为741.6万美元和706.8万美元，同比增长4.9%[86][87] 公司销售成本变化 - 2021年第一季度销售成本为632.2975万美元，2020年同期为558.6059万美元，增长约13.2%[9] - 2021年第一季度成本销售为632.3万美元，高于2020年同期的558.6万美元[94] 公司毛利润变化 - 2021年第一季度毛利润为109.3193万美元，2020年同期为148.1442万美元，下降约26.21%[9] 公司运营费用变化 - 2021年第一季度运营费用为125.9669万美元，2020年同期为85.133万美元，增长约47.96%[9] 公司运营盈亏变化 - 2021年第一季度运营亏损为16.6476万美元，2020年同期运营收入为63.0112万美元[9] 公司持续经营业务税前盈亏变化 - 2021年第一季度持续经营业务税前亏损为48.1711万美元，2020年同期为7482美元[9] 公司净亏损变化 - 2021年第一季度净亏损为38.0349万美元，2020年同期为49.4119万美元，亏损幅度收窄约23.02%[9] - 2021年第一季度净亏损380,349美元，2020年同期为494,119美元[11] - 2021年第一季度，公司净亏损380,349美元，外币折算损失16,267美元[14] 公司每股亏损变化 - 2021年第一季度基本和摊薄后普通股每股亏损均为0.36美元，2020年同期为0.76美元[9] 公司加权平均流通普通股股数变化 - 2021年第一季度加权平均流通普通股基本和摊薄股数均为585.4861万股，2020年同期为397.3093万股[9] 公司折旧和摊销变化 - 2021年第一季度折旧和摊销为124,197美元，2020年同期为294,003美元[11] 公司经营活动净现金变化 - 2021年第一季度经营活动净现金使用量为1,420,662美元，2020年同期为提供842,302美元[11] - 2021年第一季度经营活动净现金使用为142.1万美元，2020年同期为提供84.2万美元[97] 公司投资活动净现金变化 - 2021年第一季度投资活动净现金使用量为45,784美元，2020年同期为18,526美元[11] - 2021年第一季度投资活动现金使用为4.6万美元，高于2020年同期的1.9万美元[98] 公司融资活动净现金变化 - 2021年第一季度融资活动净现金提供量为1,557,444美元，2020年同期为使用1,699,711美元[11] - 2021年第一季度融资活动现金提供为155.7万美元，2020年同期为使用170万美元[99] 公司现金及现金等价物净变化 - 2021年第一季度现金及现金等价物净减少463,716美元，2020年同期为减少684,993美元[11] 公司期初现金及现金等价物变化 - 2021年第一季度期初现金及现金等价物为624,953美元，2020年同期为845,098美元[11] 公司期末现金及现金等价物变化 - 2021年第一季度期末现金及现金等价物为161,237美元，2020年同期为160,105美元[11] - 2021年3月31日公司现金余额为8.6万美元，低于2020年同期的16万美元[100] 公司现金支付利息变化 - 2021年第一季度现金支付利息为194,882美元，2020年同期为441,000美元[11] 公司优先股发行情况 - 2020年第一季度，可转换优先股现金发行362,660股，金额为3,509,933美元；债务转换发行48,200股，金额为478,017美元[12] - 2021年第一季度，C系列可转换优先股发行170,000股，金额为1,500,000美元；B系列可转换优先股修改增加170,000股，金额为1,612,707美元[12] - 2020年1月至2021年3月31日，公司发行A类优先股，已售出约100万美元，产生约250万美元有利转换特征[47][48] - 2020年11月公司发行17万股B类优先股，总价150万美元，2021年3月修改条款后不再归类为夹层权益，截至3月31日账面价值为161.2707万美元[49][50] - 2021年1月公司向LF International发行17万股C类优先股，总价150万美元，产生150万美元有利转换特征[51] - 2021年1月，公司与LF国际私人有限公司达成协议，发行170,000股C系列优先股，总价1,500,000美元[76] 公司股东权益相关情况 - 2019年12月31日，公司普通股股数为3,879,608股，金额为13,898,494美元，累计亏损9,992,841美元，非控股权益为856,837美元，股东权益总计1,126,507美元[12] - 2020年3月31日，公司A系列优先股股数为410,860股，金额为2,161,607美元，普通股股数为4,219,608股，金额为14,321,161美元，累计亏损10,631,537美元，非控股权益为712,260美元，股东权益总计2,553,342美元[12] - 2020年12月31日，公司A系列优先股股数为500,000股，金额为2,754,583美元，普通股股数为5,827,304股，金额为14,537,828美元，累计亏损14,382,327美元，非控股权益为718,212美元，股东权益总计1,187,487美元[12] - 2021年3月31日，公司A系列优先股股数为500,000股，金额为2,854,583美元；B系列优先股股数为170,000股，金额为1,612,707美元；C系列优先股股数为170,000股，金额为1,528,333美元；普通股股数为5,930,408股，金额为14,537,828美元，累计亏损14,804,490美元，非控股权益为676,398美元，股东权益总计3,823,035美元[14] 公司财务报表相关说明 - 截至2021年3月31日的合并资产负债表和未经审计的中期合并财务报表已编制，包含必要调整以符合公认会计原则[15] - 2021年第一季度经营成果不一定能反映2021财年全年结果[15] - 建议将这些合并财务报表与公司2020财年年度报告中的合并财务报表及附注一并阅读[15] 行使期权和认股权证发行股份情况 - 截至2021年3月31日和2020年3月31日，行使期权和认股权证时将发行的股份分别为0股和632,660股[22] 终止经营业务相关数据 - CTI Europe在2021年和2020年第一季度的终止经营税后净收益分别为52,708美元和317,000美元[29] - Ziploc产品线在2021年和2020年第一季度的终止经营税后净亏损分别为0美元和804,000美元[29] - 2021年和2020年第一季度终止经营业务的净销售额分别为79,833美元和1,057,058美元[30] - 2021年和2020年第一季度终止经营业务的税前总亏损分别为149,302美元和654,757美元[30] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，终止经营业务的总资产分别为204,651美元和294,219美元[31] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，终止经营业务的总负债分别为115,343美元和184,577美元[31] - 2021年和2020年第一季度终止经营业务的折旧分别为710美元和154,892美元[32] 公司累计净亏损情况 - 公司从成立到2021年3月31日累计净亏损超过1400万美元[33] 公司设施出售及贷款相关情况 - 公司将伊利诺伊州的设施以350万美元出售，其中200万美元现金用于偿还定期贷款，150万美元本票用于偿还循环贷款，同时循环贷款最高额度从1800万美元降至900万美元，贷款协议终止日期从2022年12月14日修订为2021年12月31日[36] - 公司为贷款修订需支付100万美元宽容费，若在2021年6月30日前完成股权投资，宽容费减至75万美元；若在2021年9月30日前还清贷款，宽容费再减至25万美元[38] - 公司需在2021年6月30日前获得至少150万美元股权投资并用于减少循环信贷预支，宽容储备从102.5万美元增至252.5万美元[39] - 2017年12月公司与PNC银行签订新融资协议，包括600万美元定期贷款和900万美元循环信贷额度，2021年12月到期[40] - 违反PNC协议契约，公司需支付更高利率（增加4%），还可能影响信贷额度可用性[44] - 公司于2021年4月23日以350万美元出售伊利诺伊州的设施，包括200万美元现金和150万美元本票[104] - 公司租赁该设施10年，首年租金50万美元，末年租金652386美元[104] - 公司将出售设施的200万美元现金用于偿还定期贷款，150万美元本票收益用于偿还循环贷款[104] - 公司同意支付100万美元的宽容费，若满足条件可减至25万美元[105] - 最大循环预支金额从1800万美元降至900万美元[105] - 贷款协议终止日期从2022年12月14日修订为2021年12月31日[105] - 公司需在2021年6月30日前获得至少150万美元的股权投资[105] - 宽容储备金从102.5万美元增加到252.5万美元[105] - 自2021年8月1日起，沃尔玛及其附属公司的应收账款不再视为合格应收账款[105] 公司欠Schwan贷款及利息情况 - 截至2019年1月1日，公司欠John H. Schwan 160万美元，2019年1月其将60万美元转换为约18.1万股普通股，贷款余额降至99.7019万美元[45] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，欠Schwan的贷款及利息分别为114.0709万美元和112.3769万美元[46] 公司认股权证行使情况 - 2020 - 2021年公司发行79.266万份认股权证，截至2021年3月31日全部行使[52][57] 公司法律诉讼及和解情况 - 2020年1月27日，联邦快递贸易网络运输与经纪公司起诉CTI工业公司，索赔163,964.75美元，最终和解金额100,400美元，截至2021年3月31日余额40,400美元[60] - 2020年9月8日左右，Airgas USA起诉CTI工业公司，索赔212,000美元，最终和解金额125,000美元，截至2021年3月31日负债125,000美元[61] - 2021年3月16日，Benchmark Investments起诉CTI，索赔超500,000美元[64] 公司外币折算调整其他综合收益（损失）情况 - 2021年和2020年第一季度，公司因外币折算调整产生其他综合收益（损失）分别约为32,000美元和 - 1,364,000美元，2020年主要因墨西哥比索贬值25% [65] 公司不同地区净销售额情况 - 2021年和2020年第一季度，美国净销售额分别为6,599,000美元和5,426,000美元，墨西哥分别为817,000美元和1,642,000美元[66] 公司客户欠款情况 - 2021年3月31日和2020年12月31日，公司客户A欠款分别约为2,385,000美元（占33%）和2,097,000美元（占29%）[71] 公司建筑租赁协议情况 - 2021年3月，公司签订新的建筑租赁协议，月租金34,000美元，记录使用权资产567,950美元，使用11%的增量借款利率[78] 公司客户销售额占比情况 - 2021年第一季度前三大客户销售额占比77%，前十大客户销售额占比92%，较2020年同期均有提升[92] 箔气球产品线销售时间分布情况 - 箔气球产品线约40%的销售发生在12月至次年3月，24%发生在7月至10月[106]