公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司总资产分别为2488.23万美元和2155.10万美元[7] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司总负债分别为1958.57万美元和1883.13万美元[7] - 2021年第三季度和2020年第三季度，公司净销售额分别为623.42万美元和598.08万美元[9] - 2021年前九个月和2020年前九个月，公司净销售额分别为1997.56万美元和1879.36万美元[9] - 2021年第三季度和2020年第三季度，公司净利润分别为 - 63.81万美元和 - 102.86万美元[9] - 2021年前九个月和2020年前九个月，公司净利润分别为146.51万美元和 - 298.19万美元[9] - 2021年第三季度和2020年第三季度，基本每股收益分别为 - 0.14美元和 - 0.21美元[9] - 2021年前九个月和2020年前九个月，基本每股收益分别为 - 0.20美元和 - 1.32美元[9] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司股东权益分别为529.65万美元和118.75万美元[8] - 2021年第三季度和2020年第三季度，综合收益分别为 - 98.21万美元和 - 102.33万美元[9] - 2020年前九个月净收入为146.5091万美元，2021年净亏损为298.1947万美元[11] - 2020年折旧和摊销为39.4976万美元，2021年为79.2104万美元[11] - 2020年应收账款变动为 - 5.1654万美元，2021年为291.5506万美元[11] - 2020年经营活动提供（使用）的净现金为 - 293.9339万美元，2021年为99.5064万美元[11] - 2020年投资活动提供（使用）的净现金为340.1176万美元，2021年为 - 13.9708万美元[11] - 2020年融资活动使用的净现金为 - 64.9858万美元，2021年为 - 223.6884万美元[11] - 2020年现金及现金等价物净减少19.9437万美元，2021年净减少84.5098万美元[11] - 2020年现金支付利息为52.67万美元，2021年为103.335万美元[11] - 2020年库存变动为 - 55.1065万美元，2021年为231.4744万美元[11] - 2020年现金及现金等价物期初余额为62.4953万美元，2021年为84.5098万美元[11] - 2021年和2020年第三季度净销售额分别为623.4万美元和598.1万美元；前九个月净销售额分别为1997.5万美元和1879.4万美元[94][96] - 2021年和2020年前三季度，前三大客户销售额占比分别为71%和62%；前十客户销售额占比分别为87%和91%[103] - 2021年第三季度和前九个月，销售成本分别为565.9万美元和1744.2万美元，2020年同期分别为572万美元和1644.2万美元[104] - 2021年第三季度和前九个月，一般及行政费用分别为106.2万美元和343.9万美元，2020年同期分别为106.7万美元和325.4万美元[104] - 2021年第三季度和前九个月，销售、广告和营销费用分别为10.3万美元和35万美元，2020年同期分别为10.1万美元和38.4万美元[105] - 2021年前九个月，经营活动净现金使用量为293.9万美元，2020年同期为提供99.5万美元；投资活动提供现金340.1万美元，2020年同期使用14万美元；融资活动使用现金65万美元，2020年同期使用223.7万美元[108][109][110] - 截至2021年9月30日，公司现金余额为42.6万美元，2020年同期为零；信贷协议下可用资金为100万美元[111][113] - 2021年应收账款增加5.2万美元，2020年同期减少291.6万美元[117] - 2021年库存增加55.1万美元，2020年减少231.5万美元[117] - 2021年贸易应付款减少83.3万美元，2020年增加85.2万美元[117] - 2021年资产出售收益335.7万美元，2020年为零[117] - 2021年预付费用和其他资产减少84.4万美元，2020年减少29万美元[117] 公司股份相关数据变化 - 2019年12月31日，普通股数量为3,879,608股，金额为13,898,494美元[13] - 2020年3月31日，可转换优先股现金发行362,660股，金额为3,509,933美元[13] - 2020年3月31日，因债务转换发行可转换优先股48,200股，金额为478,017美元[13] - 2020年3月31日，净亏损为494,119美元[13] - 2020年6月30日，可转换优先股现金发行180,000股，金额为1,583,334美元[13] - 2020年6月30日，因发行权证等产生费用166,181美元[13] - 2020年6月30日，因配售代理费用等产生费用204,153美元[13] - 2020年6月30日，A系列优先股有益转换特征相关费用140,000美元[13] - 2020年6月30日，净亏损为1,459,196美元[13] - 2020年6月30日，外币折算收益为66,327美元[13] - 优先股相关数据为42,660和444,607[14] - 普通股因认股权证行使发行数量为332,483[14] - 股份支付费用为15,000[14] - A系列优先股应计股息为105,046[14] - 净亏损为953,940、74,692和1,028,632[14] - 外币折算差额为5,324[14] - 存在548,200美元、3,132,600美元等不同金额数据[14] - 存在 - 5,271,698美元、14,537,828美元等不同金额数据[14] - 存在4,695,661美元、 - 13,112,986美元等不同金额数据[14] - 存在 - 6,640,664美元、43,658美元等不同金额数据[14] - 2020年12月31日，A类优先股500,000股，金额2,754,583美元；C类优先股5,827,304股，金额14,537,828美元；普通股5,041,511股，累计亏损14,382,327美元[15] - 2021年，C类可转换股票发行170,000股，金额1,500,000美元；B类可转换股票修改涉及170,000股，金额1,612,707美元[15] - 2021年3月31日，净亏损380,349美元，外币折算余额为亏损16,267美元[15] - 2021年6月30日，净亏损2,483,578美元，外币折算余额为亏损44,209美元[15] - 2021年9月30日，净亏损638,138美元，外币折算余额为亏损327,721美元[16] - 截至2021年9月30日，A类优先股500,000股，金额3,054,583美元；B类优先股170,000股，金额1,680,707美元；C类优先股170,000股，金额1,596,333美元[16] - 2021年，A类优先股累计应计股息多次为100,000美元[15][16] - 2021年，B类优先股累计应计股息有33,611美元、34,000美元等情况[15][16] - 2021年，C类优先股累计应计股息有28,333美元、34,000美元等情况[15][16] - 2021年，B类优先股增值为亏损46,932美元[15] - 截至2021年9月30日和2020年9月30日，行使期权和认股权证时将发行的股份分别为0股和479,802股；A、B、C系列优先股转换时将发行的股份分别为5,000,000股、1,700,000股和1,700,000股[24] - 2020年公司发行792660份认股权证，2020 - 2021年全部行权，2020年认股权证估值假设中历史股价波动率为68% - 167%，无风险利率为0.42% - 1.65%，预期寿命为5年，股息收益率为0%[61][63][64][65] - 2021年1月公司与LF International Pte. Ltd.达成协议，发行17万股C系列优先股，总购买价为150万美元[81] 公司已终止经营业务数据关键指标变化 - CTI Europe在2021年第三季度和前九个月的已终止经营业务税后收益分别为0美元和146,000美元；2020年第三季度和前九个月分别为亏损76,000美元和收益313,000美元[31] - 公司Ziploc产品线在2021年第三季度和前九个月的已终止经营业务税后亏损均为0美元；2020年第三季度和前九个月分别为亏损37,000美元和1,513,000美元[32] - 2021年前九个月已终止经营业务净销售额为79,840美元，2020年为2,328,341美元；2021年成本为202,402美元，2020年为2,527,937美元[34] 公司各地区业务数据关键指标变化 - 2021年和2020年前九个月美国净销售额分别为1749.4388万美元和1458.4541万美元，墨西哥分别为248.1252万美元和420.9079万美元[74] 公司各客户业务数据关键指标变化 - 2021年和2020年第三季度，客户A净销售额占比分别为53%和63%，客户B分别为10%和0%；前九个月客户A分别为53%和44%，客户B分别为12%和16% [76] - 2021年和2020年前九个月，公司向Schwan Incorporated支付款项分别约为3.1万美元和0.27万美元，截至2021年9月30日应付余额为0.17万美元[77] 公司各产品线业务数据关键指标变化 - 2021年第三季度和前九个月，箔气球销售额分别为429.5万美元和1390万美元，占比69%和70%；乳胶气球销售额分别为105.2万美元和235.9万美元，占比17%和12%；薄膜产品销售额分别为68.9万美元和163.9万美元，占比11%和8%；其他产品销售额分别为19.8万美元和207.8万美元，占比3%和10%[95][97] - 箔气球产品线销售有季节性，约40%发生在12月至次年3月，24%发生在7月至10月[118] 公司债务与融资相关情况 - 截至2021年9月30日，公司与Line Financial的信贷协议下有100万美元的未使用借款额度[37] - 2021年4月23日，公司以350万美元出售伊利诺伊州的Lake Barrington设施，其中200万美元现金用于偿还PNC的定期贷款，150万美元用于偿还循环贷款[39] - 公司与购买方签订为期10年的租赁协议，首年租金50万美元，最后一年升至652,386美元[40] - 2017年12月，公司与PNC签订新融资协议，包括600万美元定期贷款和900万美元循环信贷额度，2021年12月到期[41] - 因违反某些契约，公司需支付更高利率（根据PNC协议提高4%）[42] - 公司与PNC的宽限协议中，原宽限费用为100万美元，因在2021年6月30日前完成股权融资和9月30日前还清贷款协议下所有债务，宽限费用减至25万美元[45] - 2021年9月30日，公司与Line Financial签订贷款和担保协议，高级担保融资包括最高600万美元的循环信贷额度和73.125万美元的定期贷款额度[46] - 高级融资的利息为《华尔街日报》公布的优惠利率（2021年9月30日为3.25%）加1.95%，按360天计算，每日计息，每月支付[47] - 定期贷款从2021年11月1日起分48个月等额偿还，每月还款15234美元，公司需支付4.62%的抵押品监控费和1.25%的贷款费[47] - 高级融资于2023年9月30日到期，可自动续期一年，续期需支付1.25%的续期费，公司可提前偿还定期贷款[48] - 高级融资要求公司自2021年12月31日起保持至少400万美元的有形净资产，公司每年资本支出不得超过100万美元[49][50] - 截至2021年