公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年9月30日，公司总资产为4209998美元，较2020年12月31日的2915680美元增长44.4%[12] - 截至2021年9月30日，公司总负债为4110727美元，较2020年12月31日的6113856美元下降32.8%[13] - 截至2021年9月30日，公司股东权益（赤字）为99271美元，较2020年12月31日的 - 3198176美元实现扭亏[16] - 2021年第三季度，公司收入为273877美元，较2020年同期的1025129美元下降73.3%[18] - 2021年前三季度，公司收入为967712美元，较2020年同期的2495628美元下降61.2%[18] - 2021年第三季度，公司净亏损为1263990美元，较2020年同期的835656美元亏损扩大51.2%[18] - 2021年前三季度，公司净亏损为3769273美元，较2020年同期的3978037美元亏损收窄5.3%[18] - 2021年前九个月净亏损354.9646万美元，2020年同期为370.9666万美元[26] - 2021年前九个月经营活动净现金使用量为365.1416万美元，2020年同期为139.8978万美元[26] - 2021年前九个月投资活动净现金使用量为4.1702万美元，2020年同期为提供2.5万美元[26] - 2021年前九个月融资活动净现金提供量为436.046万美元，2020年同期为130.6211万美元[26] - 2021年9月30日止九个月，公司运营收入为967,712美元，较2020年同期的2,495,628美元下降，主要因太阳能收入降低[128][131][145] - 2021年9月30日止三个月，公司收入为273,877美元，较2020年同期的1,025,129美元下降，主要因新业务模式致太阳能收入降低[137] - 2021年9月30日止三个月，公司净亏损1,409,427美元，2020年同期为763,445美元，净亏损增加主要因行政及其他运营费用增加，部分被贷款豁免抵消[144] - 2021年9月30日止九个月，公司净亏损3,549,646美元，2020年同期为3,709,666美元，净亏损减少主要因债务折扣摊销减少，部分被行政费用增加和债务结算收益抵消[151] - 2021年前九个月，经营活动净现金使用量为3,651,416美元，主要因股东净亏损3,551,166美元[155] - 2020年前九个月，经营活动净现金使用量为1,398,978美元，主要因股东净亏损3,709,666美元，部分被债务折扣非现金摊销1,789,688美元和应计费用648,042美元抵消[155] - 2021年前九个月，公司为潜在收购支付费用25,000美元，投资物业、厂房和设备16,702美元[157] - 2020年前九个月，公司因投资返还收到现金25,000美元[157] - 2021年前九个月，融资活动提供现金4,360,460美元，主要来自普通股和优先股发行所得以及短期和长期应付票据所得[158] - 2020年前九个月，融资活动提供现金1,306,211美元，主要来自关联方预付款355,000美元、短期应付票据所得332,737美元和可转换票据发行所得320,500美元[158] 公司股份数据关键指标变化 - 截至2021年9月30日，公司A类可转换优先股发行和流通股数为56464123股，较2020年12月31日的60000000股减少5.9%[14] - 截至2021年9月30日，公司普通股发行和流通股数为49004946股，较2020年12月31日的33075711股增长48.1%[16] - 2020年12月31日普通股股份余额为60,000,000股，金额为6,000美元[21] - 2021年因服务发行普通股133,334股，金额13美元；发行87,776股，金额9美元[21] - 2021年因现金发行优先股760股，金额2,000美元[21] - 2021年因收购发行普通股168,350股，金额17美元[21] - 2021年因本金和应计利息发行普通股2,096,321股，金额210美元[21] - 2021年优先股转换，减少3,535,877股，金额减少354美元[21] - 2021年认股权证转换为普通股4,225,000股，金额422美元[21] - 2021年反向拆分相关四舍五入调整增加普通股1,744,343股，金额174美元[21] - 2021年9月30日普通股股份余额为56,464,123股，金额为5,646美元[21] - 2021年9月30日和2020年9月30日，可转换证券排除在摊薄每股计算之外的普通股数量分别为1,414,572,521股和1,357,342,396股[48] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，A类可转换优先股分别发行和流通56,464,123股和60,000,000股[78] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，B类优先股分别发行和流通123股和408股，年利率8% [80][81] - 截至2021年9月30日，C类优先股发行并流通760股，D类优先股发行并流通2000股[87][92] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，未指定和未发行的优先股分别为3999.5万股和3999.85万股[99] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司授权普通股为50亿股，面值每股0.0001美元，已发行和流通的分别为4900.4946万股和3307.5711万股[100] - 2021年10月7日，97,108股A类优先股转换为2,427,700股普通股；10月12日，75股B类优先股转换为661,765股普通股[132] - 2021年7月1日，公司向子公司前高管发行87,776股普通股；8月21日，向公司前高管发行1,854,050股普通股用于A类优先股转换[121][122] 公司子公司相关情况 - 截至2021年9月30日，公司拥有五家子公司，分别为EnergyWyze LLC（100%权益）、Box Pure Air（51%权益）、Direct Solar America（51%权益）、Discount Indoor Garden Supply, Inc.（90%权益）和ShieldSaver, LLC（51%权益）[30] - 2021年4月完成1606 Corp.的分拆，6.3456万美元的库存转移至1606 Corp.以换取应收票据[35] - 截至2021年9月30日的三个月和九个月，Box Pure Air的总收入分别为133,297美元和350,395美元，净亏损分别为125,884美元和424,008美元，扣除非控股权益后的净亏损分别为64,201美元和216,244美元[63] - 2021年2月26日，公司完成收购Box Pure Air, LLC 51%的会员权益，购买价格为500,000美元，以发行168,350股普通股支付[62] - 2021年1月26日，公司签订协议收购EnergyWyze, LLC 100%所有权，购买价格包括25,000美元现金、50,000美元180天票据和450,000美元受限普通股[64][65] 公司投资与资产相关情况 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司按成本法记录的投资为35,000美元，按公允价值法记录的权益证券投资分别为0美元和588,637美元[61] - 2021年9月30日止九个月，权益证券公允价值计量确认损失41,627美元[56] - 2020年12月31日，公司无公允价值可确定的权益证券投资评估为0美元；2021年9月30日和2020年12月31日，该投资符合公允价值可确定标准，按一级工具估值[56] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司商誉余额分别为2,468,740美元和1,893,740美元，期间收购商誉575,000美元[67] - 2021年9月30日和2020年12月31日，公司对商誉进行减值测试，未发现减值迹象[69] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，可转换应付票据分别为10,500美元和2,434,226美元[69] - 2021年和2020年前九个月，应付票据利息费用分别为17,744美元和249,033美元，债务折扣摊销分别为36,800美元和1,789,688美元[69] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，资本租赁下的物业净值分别为42,344美元和79,167美元[77] 公司债务与融资相关情况 - 2020年公司获得332,737美元PPP贷款，2021年全部豁免；2021年1月获得311,070美元新PPP贷款，同年8月豁免[71] - 2021年7月，公司与BCL签订协议，发行1,580,000美元本票，年利率8%，2024年7月到期[72] - 2020年5月，公司获得150,000美元EIDL贷款，年利率3.75%，期限30年，2022年5月开始每月还款731美元[73] - 与收购EnergyWyze相关，公司承担450,000美元购买对价义务，其中203,759美元计入短期应付票据，135,840美元计入长期应付票据[75] - 2021年9月16日，公司与GHS签订股权融资协议，GHS将在12个月内最多购买价值1000万美元的普通股[101] - 2021年1月28日，公司与GHS签订C类优先股购买协议，GHS最多购买1010股，截至9月30日已购买760股，花费75万美元[104] - 2021年3月11日，公司与GHS签订D类优先股购买协议，GHS最多购买2000股，分四次共购买2000股，每次花费50万美元[105] 公司其他事项 - 公司按零售销售、分销收入和服务收入三类对收入进行分类[39][40][41] - 公司记录折扣、退货、折让、客户回扣和其他调整的估计，并与总销售额相抵[42] - 公司将购买时原始期限为90天或更短的高流动性投资视为现金等价物，截至2021年9月30日，公司存款超过FDIC保险金额[43] - 2021年7月，公司与两个实体达成协议，取消所有未行使认股权证，并购买5,700,000股普通股[49] - 2021年3月26日进行了1比75的反向股票拆分[36] - 2021年9月30日，无客户占公司应收账款余额超10%；2020年9月30日，三家客户分别占公司应收账款余额约78%、23%和12%[131] - 2021年7月9日，公司与Singlepoint Direct Solar, LLC起诉Pablo Diaz Curiel等人；同日，公司被Pablo Diaz起诉；8月11日，两起诉讼合并；9月11日，对方提交反诉[123][124] - 2021年5月24日，与EnergyWyze收购相关的卖方票据全额支付[120] - 截至2021年9月30日，公司现金为865,815美元，股东权益总额约为99,271美元[153] - 未来12个月公司运营现金需求约为250万美元[154] - 公司没有对投资者有重大影响的表外安排[159] - 2021年第三季度，没有预计会对公司财务状况、运营或现金流产生重大影响的会计准则和解释发布[160] - 公司与Gregory Lambrecht签订离职协议，需支付未付应计薪酬764,480美元和债务606,371.63美元，包括发行362,987股普通股（价值272,240美元）、两日内支付250,000美元，剩余848,612美元以本票支付，本票年利率10%，每月本息还款21,522.98美元[119] - 2021年4月26日，公司出售Jacksam Corporation减少流动负债547010.37美元[118] - 截至2021年9月30日，公司应付高管薪酬分别为55750美元和1005230美元[117] 优先股相关条款 - C类和D类优先股年股息率均为3%，每季度支付，面值均为每股1200美元[89][96] - C类优先股可按每股面值除以较低值（90%的前5个交易日成交量加权平均价或反向拆分后5个交易日90%的成交量加权平均价）转换为普通股，D类优先股按每股面值除以1.73转换为普通股[90][97] 每股净亏损情况 - 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