集团整体财务数据关键指标变化 - 截至2021年3月31日止年度，集团收益约为5.026亿港元，较上财政年度约5.245亿港元减少4.2%[10] - 公司拥有人应占年内溢利约为1.896亿港元（2020年：1.183亿港元）[10] - 集团于本财政年度录得应收保证金客户账项之减值亏损净额约为5570万港元（2020年：1.109亿港元）[10] - 集团于本财政年度贷款及垫款之减值亏损净额拨备约为1110万港元（2020年：拨回减值亏损净额290万港元）[10] - 年内每股基本盈利为1.96港仙（2020年：1.22港仙）[10] - 2021年3月31日公司拥有人应占权益约为56.091亿港元，较上财年增加约1.42亿港元或2.6%[44] - 2021年3月31日非控股权益约为11.067亿港元，较2020年3月31日的10.817亿港元上升[44] - 2021年3月31日集团净流动资产约为49.27亿港元，流动性为6.6倍，较2020年下降[44] - 2021年3月31日集团银行结余及手头现金下降至约6.589亿港元，主要因收购票据和物业[44] - 2021年和2020年3月31日公司无银行借贷，年末未动用银行信贷额约为9.18亿港元[47][52] - 2021年3月31日集团资本负债比率为0.01，与2020年持平[47][52] - 2021年3月31日公司已发行股份数目为96.62705938亿股，与2020年相同[48][52] 市场行情指标变化 - 2020年1月20日，恒生指数升至29174点的八个月高位[10] - 2020年3月，恒生指数跌至三年来的最低位21139点[10] - 截至2021年3月31日止年度，主板及GEM平均每日成交额约为1551亿港元，较上一财政年度约922亿港元增加68.2%[16][19] - 2021年3月底恒生指数收报28378点，相比2020年3月底的23603点有所上升[16][19] 经纪业务数据关键指标变化 - 截至2021年3月31日止年度，经纪业务录得溢利约1950万港元，2020年为140万港元，经营业绩上升1292.9%[22][25] - 经纪分部于年内收益较上财政年度增加72.2%至约7130万港元，2020年为4140万港元[22][25] 包销、配售及资金证明业务数据关键指标变化 - 年内包销、配售及资金证明业务贡献约1700万港元，2020年为680万港元[22][25] 证券保证金融资业务数据关键指标变化 - 证券保证金融资利息收入总额减少5.7%至约30660万港元，2020年为32520万港元[23][26] - 2021年3月31日应收保证金客户账项总额约为381130万港元，2020年3月31日为369230万港元[23][26] - 年内支销的应收保证金客户账项减值亏损净额约5570万港元，2020年为11090万港元[23][26] 房地产市场情况 - 2020年上半年香港楼市下滑，整体住宅价格及租金回落，下半年受政策支持，2021年第一季度开始反弹[21][24] - 2021年第一季度英国出现另一波疫情，当地物业价格略为回落[21][24] 放债业务数据关键指标变化 - 放債業務貸款總額由2020年3月31日的約6.892億港元降至2021年3月31日的約5.073億港元，利息收入降至約7520萬港元（2020年：1.057億港元），稅前利潤降至約6260萬港元（2020年：1.076億港元），年內計提貸款及墊款減值虧損淨額約1110萬港元（2020年：撥回290萬港元）[29] 投资分部业务数据关键指标变化 - 投资分部2021年錄得溢利約1300萬港元（2020年：虧損6260萬港元），主要源於投資物業公允值虧損約3010萬港元（2020年：8660萬港元）等[29] 公司物业及投资组合数据关键指标变化 - 2020年6月公司以7500萬港元收購19個停車位，2020年11月1日一項賬面值約1.01億港元物業轉撥至物業及設備[31] - 2021年3月31日公司投資物業組合總公允值約8.518億港元（2020年3月31日：8.741億港元）[31] - 2021年3月31日公司投資組合總公允值約5.535億港元（2020年3月31日：5.082億港元），主要源於收購及贖回票據淨影響[31] 企业融资业务数据关键指标变化 - 企業融資業務2021年完成4項財務顧問交易（2020年：2項），錄得分部溢利約60萬港元（2020年：20萬港元）[31] 公司业务发展举措 - 公司升級證券服務移動應用程序，增加遠程開戶等新功能[35] - 2021年5月公司總部搬遷至新址，總樓面面積27,808平方英尺[36] - 公司投資營銷和廣告，如製作電視廣告[36] - 公司管理層將尋求亞歐優質高端投資物業和有潛力證券，同時採取謹慎措施管理投資組合[37] 公司收购情况 - 2020年6月24日集团完成收购道韵有限公司，最终代价约为4.88525亿港元[56] - 2020年6月24日，公司以约4.88525亿港元完成收购涛运有限公司全部股权[58] 公司人员相关数据变化 - 截至2021年3月31日，集团全职雇员94位，2020年为78位[57] - 2021年集团雇员总薪酬成本约2730万港元，2020年为2450万港元[57] 公司股息相关情况 - 董事会建议派发末期股息每股0.5港仙，本财政年度股息合共为每股1港仙[57] - 公司将在2021年8月19日至24日暂停办理股份过户登记以出席2021年股东周年大会[62] - 公司将在2021年8月31日至9月1日暂停办理股份过户登记以获派末期股息[63] - 为出席2021年股东周年大会，股份过户文件须在2021年8月18日下午4:30前送交登记[64] - 为获派末期股息，股份过户文件须在2021年8月30日下午4:30前送交登记[64] 公司董事信息 - 洪汉文67岁，在证券及房地产行业有超26年经验[71] - 湛威豪75岁，在银行、金融等行业有超52年经验[72] - 甘承倬46歲，2017年4月28日獲委任為執行董事，擁有逾24年核數及專業會計經驗[78] - 文剛銳61歲，2005年10月3日獲委任為獨立非執行董事，從事投資及金融業逾42年[79] - 孫克強63歲，2014年1月28日獲委任為獨立非執行董事，於國際金融等方面擁有逾25年經驗[81][83] - 蕭喜臨66歲，2014年9月1日獲委任為獨立非執行董事，於金融及銀行業工作逾27年[82][84] 公司企业管治合规情况 - 截至2021年3月31日止年度，公司遵守香港聯交所上市規則附錄十四企業管治守則條文，偏離守則A.4.1，獨立非執行董事無指定任期，須至少每三年輪流退任及膺選連任一次[90][94] - 公司董事長和行政總裁職位由同一人擔任，偏離守則A.2.1，但董事會認為此結構不影響權力平衡[97][98] 公司董事会相关情况 - 董事会主要職責是制訂公司長期策略、監督集團管理等，日常管理等工作委託給行政總裁和高級管理層[99] - 董事会目前由6名董事组成，超三分之一为非执行董事且独立于管理层，其中3名为执行董事，3名为独立非执行董事[104][105][108] - 截至2021年3月31日止年度，公司一直采纳董事会成员多元化政策，考虑多项因素实践多元化[107][109] - 董事会于2019年4月26日修订及采纳董事会成员多元化政策，并将不时审阅其实施情况[111] - 公司已投购责任保险为董事及高级人员提供弥偿，保险范围每年检讨[111] - 每位新任董事首次获委任时将接受正式、全面及切合个人情况的入职介绍[111] - 2021年3月31日止年度，董事获提供相关阅读材料以供参考及研习[111] - 财政年度内，所有董事均参加了有关企业管治、监管发展及其他相关主题的培训[113][114] - 董事会每年至少召开4次会议，约每季度一次，定期会议提前至少14天通知董事[115] - 董事会会议遵循正式议程，董事可获取会议文件和相关材料[115] - 为方便决策，董事可随时向管理层咨询并获取进一步信息，也可由公司付费获取独立专业意见[116] - 截至2021年3月31日止年度，公司举行19次董事会会议及2次股东大会[120][121] - 执行董事（洪汉文先生及湛威豪先生）与公司订立自2002年4月1日起生效、初步固定年期为3年的服务合约，合约持续有效直至一方提前至少3个月书面通知对方终止[127] - 所有董事须至少每三年轮值告退一次，在公司每年的股东周年大会上，届时董事中的三分之一（若董事人数非三或三的倍数，则为最接近三分之一人数的董事）须轮值告退[127] - 于公司应届股东周年大会上，洪汉文先生及孙克强先生将轮值告退并愿膺选连任[127] - 公司已采纳上市规则附录10所载的标准守则作为董事进行证券交易的行为守则，各董事在截至2021年3月31日止年度均遵守规定标准[129][133] - 公司就相关雇员进行证券交易采纳书面指引，条款与标准守则同样严谨，未发现雇员未遵守指引的事件[130][133][134] - 公司董事会主席及行政总裁角色由洪汉文先生兼任，未遵守守则条文第A.2.1条[132][135] - 董事会每年最少举行四次会议，约每季举行一次，全体董事获发最少十四天会议通知[117] - 全体董事获集团管理层提供每月更新资料，以了解集团事务并履行职责[119][120] - 公司秘书负责保存所有董事会及委员会会议记录，草拟记录在会议后合理时间内传董事审阅，最终版本供董事查阅[122][124] - 截至2021年3月31日止年度，董事会符合上市规则委任至少三名独立非执行董事的要求，且有一名具备会计或相关财务管理专长[139][141] - 公司已收到各独立非执行董事根据上市规则就独立性发出的年度书面确认[140][141] - 公司采纳股息政策，派付股息须维持足够现金储备，末期股息需经股东批准[143][147] - 集团业务整体管理由董事会负责，日常管理等由CEO及高级管理人员负责[144][145][148] - 董事会成立提名、薪酬、审核委员会，并已订立明确职权范围[146][148] - 董事会负责为股东提供公司表现、状况及前景的平衡、清晰和全面信息[175][178] - 董事负责编制公司财务报表，确保真实公允并符合法规和会计准则，按持续经营基础编制截至2021年3月31日的合并财务报表[176] - 董事会监督年度财务报表编制，确保真实公允反映集团财务状况、业绩和现金流，2021财年采用HKFRSs、选用合适会计政策等[177] 提名委员会相关情况 - 提名委员会由三名独立非执行董事组成[151][155] - 提名委员会每年至少开会一次，2021年3月31日止年度举行两次会议[152][156] - 2021年3月31日止年度，提名委员会评估独立非执行董事独立性、建议重选退任董事、检讨董事会架构等[153][156] - 2019年4月26日，董事会采纳提名政策，载列委任或重选董事的准则及程序[154][157] - 提名候选人时考虑声誉、诚信等整体因素及多元化观点，独立非执行董事候选人须符合上市规则独立准则[159][160] 薪酬委员会相关情况 - 薪酬委员会由三名独立非执行董事组成，截至2021年3月31日止年度举行两次会议[162] - 薪酬政策目的是按表现与企业目标比较来激励和留住执行董事及高级管理层，薪酬元素包括基本薪酬、酌情花红、退休计划供款及购股权[165][168] - 薪酬委员会主要职责是就公司全体董事及高级管理人员的薪酬政策、架构和待遇向董事会提建议，确保无董事自定薪酬[162] 审核委员会相关情况 - 审核委员会由三名独立非执行董事组成，截至2021年3月31日止年度举行两次会议[171] - 审核委员会主要工作包括审阅财务报表、关连交易、风险管理及内控成效等六项[171] - 审核委员会负责就外聘核数师的聘任、续聘和罢免向董事会提建议，监督财务申报和内控风险管理系统[166][169] 公司业绩公布情况 - 截至2021年3月31日止财政年度，全年及中期业绩分别于相关期间结束后的3个月和2个月内公布[181][183] 公司核数师酬金情况 - 2021年审核服务酬金为2720千港元，2020年为2800千港元[186] - 2021年税务服务酬金为46千港元，2020年为4