全球经济与金融市场 - 2019年全球金融市场受到贸易保护主义、地缘政局不稳及英国脱欧等因素困扰，导致全球经济下行压力加大[22] - 美国联邦储备局在2019年下半年连续三次减息，联邦基金利率共下调0.75厘，并启动购买短期债券措施，每月购入600亿美元[22] - 公司预计2020年全球经济面临下行压力，内地及香港经济或面临较大下行压力[42] - 公司预计2020年上半年经济按年跌幅或达5.0%，失业率将进一步攀升[42] 香港经济与市场表现 - 2019年香港经济连续三季录得按季跌幅，全年实质GDP收缩1.2%，是自2009年以来首次出现年度跌幅[27] - 2019年香港失业率升至3.3%，消费餐饮及旅游相关行业失业率达5.2%[27] - 恒生指数全年上升9.1%，恒生中国企业指数累计上升10.3%[28] - 2019年香港股票市场日均成交金额为872亿港元，较2018年的1,074亿港元减少19%[28] 公司财务表现 - 公司2019年总收入为3亿769万港元，较2018年上升10%[30] - 公司2019年权益持有人应占税后溢利为5,156万港元，较2018年下跌7%[30] - 公司2019年资产管理分部溢利为8,368万港元，较2018年上升2%[32] - 公司2019年企业融资业务营业收入为5,770万港元，较2018年上升38%[35] - 销售及交易佣金收入为3038万港元，同比下降34.2%[36] - 证券融资利息收入及其他利息收入为2071万港元，同比下降21.5%[36] - 销售及交易业务分部录得亏损1401万港元，较2018年亏损638万港元扩大[36] - 公司未派发2019年度末期股息，以应对新冠肺炎带来的市场不确定性[180] - 公司2019年可供分派储备为34,123,000港元，较2018年增加4,184,000港元[186] 公司业务发展 - 公司2019年成功完成八个中资离岸美元债券发行项目，总计发行规模为51.2亿美元[35] - 公司计划加强与信达证券的整合，构建“三驾马车”业务格局[43] - 公司重点发展境内机构境外发行美元债、境内企业香港IPO等投行业务[43] - 公司将继续推动三大业务板块的发展，加强内部协同和资源分享，提升效率[45] - 资产管理业务将抓住市场机遇，组建问题资产基金、并购基金、一带一路及粤港澳大湾区发展战略的特殊机遇基金[45] - 企业融资业务将并行发展股权业务和债权业务，积极推动IPO保荐及承销服务，并拓展并购财务顾问业务[45] - 公司已与几家一带一路国家的企业签订上市保荐人协议，推动客户地域多元化[45] - 债权业务将挖掘中国信达集团在境内及香港客户的发债需求，设计定制化方案[45] - 销售及交易业务将加强与母公司的关系，开发企业及机构客户，丰富产品库，涵盖股票、期货、债券、理财、资产管理及保险产品[45] - 2020年将是艰难的一年，但公司希望通过不同措施为股东带来理想回报[45] 公司治理与董事会 - 公司董事会由三名执行董事、两名非执行董事及三名独立非执行董事组成，符合上市规则要求[71] - 独立非执行董事洪木明先生拥有超过25年的会计及审计经验，并担任多家联交所上市公司的独立非执行董事[54] - 独立非执行董事夏执东先生自2014年起担任庆铃汽车（集团）有限公司外部董事及中国金谷国际信托有限责任公司独立董事[55] - 独立非执行董事刘晓峰先生在金融行业拥有超过25年经验，并担任多家联交所上市公司的独立非执行董事[56] - 公司副行政总裁周璐女士负责监管资产管理部门及跨境业务部门，拥有超过15年的投资及资产管理经验[59] - 公司资产管理部门董事总经理刘嘉凌先生拥有30年金融及证券行业经验，并担任多家联交所上市公司的独立非执行董事[60] - 公司副总经理刘育萍女士负责监察及内部稽核部、风险管理部、行政部及结算部工作，拥有超过26年的管制及监察经验[58] - 公司在2019财年遵守了企业管治守则的所有条文，除独立非执行董事夏执东先生及刘晓峰先生未能出席2019年股东周年大会[68] - 公司董事会将继续监督及检讨企业管治常规，以确保遵守相关守则[69] - 公司行政管理委员会由执行董事及高级管理层成员组成，负责执行董事会制定的政策[70] - 公司董事会成员包括执行董事周国伟先生和张毅先生，独立非执行董事洪木明先生、夏执东先生和刘晓峰先生[72] - 董事会成员具备丰富的财务及专业知识，确保有效管治及监督[73] - 主席于帆先生负责领导董事会，行政总裁龚智坚先生负责集团整体营运[74] - 非执行董事及独立非执行董事为集团提供专业知识和经验，确保全体股东利益[75] - 董事会定期开会，主席确保所有董事恰当地听取会议事项[77] - 2019年度董事会会议记录显示，执行董事于帆先生、龚智坚先生和刘敏聪先生均出席了全部4次会议[79] - 董事会会议通告最少于14日前发出，会议记录在合理时间内编製并传阅至各董事[80] - 薪酬委员会由三名成员组成，负责制定集团薪酬政策及执行董事报酬[86] - 薪酬委员会在2019财政年度举行了两次会议，所有成员出席率为100%[88] - 三名执行董事的薪酬包括固定月薪、住房津贴和年度管理层花红，具体金额根据集团财务表现和个人表现确定[89] - 提名委员会在2019财政年度举行了一次会议，所有成员出席率为100%[94] - 公司已采纳董事会成员多元化政策，考虑性别、年龄、文化背景等因素[96] - 审核委员会由三名独立非执行董事组成，负责评估内部控制系统效能和审阅财务报告程序[103] - 审核委员会在2019财年举行了两次会议，所有成员出席率为100%[105] - 审核委员会负责审批外聘核数师的酬金及委聘条款，并审查其独立性和审计流程的有效性[105] - 公司董事负责编制财务报告，确保其真实反映公司财务状况，并按时发布[107] - 公司致力于维持完善的内部监控和风险管理系统，定期评估其效能[110] - 公司设有三个主要管理委员会，分别负责行政管理、风险管理和投资决策[115] - 公司遵守上市规则，确保内幕消息在向公众披露前严格保密[112] - 公司董事会负责制定和检讨企业管治政策，并监督董事及高管的培训[113] - 公司定期向股东提供年度及中期报告，并在股东大会上与股东进行沟通[116] - 公司董事会于2018年12月采纳股息政策，考虑经济状况和财务业绩后建议派息[117] 环境与可持续发展 - 公司2019年温室气体排放总量为1,194.38吨，其中航空飞行排放894.64吨[132] - 公司2019年电力消耗产生的温室气体排放为271.90吨，较2018年的274.13吨有所下降[132] - 公司2019年汽车产生的直接温室气体排放为7.67吨，较2018年的8.25吨有所减少[132] - 公司2019年纸张消耗产生的温室气体排放为20.17吨，较2018年的23.25吨有所下降[132] - 公司2019年氮氧化物排放为1,440.81公斤，较2018年的1,629.28公斤有所减少[135] - 公司2019年硫氧化物排放为41.62公斤，较2018年的44.81公斤有所减少[135] - 公司2019年可吸入悬浮颗粒排放为106.01公斤，较2018年的119.96公斤有所减少[135] - 公司通过视频会议和电子通讯减少航空旅行和电力消耗，以降低温室气体排放[127] - 公司采取无纸化办公措施，包括开发内部管理系统和推广电子报表，以减少纸张消耗[131] - 公司产生的无害废弃物主要为纸张，重量为4,249.27公斤[137] - 通过新政策，电子废弃物减少了57%[137] - 2019年能源消耗总量为347,010千瓦时，较2018年的350,748千瓦时有所下降[140] - 直接能源消耗（无铅汽油）从2018年的3,048千瓦时减少至2019年的2,831千瓦时[140] - 间接能源消耗（电力）从2018年的347,700千瓦时减少至2019年的344,179千瓦时[140] 员工与人力资源管理 - 公司员工总数为130名，其中男性58名，女性72名，全职员工129名，兼职员工1名[147] - 香港办事处员工121名，中国内地办事处员工9名[147] - 香港办事处员工按年龄层划分：35岁或以下55名，36岁至45岁36名，46岁至55岁21名，56岁或以上9名[149] - 中国内地办事处员工按年龄层划分：35岁或以下7名，36岁至45岁2名，46岁至55岁0名，56岁或以上0名[149] - 香港办事处新员工中，35岁或以下13名，36岁至45岁5名，46岁至55岁0名，56岁或以上2名[149] - 公司年度培训时长超过1,500小时[153] - 公司为员工提供78场视频培训，旨在开拓员工视野[157] - 公司香港及中国内地办事处员工总数为147名，其中男性72名，女性75名[160] - 公司高级管理层、中级管理层和普通员工的培训时长分别为100.25小时、430.75小时和981.25小时[163] - 公司严格遵守《僱傭條例》，严禁雇佣童工及强制劳动[165] - 公司在2018年及2019年期间未发现违反劳工准则的情况[166] - 公司在供应链管理中采用公平基准评估供应商，确保无利益冲突[167] - 公司在投资决策中考虑环境、社会及管治因素，持续监控投资组合表现[169] - 公司严格遵守《个人资料（私隐）条例》，保护客户个人资料[171] - 公司在报告期间未发现违反资料隐私的情况[172] - 公司未发现任何违反反贪污法律及规例的情况[175] - 公司自2015/16年度起连续获得“10年Plus商界展关怀”标志[177] 公司未来发展与战略 - 公司2023年第三季度营收同比增长15%，达到42亿人民币[199] - 公司用户数量增长至500万，同比增长20%[199] - 公司预计2024年营收增长率为10%-15%[199] - 公司计划在未来一年内投资5亿人民币用于新技术研发[199] - 公司将在东南亚市场进行扩张，预计投资3亿人民币[199] - 公司已完成对一家本地科技公司的并购，交易金额为2亿人民币[199] - 公司推出新产品X系列，预计将贡献未来营收的10%[199] - 公司计划在未来两年内将市场份额提升至15%[199] - 公司2023年净利润同比增长12%，达到8亿人民币[199] - 公司将在2024年推出基于AI的新技术平台[199] 公司债券与融资 - 公司于2019年发行了总额为200,000,000港元的五年期无抵押公司债券，利率介于3%至5%[184] - 公司于2019年偿还了10,000,000港元的债券本金，并续期了32,000,000港元的债券[184] - 公司与中国信达集团签订了为期三年的总协议，提供证券交易、企业融资顾问及资产管理服务[198] 公司慈善与社会责任 - 公司2019年慈善捐款为50,000港元，与2018年持平[187]