宏观经济情况 - 美国第一季GDP按季收缩5.0%，第二季大幅萎缩31.4%，美汇指数全年下跌6.7%，纳指按年升43.6%，标普500指数按年升16.3%，道指按年升7.3%[19] - 欧元区第一季GDP按季收缩3.6%，第二季按季收缩11.8%，欧洲央行资产规模从二月底4.7万亿欧元升至十二月底7.0万亿欧元，PEPP规模扩大5000亿欧元至1.85万亿欧元，期限延长至2022年3月，泛欧指数及法英股市跌幅4.0% - 14.3%，德国股市倒升3.6%，欧元兑美元全年升8.9%[20] - 内地第一季度GDP按年下跌6.8%，全年规模以上工业增加值按年增长2.8%，GDP按年增长2.3%，在岸及离岸人民币升值约7%[21][22] - 香港全年GDP初值按年跌6.1%，2020年底失业率为6.6%，零售、住宿和膳食服务业合计失业率为10.6%，餐饮服务活动失业率升至13.8%[22] - 市场预期2021年香港GDP按年反弹4.3%，失业率回落至5.7%[38] - 美国将推动总值1.9万亿美元新纾困方案，美联储预期至少在2023年底前维持利率在零水平附近[39] - 彭博综合预测内地2021年经济增长按年回升8.4%[41] - 内地2021年宏观政策将逐步回归正常化，加强对中小企金融支持，注重防范金融风险、控制宏观杠杆率[41] 金融市场表现 - 2020年中资美元债发行量共2177亿美元，净融资1108亿美元，相比去年分别下降4.2%及9.4%[25] - A股上半年日均成交金额为7603.16亿元人民币，上升23%至下半年日均成交金额9354.63亿元人民币[23] - 港股全年市场日均成交额1295亿港元，按年上升49%[23] - 新股市集年内共录154宗新股上市，集资额按年增加26.5%至3975亿港元[23] 公司财务状况 - 公司全年总收入2.9245亿港元，较去年下跌5%，权益持有人应占税后溢利为8367万港元，比去年上升62%[26][27] - 资产管理分部业绩为8777万港元，比去年上升5%，来自外部客户的收入为5837万港元，按年下跌58%[29] - 企业融资业务营业收入从5770万港元上升至6890万港元，上升了19%，分部溢利为1602万港元，上升了22%[31] - 公司应占联营公司及一间合资企业的溢利为4646万港元，较去年上升26%[27][30] - 销售及交易业务营业收入从2019年的5111万港元升至本年的7276万港元，上升42%，分部盈利123万港元，2019年亏损1401万港元[33] - 集团取得一间银行3亿港元三年期浮息贷款额度，另一间银行2.5亿港元三年期浮息贷款提早延期至2023年6月底，截至2020年12月31日，定期贷款额度6.5亿港元已全部动用，循环贷款及透支额度14亿港元已动用0.8亿港元，年底未偿还固定利率中期债券本金总额5200万港元[34] - 年初未对人民币汇价波动作对冲，年底人民币升值7%[35] - 建议就2020年度派付每股普通股0.03港元末期股息，2019年无[186] - 2013年发行最高本金2亿港元债券，利率3% - 5%，2020年1000万港元债券续期两年，年末尚有5200万港元未偿还[190] - 2020年12月31日公司可供分派储备为1.17334亿港元，2019年为3412.3万港元[192] - 2020年集团慈善捐款6.7万港元，2019年为5万港元[193] 企业融资业务成果 - 企业融资业务股权类成功保荐及承销四家公司香港联交所主板IPO，完成两个并购财务顾问项目[31] - 企业融资业务债权类成功完成七个中资离岸美元债券发行专案，总计发行规模为46.1亿美元[31] 公司业务发展战略 - 公司围绕“三驾马车”发展战略推动资管、企融、销售及交易三大业务板块发展[42] - 资管业务把握市场机遇，组建问题资产、并购、特殊机遇等基金[42] - 企融业务股权与债权并行，股权抓中概股回归机遇，债权挖掘信达集团客户发债需求[42] - 销售及交易业务加强开发企业及机构客户，丰富产品库满足资产配置需求[42] - 公司认为2021年疫情缓和、市场趋稳，希望为股东带来理想回报[42] 公司人员构成 - 截至2020年12月31日，集团共有128名员工，其中香港118名，内地10名[37] - 2020年12月31日公司共有128名员工，其中男性58名，女性70名，全职125名，兼职3名，香港118名，内地10名[152] - 香港办事处30岁或以下员工26名，31 - 40岁40名，41 - 50岁33名，51岁或以上19名；内地办事处对应分别为4名、6名、0名、0名[153] - 香港办事处男性员工56名，女性62名；内地办事处男性2名，女性8名[153] - 香港办事处首席级高管3名，高级管理层4名，中级管理层19名，普通员工89名，兼职员工3名；内地办事处对应分别为0名、0名、1名、9名、0名[155] - 香港办事处新员工30岁或以下8名，31 - 40岁4名，41 - 50岁0名，51岁或以上1名；内地办事处对应分别为1名、1名、0名、0名[156] - 香港办事处年度流失男性6名，女性10名；内地办事处男性0名，女性1名[157] - 香港办事处年度流失30岁或以下7名，31 - 40岁7名，41 - 50岁0名，51岁或以上2名；内地办事处对应分别为0名、1名、0名、0名[160] - 2020年香港及中国内地办事处男性员工60名，女性员工70名[169] - 2020年香港及中国内地办事处首席级高管3名，高级管理层5名，中级管理层21名，普通员工101名[169] 公司人员培训与福利 - 2020年公司员工培训时长逾1600小时[164] - 2020年公司推出新员工导师计划，提供新员工培训、视频培训、专业培训等项目[165][166] - 2020年香港及中国内地办事处男性员工总培训时长789.25小时，女性员工总培训时长811.25小时[169] - 2020年香港及中国内地办事处首席级高管总培训时长51.25小时，高级管理层总培训时长73.25小时，中级管理层总培训时长364.5小时，普通员工总培训时长1111.75小时[169] - 2020年香港及中国内地办事处男性员工平均培训时长13.15小时，女性员工平均培训时长11.59小时[169] - 2020年香港及中国内地办事处首席级高管平均培训时长17.08小时，高级管理层平均培训时长14.65小时，中级管理层平均培训时长17.36小时，普通员工平均培训时长11.01小时[169] - 公司为员工提供医疗及年度体检，安排室内工作坊及休闲活动，疫情期间制定应急预案，提供口罩、体温检测设备，安排轮班居家办公，过去三年无健康安全违规及工伤事故[161] 公司董事信息 - 于帆57岁，2018年10月30日任公司执行董事、主席等职[44] - 龚智坚54岁，2008年12月2日及2018年10月30日分别任执行董事、副主席[46] - 刘敏聪56岁，2007年3月3日任执行董事、副行政总裁[48] - 周国伟54岁，2008年12月2日任非执行董事[49] - 张毅42岁，2020年3月31日任非执行董事[50] - 周璐女士为公司副行政总裁，负责监管资产管理部、跨境业务部及研究部，有逾十六年投资及资产管理行业经验[56] - 刘嘉凌先生为集团资产管理部董事总经理，负责管理多只基金运作，在金融及证券业有逾30年经验[57] - 洪木明先生为公司独立非执行董事、审核委员会主席及薪酬委员会成员，有逾25年会计及审计领域经验[52] - 夏执东先生为公司独立非执行董事、薪酬委员会主席，曾在不同知名金融机构及会计师事务所任职[53] - 刘晓峰先生为公司独立非执行董事、审核委员会及提名委员会成员，在企业融资有逾25年经验[54] - 于帆先生为董事会主席，龚智坚先生为副主席及行政总裁，刘敏聪先生为副行政总裁[63] - 郑国伟先生为非执行董事，郑奕女士于2020年3月31日辞任，张毅先生于同日获委任[63] - 于帆任主席，龚智坚任行政总裁，二者角色区分以平衡权力[66] - 两名非执行董事及三名独立非执行董事任期两年，须轮值告退[67] - 于帆2020年12月30日获任汉石投资管理有限公司董事[76] - 龚智坚2020 - 2021年辞任多家公司董事[76] - 夏执东2019年12月23日获任王府井集团股份有限公司独立董事[76] 公司治理情况 - 董事会由三名执行董事、两名非执行董事及三名独立非执行董事组成，符合上市规则要求[62] - 公司致力达致及保持高标准企业管治，2020财政年度遵守企业管治守则所有守则条文[59][60] - 董事会承担领导及监督集团整体责任，行政管理委员会负责执行董事会制订政策[61] - 2020财年董事会定期开会，主席确保董事听取讨论事项，董事可获取资料并提议程[69] - 2020财年各董事出席董事会会议及股东大会情况公布，多数董事全勤[71] - 章程细则规定董事最少每三年轮值告退一次，新委任董事任职至相应股东大会[74] - 公司采纳《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》，2020财年全体董事遵守规定[77] - 年内主席与非执行董事及独立非执行董事举行一次无执行董事出席的会议[73] - 薪酬委员会由三名成员组成，2020财年召开两次会议，成员出席率均为100%[78][80] - 三名执行董事与公司订立服务协议，可获固定月薪、住房津贴和管理层花红，于帆服务协议2019年9月1日起为期三年[81] - 提名委员会由三名成员组成，2020财年召开一次会议，成员出席率均为100%[82][84][86] - 董事会采纳提名政策和董事会成员多元化政策，选拔透明公正[87][88] - 公司为新董事提供入职简介，鼓励董事持续进修，2020年全体董事接受多项培训[90][91] - 公司为董事可能面临的法律行动作适当投保安排[92] - 安永自2015年6月起担任公司外聘独立核数师，2020年审核服务费用122.7万港元，非审核服务费用92.8万港元，总计215.5万港元[95][97] - 审核委员会由三名独立非执行董事组成，2020财年举行两次会议，成员出席率均为100%[98][100] - 审核委员会2020财年工作包括审批外聘核数师相关事宜、审查财务报表等多项内容[100] - 董事负责编制公司财务报表，确保真实反映财务状况、溢利及现金流量，并及时刊发[102] - 集团致力于维持完善有效的内部监控及风险管理系统，董事每年评估其效能[105] - 监察及内部稽核部和风险管理部分别评估内部监控及风险管理程序，并向审核委员会汇报[105] - 集团按规定尽快披露内幕消息，确保信息保密、清晰持平且无虚假误导[107] - 董事会负责制定检讨企业管治政策、监督人员培训等多项企业管治职责[108] - 集团设有行政管理、风险管理、投资决策三个主要管理委员会[110] - 行政管理委员会由行政总裁担任主席，负责制定实施政策等重大决策[110] - 风险管理委员会自2020年11月2日起由风险管理部主管担任主席[110] - 董事会2012年3月采纳股东沟通政策，定期向股东提供年度及中期报告等资料[111] - 董事会2018年12月采纳股息政策，宣派股息需考虑总体经济状况等多因素[112][113] - 持有不少于公司十分之一缴足股本且缴清款项的股东书面请求时，董事会应立即召开股东特别大会[114] - 公司秘书刘敏聪2020财年接受不少于15小时相关专业培训[118] 公司社会责任与环保 - 公司自2006年起连续15年获「商界展关怀」标志，自2008年起连续12年获香港环境卓越大奖服务及贸易业界别优异奖[119] - 公司须每年刊发环境、社会及管治报告，涵盖期间与年报相同[122] - 董事会全面负责监管环境、社会及管治事项，拟将其纳入业务决策流程[123] - 2020年温室气体排放总量为311.17吨，较2019年的1194.38吨显著减少73.95%，预计2021年排放量与报告期相若或减少1 - 3%[135] - 2020年航空飞行间接产生的温室气体排放为23.18吨，较2019年的894.64吨大幅降低，预计2021年维持与2020年相若的较低水平[135][128] - 2020年主要空气污染物氮氧化物排放727.73克、硫氧化物排放24.49克、可吸入悬浮颗粒排放53.58克，较2019年均有降低[137] - 2020年产生的主要无害废弃物纸张重3787.11公斤，较2019年总消耗量减少11%，力争2021年压减1 - 3%[139] - 电子废物回收率较2019年上升30.77%，公司将继续实施相关政策[139] - 公司通过减少航空飞行、控制电力和纸张消耗等措施减少温室气体排放[127][132] - 公司预计2021年商务旅行搭乘航班间接产生的温室气体维持与2020年相若的较低水平[128] - 公司安排独立第三方收集商收集所有报废电子设备以作适当处理[139] - 公司在办公室为员工提供设备便于源头分类及废弃物回收[139] - 公司实施多项措施节约资源，减少碳足迹及营运成本[140]