财务表现 - 公司2021财年扭亏为盈，录得除税后溢利3100万港元，而2020财年亏损4100万港元[14] - 2021财年主板及GEM每月平均成交总额上升68%至33,780亿港元，2020财年为20,110亿港元[13] - 2021财年主板首次公开发售所筹集资金激增57%，达5180亿港元，2020财年为3300亿港元[13] - 2021财年确认重估亏损（扣除税项）700万港元，2020财年为3300万港元[14] - 2021财年科技板块占香港市场总成交额的30%[13] - 2021财年有四家中国大型科技公司于香港上市，集资合共1230亿港元[13] - 2021财年恒生指数于六月底收报28,878点，2020年六月底及十二月底分别收报24,427点及27,231点[12] - 2021财年每日成交额在2月达到3500亿港元并创下新纪录[13] - 2021财年全面收入总额为2900万港元，2020财年全面开支总额为7500万港元[14] - 金融中介业务的佣金及费用收入从2020年的7500万港元减少至2021年的6100万港元，降幅为18.7%[15] - 2021年利息收入为2300万港元，较2020年的3300万港元减少30.3%[15] - 2021年通过损益以反映公平价值的财务资产及负债收益净额为8700万港元，而2020年为亏损700万港元[15] - 经纪及借贷部门2021年总收益为5400万港元，较2020年的5200万港元增长3.8%[20] - 2021年日均市场成交额增加70%至1650亿港元，经纪佣金收入增加800万港元至2800万港元[20] - 企业融资及资本市场部门2021年总收益为2800万港元，较2020年的5100万港元减少45.1%[21] - 自营投资部门2021年总收益为500万港元，较2020年的600万港元减少16.7%[24] - 2021年恒生指数上涨18%，自营投资部门确认上市股本证券买卖收益4700万港元[24] - 2021年非上市投资、上市证券及上市债务证券和交易所买卖基金投资组合的账面值分别为1.26亿港元、1.51亿港元及4400万港元[25] - 物业投资部门2021财年总收益为400万港元，较2020财年的300万港元增长33%[26] - 2021财年物业投资部门确认投资物业重估亏损600万港元，较2020财年的800万港元减少25%[26] - 公司2021年6月底总资产为19.75亿港元，其中72%为流动资产[27] - 公司2021年6月底现金及现金等价物为1.69亿港元，主要以港元计值[27] - 公司2021年6月底资本负债比率约为13%[27] - 公司2021年6月底全职员人数为95名，较2020年的103名减少8%[30] - 公司2021年6月底账面值为3.30亿港元的办公室物业已抵押给银行作为融资担保[27] - 公司2021年6月底向附属公司提供的企业担保总额为2.1亿港元[27] - 公司2021年6月底流动资产净值为4.69亿港元，占净资产的47%[27] - 公司2021年6月底有抵押借贷总额为1.3亿港元，用于投资组合及新股认购[27] - 公司截至2021年6月30日的溢利情况载于综合财务报表第38页[140] - 公司建议派发每股普通股1.5港仙的末期股息[140] - 公司2021年度的慈善及其他捐款为20,150港元，较2020年的15,250港元有所增加[143] - 公司截至2021年6月30日的可供分派储备包括缴入盈余611,245,000港元和保留溢利14,091,000港元[148] - 公司购股权计划可供发行的股份总数为71,945,286股，占全部已发行股本的10%[149] - 公司购股权计划的行使期最长不超过十年，计划将于2030年11月23日届满[153] 董事会及公司治理 - 董事会年内共召开五次会议，处理了中期及末期业绩和报告的批准、业务表现评估及主要交易事项[42] - 公司已委任至少三名独立非执行董事，其中一名具备专业资格或会计及财务管理技能[44] - 公司重视董事培训，提供持续专业培训并支付相关费用，所有董事均参加了持续专业发展活动[46][47] - 蔡冠明先生在本年度获委任为EPS创健科技集团有限公司的独立非执行董事[48] - 林家礼博士在本年度获委任为香港航天科技集团有限公司的非执行董事，并辞任多家公司的董事职务[49][50] - 罗君美女士在本年度辞任Sunwah International Limited的董事职务[51] - 关浣非博士在本年度辞任企展控股有限公司的执行董事[54] - 公司已将主席与行政总裁角色分开，蔡冠深博士担任主席，蔡冠明先生担任行政总裁[55] - 蔡冠深博士、罗君美女士及关浣非博士将在应届股东周年大会上退任并符合资格连任[56] - 审核委员会在2021年举行了两次会议，分别审议了截至2020年6月30日的全年业绩和截至2020年12月31日的中期业绩[60] - 薪酬委员会在2021年举行了一次会议，检讨了执行董事及高级管理层的薪酬福利，并确定了2名高级管理人员的薪酬在2,000,001港元至2,500,000港元之间[62] - 提名委员会在2021年举行了一次会议，检讨了董事会的架构、规模、组成及其多元化，并向董事会就重选董事作出建议[67] - 企业管治委员会在2021年举行了一次会议，审议了公司企业管治常规及检讨了内部审计报告[69] - 董事会确认其有责任编制真实及公平反映公司财务状况的财务报表，并确保按法定与规管要求及适用会计准则编制[70] - 公司外聘核数师安永会计师事务所提供的审核与非审核服务费用分别为1,950,000港元和940,000港元[74] - 其他核数师提供的审核服务费用为367,000港元[74] - 公司董事会确认具有充分资源维持未来运营，并按持续经营准则编制财务报表[73] - 公司设立风险登记册以确认与业务相关的重大风险、风险等级及减轻风险的内部监控措施[77] - 公司高级管理层每月至少召开一次会议，审阅主要业务部门的财务报告并讨论法律、合规及法例更新等事宜[78] - 公司成立投资委员会、风险管理委员会、信贷委员会、财务委员会及环境、社会及管治委员会以管理风险[82] - 信贷委员会负责制定批授信贷的程序及指引，并定期召开会议审阅经纪业务客户的信贷限额[87] - 财务委员会负责制定评核及批准贷款的内部政策与指引，以降低信贷风险[89] - 环境、社会及管治委员会（ESG委员会）负责监督ESG策略和政策的实施，并制定可衡量的目标[91] - 公司业务受到利率、环球投资市况及货币市场的影响，可能导致财务状况及营运业绩不利[94] - 市场竞争激烈，证券价格下跌可能对公司投资组合价值产生不利影响[97] - 信贷风险来自交易对手不履责、借贷、交收、库务等活动，公司已设立信贷及监控程序[98] - 外汇风险主要来自自营投资的货币风险，汇率波动受宏观经济表现及资金流动影响[99] - 新法例及规则可能导致市场状况变动，对公司经营业绩带来不利影响[100] - 公司依赖资讯科技系统，网络安全威胁可能导致业务及声誉受损，已制定安全控制程序[102] - 内部审核职能由法律及监察科执行，持续监控业务活动并提交监察报告[103] - 公司已制定处理及发放内幕消息的內部程序及监控，确保消息保密[104] - 公司秘书赖伟舜先生负责确保董事会有效运作，并参加超过15小时的专业培训[105] - 公司通过多种正式渠道与股东保持良好沟通，包括中期及年度报告、公告及通函[108] - 公司已於2019年2月13日採納股息政策，目標是讓股東分享集團利潤，同時預留足夠儲備以供集團日後發展之用[110] - 持有公司繳足股本不少於十分之一的股東有權提交書面要求召開股東特別大會，會議須於請求時兩個月內舉行[111] - 根據百慕達公司法第79條，持有總投票權不少於二十分之一的股東或不少於一百名股東可請求公司於股東週年大會上動議決議案或傳閱聲明[113] - 公司須在收到股東請求後，向有權收取股東大會通告的股東發出決議案通知或傳閱不超過一千字的聲明[113] - 請求人須承擔公司履行發出決議案通知或傳閱聲明所需開支，除非公司另外議決[114] - 股東如對董事會有任何諮詢，可通過電郵、傳真或致函至公司秘書進行溝通[116] - 关颖琴女士自2011年2月1日起担任公司非执行董事，拥有丰富的法律经验，擅长知识产权保护、商业、银行及地产法律事务[126] - 林家礼博士自2007年2月1日起担任公司非执行董事，拥有多个学位和丰富的社会服务经验，现任香港数码港主席[128][129] - 史习陶先生自2000年起担任公司独立非执行董事，曾任罗兵咸永道会计师事务所合伙人达22年[131] - 罗君美女士自2011年11月起担任公司独立非执行董事，现任罗思云罗君美会计师事务所有限公司董事总经理[131] - 关浣非博士自2015年11月起担任公司独立非执行董事，拥有丰富的金融及保险业经验，曾任交通银行多个高级管理职位[132][133] - 陈国强先生自2004年4月起担任公司财务总裁，负责监督集团财务运作，拥有丰富的审计及商业顾问经验[134] - 公司董事及高层管理人员的履历详情载于年报第21至24页[155] - 公司董事在合约中的权益情况显示，公司或其控股公司、附属公司或同系附属公司未订立任何重大合约[158] - 公司备有获准许的弥偿条文，以应对董事及集团董事可能面对的法律诉讼产生的潜在责任及费用[159] - 蔡冠深博士直接持有公司普通股184,918,139股，占总发行股份的25.70%，并通过法团间接持有215,987,808股，占总发行股份的30.02%[160] - 蔡冠明先生直接持有公司普通股33,561,684股，占总发行股份的4.66%，并通过法团间接持有10,095,355股，占总发行股份的1.40%[160] - 蔡冠深博士及其关联公司（World Developments Limited、Innovation Assets Limited、SIL、Sun Wah Capital Limited）合计持有公司普通股185,701,741股，占总发行股份的25.81%[165] - 公司五大客户的营业额占公司总营业额的不到30%[171] - 公司未在年内进行任何股份回购或出售[169] - 公司未在年内进行任何重大关联交易，且所有关联交易均低于上市规则规定的披露门槛[173] - 公司公众持股量超过已发行股份总数的25%，符合上市规则要求[174] - 公司与SIL集团之间存在不竞争承诺，SIL集团不得从事与香港证券及期货相关的业务[179] - 公司应收贷款总额为135,225,000港元，应收孖展客户账款总额为28,738,000港元[189] - 应收贷款及应收孖展客户账款的减值准备分别为22,672,000港元和17,865,000港元[189] - 分类为第三期应收贷款及应收孖展客户账款的减值准备分别为22,133,000港元和17,865,000港元[189] - 公司通过比较报告日期及初始确认日期的违约风险评估信贷风险是否显著增加[190] - 公司使用违约概率、违约损失率、违约风险敞口及前瞻性资料等关键参数评估预期信贷亏损[189] - 公司评估减值准备时考虑了宏观经济状况的预期未来变动[190] - 公司通过历史数据（如逾期日数及追加孖展金历史）测试预期信贷亏损模式中的阶段分类[191] - 公司评估了前瞻性资料，包括宏观经济资料的调整及概率加权经济情景[191] - 公司披露了应收账款及应收贷款的减值准备、财务风险管理及估计不确定性的主要来源[191] - 公司分类为公平值等级第三级的海外非上市股本证券价值为12,243,000港元[193] - 公司使用估值技术确定海外非上市股本证券的公平值，涉及重大不可观察输入数据，包括EV/EBITDA、资金成本和缺乏市场流通性折价[193] - 公司评估持续经营能力，并在适用情况下披露与持续经营有关的事项[198] - 公司董事负责根据香港会计师公会颁布的《香港财务报告准则》及香港《公司条例》拟备真实而中肯的综合财务报表[198] - 审核委员会协助公司董事履行职责监督财务报告过程[199]