公司基本信息 - 公司创立于1977年，已投资社区42年[1][24] - 公司为投资控股公司，附属公司业务包括投资控股、金融服务、按揭融资、物业发展和投资以及证券买卖[119] - 公司主要往来银行包括中国光大银行香港分行、中国工商银行（亚洲）等多家银行[184] - 公司主要过户登记处为Estera Management (Bermuda) Limited，香港过户登记分处为卓佳登捷时有限公司[184] - 公司注册办事处位于Bermuda的Victoria Place 5th Floor等地址，主要营业地点在香港九龙观塘开源道61号金米兰中心28楼[184] 财务数据关键指标变化 - 2019财政年度公司营业额为2.34787亿港元，年度亏损为643.5万港元[19] - 2019财年集团营业额约2.34787亿港元，2018财年约2.48614亿港元；2019财年亏损约643.5万港元，2018财年亏损约1734.8万港元[35] - 2019年3月31日，集团银行结余及手头现金为1.12372亿港元[19] - 2019年3月31日，集团资产净值约为5.4851亿港元，2018财年约为5.93142亿港元[50] - 2019年3月31日，银行结存及现金约1.12372亿港元，其中约87%为港元、约9%为美元、约3%为人民币、约1%为新台币，2018财年约为1.1963亿港元[50] - 2019年3月31日，集团外部融资约为2.00068亿港元，2018财年约为2.88052亿港元，其中约1.84412亿港元须于一年内偿还，2018财年为2.71615亿港元；资产负债比率约为0.36，2018财年为0.48[50] - 2019年3月31日，集团持有公平价值约2772.1万港元的上市及非上市证券投资组合，2018财年为7996.3万港元[50] - 2019年3月31日，500万港元定期存款和约3.478亿港元投资物业已抵押予银行，2018财年分别约为631万港元和约2.68446亿港元[51] - 2019年3月31日，集团综合按揭贷款净额合共约为1.33138亿港元[56] - 2019年3月31日，集团并无任何重大或然负债（2018年财政年度：并不重大）[65] - 2019年3月31日，公司可供分派储备为2.33385亿港元，1.87245亿港元股份溢价账可按缴足红股方式分派[129] - 2019财年，单一最大客户及五大客户收益分别占集团总收益的4%及16%[144] - 2019财政年度公司就外部核数师法定审计、中期业绩审阅服务及审视内部监控已付或应付酬金分别约为900,000港元、80,000港元及95,000港元[169] 各条业务线数据关键指标变化 - 2019财年证券交易客户总数较2018财年增加5.8%[38] - 2019年3月31日，经纪业务的应收账款及应收贷款净额约为7358.7万港元；2019财年，经纪贷款的利息收入约为978.4万港元[39] - 2019财年企业融资业务收入约为1766.1万港元[40] - 2019年3月31日，按揭融资分部下之综合贷款组合规模达至1.33138亿港元；2019财年按揭融资业务收入为2349万港元[42] - 2019财年，上市证券投资组合录得已变现收益净额合共约390.3万港元及未变现亏损净额合共约2252.2万港元[44] - 未变现亏损净额中约45%来自集团于IT公司的投资[44] - 未变现亏损净额中约23%来自资源公司的投资[44] - 2019财年，集团金融服务证券买卖总成交额约为44亿港元[55] 业务发展与战略 - 2019财政年度公司将期货经纪服务新增至服务系列，并计划开展并购咨询业务[18] - 2019财政年度企业融资部门锁定高奥士国际控股有限公司的首次公开招股新委托，全资附属公司长雄证券有限公司担任独家保荐人[21] - 2019财政年度公司向证监会申请进一步解除有关就并购交易提供财务咨询的发牌条件[21] - MSCI将中国A股纳入系数由初始5%分三次逐步增加至20%，预期流入中国A股的国际资金将显著增加，利于集团股票经纪及孖展融资业务[47] - 2019年2月20日，公司全资附属公司订立协议，向独立第三方授出认购期权以55万港元收购55%创辉国际已发行普通股，行使期至2019年7月31日[63] - 2019年2月20日，授予人以3900万港元代价向创辉管理收购本金2000万港元承付票据，由创辉集团结欠授予人之3900万港元结余结算[63] - 创辉国际非控股权益在承付票据本金与代价总差额中占855万港元权益，视作分派予非控股权益[63] - 2019年3月27日，集团订立有条件买卖协议，认购期权失效后将以44万港元出售55%创辉国际已发行普通股[64] 办公地点变动 - 2019财政年度公司旗下金融服务业务迁至永安中心新办公室[22] - 2019财年迁至香港中环永安中心，办公室楼面面积约为7000平方呎[36] 社会责任与公益活动 - 2019财政年度公司全资附属公司长雄证券有限公司连续第二届赞助及参加“生态保卫赛”[24] - 2019财政年度公司向奥比斯世界视觉日2018、公益金爱牙日2018/2019及公益行善「折」食日2019捐款[109] - 2019财政年度公司连续第五年参与「利是封回收重用大行動」[110] - 2019财政年度公司员工连续第二年支持「生态保卫赛」[110] - 2019财政年度公司连续第九年响应“地球一小时2019”活动，首次赞助“香港心Anywhere微电影创作比赛2018”[112] 环境管理 - 2019年财政年度公司无危险废物产生，物业发展项目总地盘面积超16,000平方呎，项目产生的固体废物依足《废物处置条例》处理[79] - 2019年财政年度公司用电量较2018年财政年度减少约21.91兆瓦时，按每名员工基准计，2019年财政年度每名员工用电量较2018年财政年度减少约0.30兆瓦时[82] - 2019年财政年度公司消耗汽油约4.22吨，较2018年财政年度增加约1.08吨或34.39%[82] - 公司制订全面环保政策，涵盖减少废气及温室气体排放、能源效益、节省用水，以及有害及无害废物管理[78] - 公司为管理资源及减轻对环境影响，建立“绿色办公室”，鼓励员工采用“五常法”及“4R”管理方式[80] - 公司制订一系列节约能源措施，鼓励员工培养使用办公设备和电器的良好习惯[81] - 公司车辆定期维修及保养，以提高能源效益并减少废气排放[82] - 公司物业发展项目遵守环境保护法例规定，承建商根据《水污染管制条例》取得牌照排放污水[79] - 2019财政年度公司消耗纸张约2.56吨[85] - 2019财政年度公司无涉及环境保护的重大违规事件[88] - 2018/19年度电力总量117.34兆瓦时，密度1.05兆瓦时；汽油总量4.22吨，密度0.04吨；范围一温室气体排放总量13.11吨，密度0.12吨；范围二温室气体排放总量86.76吨，密度0.77吨；氮氧化物排放量1.11吨，硫氧化物排放量0.09吨，颗粒物排放量0.12吨[114] 员工管理与福利 - 2019年财政年度公司未聘用未满法定工作年龄求职者，遵守童工或强制劳工相关法规[91] - 公司定期审视员工薪酬水平，参考行业数据建立公平合理有竞争力的薪酬体系[93] - 公司实施五天工作周，鼓励员工维持工作与生活平衡[93] - 公司为新入职员工提供在职培训，介绍企业文化和行业知识[95] - 若雇员修读与业务和职责有关课程，公司会提供学费补贴[95] - 公司针对员工健康和工作场所安全采取全面预防性措施[96] - 公司制订办公室火灾疏散程序，确保员工知晓行动方式[96] - 2019财政年度公司无涉及雇佣、健康与安全以及劳工准则的重大违规事件[97] - 2019财政年度公司有113名雇员（包括兼职）[60] - 2019财政年度高级管理层成员中，400,000 - 700,000港元薪酬范围有2人，700,001 - 1,000,000港元薪酬范围有2人[164] 客户与合规 - 2019财政年度公司无违反客户隐私及遗失资料的投诉[102] - 2019财政年度无与公司服务有关的违规或诉讼报告[105] - 2019财政年度公司及其员工无有关贪污的诉讼[108] - 2019财政年度公司无适用法律法规重大违规行为[122] 股息与股权 - 公司拟就每持有1,000股股份派發1.25港元末期股息连以股代息权，派付须待股东批准，股息派付日期为2019年10月30日[120] - 公司将在2019年9月9日至9月10日暂停办理股份过户，以确定股东享有建议末期股息资格[62] - 为符合领取建议末期股息资格，过户文件等需在2019年9月6日下午4时30分前送达公司香港股份过户登记分处[62] - 截至2019年3月31日，张志诚先生和杨杏仪女士分别持有13.03448437亿股，占比25.58%；张浩然先生持有3.2346985亿股，占比6.35%[136] - 2018年9月24日，公司发行9.89226416亿份红利认股权证，初步认购价为0.01港元，认购期至2019年11月5日[138] - 2019财年，1.48931567亿份认股权证获行使，截至2019年3月31日，认股权证结余8.40294849亿份[138] - 截至2019年3月31日，约140.3万港元认购款项用作集团一般营运资金[138] - 公司购股权计划的计划限额增至4.82125176亿股股份[141] - 2019财年，公司或其附属公司无购买、出售或赎回公司上市证券行为[143] 公司治理 - 2019财政年度公司执行董事有张浩宏先生等5人，独立非执行董事有赵庆吉先生等5人，陈丽丽女士等4人须轮席退任并可膺选连任[132] - 拟膺选连任董事无不可由公司一年内终止而毋须补偿（法定补偿除外）的服务合约[133] - 公司已采纳企业管治守则作为自身的企业管治常规守则，2019财年基本遵守适用守则条文[150] - 董事会由五名执行董事和五名独立非执行董事组成，独立非执行董事占比50%[151] - 2019财政年度公司召开十次董事会会议和两次股东大会[151] - 2019财政年度，张浩宏等4位执行董事董事会会议出席率100%，陈丽丽出席率90%；赵庆吉等3位独立非执行董事董事会会议出席率100%，杨纯基出席率90%，赵庆吉出席率80%[151] - 2019财政年度，伍耀泉等4位执行董事股东大会出席率100%，张浩宏出席率0%；李汉成等3位独立非执行董事股东大会出席率100%，赵庆吉和杨纯基出席率0%[151] - 2019财政年度，审计委员会举行三次会议，卢梓峯等4位成员出席率100%，赵庆吉出席率约66.7%[158] - 2019财政年度，薪酬委员会举行两次会议，各成员出席率均为100%[161] - 公司主席及行政总裁职务由不同董事担任，分别为赵庆吉和张浩宏[153] - 审计委员会由全体独立非执行董事组成，主要职责为审阅集团业绩、内部监控及向董事会提建议[157] - 薪酬委员会由全体独立非执行董事组成，负责就董事及高管薪酬政策等提建议并厘定具体薪酬组合[160] - 董事会已采纳成员多元化政策，以多范畴为基准甄选候选人[156] - 2019财政年度薪酬委员会检讨及批准若干执行董事和高级管理层的薪酬、工资调整及花红[163] - 2019财政年度提名委员会举行一次会议，李汉成、杨纯基、卢梓峯、李国贤出席次数为1/1，赵庆吉为0/1[166] - 股东若持有公司附带股东大会表决权的缴足股本不少于十分之一，可要求召开股东特别大会[170] - 公司股东拟提名参选董事，需送达标明提案意向及候选人接受委任的通知，提交期自股东大会通知发出起至会议前七天结束[173] - 2019财政年度公司组织章程文件无重大变动[174] - 2019财政年度董事会按持续经营基准编制公司财务报表，未发现重大不确定因素影响公司持续经营能力[175] - 董事会负责监督集团风险管理及内部监控，至少每年审阅一次有效性，外聘内部核数师认为集团内部监控及风险管理系统充足有效[177] - 集团提醒管理层遵守上市规则及内幕消息指引，董事定期获寄禁售期通知及标准守则[179] 人员信息 - 公司行政总裁张浩宏现年39岁，2004年加入集团，2006年任执行董事，2009年任行政总裁[186] - 执行董事伍耀泉现年60岁，2010年加入集团，在放贷业务及资产管理方面有超39年经验[187] - 执行董事麦洁萍现年53岁，2008年4月加盟集团，在证券业务有超26年经验[188] - 执行董事张宇燕现年57岁，2006年获委任为执行董事，熟悉内地经济、财政及税务事宜[189] - 执行董事陈丽丽现年37岁，2009年加入集团，在内部监控及公司企业管治方面经验丰富[190] - 主席及独立非执行董事赵庆吉现年46岁，2009年4月任独立非执行董事，7月任主席[191] -